中国证监会8月26日发布2020年证券公司分类成果，A类公司共有47家，比上一年添加9家，其间AA级公司15家，比上一年添加5家，A级公司32家，比上一年添加4家。值得注重的是，证监会7月10日发布《关于修正〈证券公司分类监管规则〉的决议》。这也是新版分类监管规则出炉后，初次发布评级成果。业界人士指出，新规出台后，此次分类成果表现了三大亮点，在危险办理方面完成了四个引导。

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强化分类监管

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分类成果显现，近20家中小型券商被评为A类A级。危险事情频出的信证券在参评的证券公司中垫底，被评为D类。

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证监会着重，将依据证券公司分类成果对不同类别的证券公司在监管资源分配、现场查看和非现场查看频率等方面施行区别对待的监管方针。分类成果首要供证券监管部门运用，证券公司不得将分类成果用于广告、宣扬、营销等商业意图。

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证监会指出，证券公司分类成果不是对证券公司资信情况及等级的点评，而是证券监管部门依据审慎监管的需求，以证券公司危险办理能力、继续合规情况为根底，结合公司事务开展情况，对证券公司进行的综合性点评，首要表现的是证券公司办理结构、内部操控、合规办理、危险办理以及危险操控目标等与其事务活动相适应的全体情况。

依据《证券公司分类监管规则》，证券公司分为A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大类11个等级。A、B、C三大类中各等级公司均为正常运营公司，其类别、等级的区分仅反映公司内职业界事务活动与其危险办理能力及合规办理水平相适应的相对水平。D类、E类公司分别为潜在危险或许超越公司可接受规模及因产生严重危险被依法采纳危险处置办法的公司。

完成四方面引导

业界人士指出，新规出台后，分类评级成果表现出特征化、专业化、差异化三大亮点：专业化即引导证券公司杰出主业，做优做强。差异化和特征化方面，本年分类评级成果在财富办理类、组织客户服务类、财务顾问类等特征化事务方面，均有部分中小型券商取得加分，将引导职业完成差异化、特征化开展。

无论是大券商仍是中小券商都要在监管导向下得到更好开展，关于财富办理、财务顾问等都有特征加分，让有特征的中小券商有所表现，把差异化开展格式进一步深化。

“此次分类评级成果，在危险办理方面完成了四个引导。”上述人士进一步指出，一是引导证券公司愈加注重风控目标继续有用。最近3个、4个点评期内首要风控目标继续合格，分别加2分、3分，职业参评主体均取得以上加分。

二是引导职业愈加注重本钱束缚。点评期内危险掩盖率到达130%且净本钱150亿元以上、危险掩盖率到达130%的，分别加2分、1分，近三分之一的证券公司取得2分加分。

三是引导证券公司愈加注重危险办理的全掩盖及危险监测的有用性。证券公司完成危险操控目标并表办理、危险办理全面掩盖境内外子公司、同一事务和同一客户信用危险归口办理、各项事务数据逐日系统化收集、各类危险操控目标T+1日计量和陈述，加1分。本年部分证券公司取得以上加分。

四是引导证券公司事务开展情况与危险办理能力更相适应。部分公司存在公司办理与合规办理、全面危险办理与事务开展情况不相适应的情况，此次细化完善了危险办理能力点评目标和规范，使分类点评成果愈加精确反映证券公司合规风控情况和职业全体格式。