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本报记者 吕江涛
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“先申购后缴款”这一打新新规现已施行了一年多，并已公示了10批黑名单。不过，投资者（包含专业的组织投资者在内）却仍然“大意”，犯下“供给有用报价但未参加申购”等过错反而越来越多。中国证券业协会（以下简称，中证协）昨日发布的初次揭露发行股票配售目标黑名单（2017年第3号）显现，这次有1013个配售目标违规被列入黑名单。这批黑名单的数量，超越2016年单批次最高一批（138个）的6倍。
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值得注意的是，在昨日中证协布告的这批违规名单中，有889位个人投资者，占比达87.76%。此外，还有124个组织配售目标在列，包含券商自营、基金、私募、信任、稳妥、企业法人。由于违规，他们6个月内将不得参加新股下申购。
124家专业组织在列 包含3家券商自营盘
中证协昨日发布的初次揭露发行股票配售目标黑名单（2017年第3号）显现，这次公示数量高达1013个。依据布告，此次被列入黑名单中的投资者系参加2016年11月份至12月份52个IPO项目的新股下申购过程中，违背《初次揭露发行股票承销事务标准》第四十五条、四十六条规矩的1013个股票配售目标。
依据中证协的公示，此次被列入黑名单的1013个配售目标中，除了889位个人投资者外，还有124个为专业组织和企业法人配售目标。其间，券商类账户有信达证券、湘财证券和浙商证券的自营账户。信任公司包含中诚信任和百瑞信任的自营账户。而航天科工财政公司、中海石油财政公司、中电投财政公司等多家知名企业的自营账户也赫然在列。此外，公募基金类账户和私募类账户也有多款产品在此次发布的黑名单之内。
值得注意的是，作为与商场最为挨近的专业投资者，券商本该对打新新规最为了解，但此次仍然有三家券商自营盘犯下初级过错，不得不面临2017年8月1日至2018年1月31日为期6个月的打新约束期。
而除了上述三家券商，今年以来发布的别的两期黑名单中，也都有券商自营盘在列。依据中证协的公示，2017年第一批被列入黑名单的券商类账户有开源证券、大通证券、万和证券三家券商的自营账户，而2017年第二批被列入黑名单的券商类账户还包含民生证券的自营账户。
黑名单目标激增 五种违规状况需注重
在2015年末重启IPO后，选用先申购后缴款的形式，浅显的也称为“货到付款”形式。据《证券日报》记者计算，呈现打新违规的状况，在2016年现已公示了7批，被列入黑名单的配售目标算计373个。而2016年被列入黑名单的配售目标最多的第是7批，但也只要138个。
不过，今年以来，配售目标因打新违规被列入黑名单的数量呈急剧增多的趋势。今年中证协发布的第一批初次揭露发行股票配售目标黑名单中有309个，第二批被列入黑名单的配售目标为514个，加上此次发布第三批1013个，今年以来已有1836个配售目标被列入黑名单，超越是上一年全年数量的4.9倍。
在当时商场状况下，打新是稳赚不赔的生意。无论是专业组织仍是高净值个人投资者，一旦由于参加新股申购违规，不只或许形成数十万元的经济丢失，还会由于被列入黑名单而形成声誉丢失。并且未来6个月的打新时机也没有了。
北京一家常常参加打新的大型私募基金的内部人士对《证券日报》记者表明，投资者参加新股申购的违规状况主要有以下五种景象：1、供给有用报价但未参加申购。2、未准时足额缴付认购资金。3、供给有用报价但未参加申购/未准时足额缴付认购资金。4、上下一起申购。5、提交报价未参加申购。犯下这些初级过错或许是由于大意，或许是由于不了解规矩。个人投资者犯错尚可了解，包含券商在内的专业组织也犯这种初级过错就很不应该了。