近来,证监会官网发布的一则行政处分决议书引发商场重视。

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来自山东的70后股民潘日忠,因操作“天铁股份”“嘉澳环保”“鼎捷软件”“瑞普生物”等4只股票,构成“操作证券商场”行为,被证监会没收违法所得合计2.23亿元,并处以2.23亿元罚款,合计罚没4.46亿元。据悉,这一案子也改写了本年证监会对操作商场行为的罚没金额纪录。

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处分决议书显现,为施行操作行为,潘日忠自行借入部分证券账户,并经过配资中介董某、王某明配资借入部分证券账户,共操控并运用“戴某芳”等71个证券账户。其间,操作“天铁股份”运用31个账户,操作“嘉澳环保”运用32个账户,操作“鼎捷软件”运用42个账户,操作“瑞普生物”运用49个账户。

以天铁股份为例,2018年12月19日至2019年3月1日,潘日忠操控运用31个账户,会集资金优势、持股优势接连生意“天铁股份”,先建仓拉抬,再出货,形成“天铁股份”股价与大盘指数发生较大起伏的违背。一起,潘日忠还在自己实践操控的账户之间进行买卖,2019年1月31日,账户组对倒量占天铁股份商场竞价成交量最高到达12.14%。

2018年12月19日至2019年3月1日,潘日忠选用上述多种手法影响“天铁股份”买卖价格和买卖量,盈余3745.05万元。

尔后,潘日忠又经过相似手法,操作“嘉澳环保”、“鼎捷软件”、“瑞普生物”三只股票,别离盈余3364.43万元、1.33亿元、1937.42万元。

证监会以为,潘日忠的上述行为构成“操作证券商场”行为,具有操作商场的片面目的,关于当事人提出不具有操作证券商场的成心,文化程度不高级陈说申辩定见不予采用。根据其违法行为的现实、性质、情节与社会损害程度,根据2005年《证券法》第二百零三条的规则,证监会决议:对潘日忠没收违法所得合计223272994.82元,并处以223272994.82元罚款。

来 源丨21世纪经济报道 21视频、证监会

?修改:刘梦鸽 苗亚详