财联社（深圳，记者黄靖斯）讯，湖南证监局连开多张罚单，老牌投顾公司也被罚。

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12月22日，湖南证监局分别对民众证券出资咨询有限公司长沙分公司（简称“民众投顾”）、盈亚证券出资咨询有限公司（简称“盈亚证券咨询”）、湖南巨景证券出资参谋有限公司（简称“巨景投顾”）采纳出具警示函监管办法，另也对湖南金证出资咨询参谋有限公司（以下简称“金证咨询”）三名负责人采纳监管说话办法。

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上述被罚公司或人员遍及存在四大问题：一是无证荐股，二是违规许诺收益，三是出资者恰当性办理缺位，四是服务环节执业不标准。

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整理过往罚单可见，今年来投顾公司多因存在虚伪宣扬、恰当性办理不完善、展业不合规等问题被罚，处分成果中责令整改较为遍及，此外也存在罚款、暂停相关事务等手法。近期一张90万的大额罚单开给了首证投顾，从被罚频率来看，今年来，中方信富及分支组织已屡次由于合规问题被监管点名。

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3家投顾公司同日遭罚

证券投顾公司迎来一波强监管，一日之内3家公司连续被湖南证监局对出具警示函。

罚单显现，巨景投顾被罚原因主要有四点，分别是：证券出资参谋事务内控办理准则不健全；出资者恰当性办理不标准；事务推行环节留痕办理不到位；向客户供给证券出资参谋服务环节执业不标准。

揭露材料显现，巨景投顾成立于1993年，是我国最早展开证券出资咨询事务的元老级咨询公司之一，也是中国证监会第一批授权证券出资咨询组织。2013年头，公司由北京迁址湖南长沙，并由北京新兰德证券出资咨询有限责任公司更名为湖南巨景证券出资参谋有限公司。

另一家成立于1995年的老牌投顾公司民众投顾相同被警示，被罚原因是存在单个未在中国证券业协会注册挂号为证券出资参谋的人员向客户供给出资主张、证券出资参谋事务内控办理准则不健全等问题，此外也包含出资者恰当性办理不标准、证券出资参谋服务过程中存在向客户许诺收益；事务推行环节留痕办理不到位等。

而盈亚证券咨询存在的问题是：未在中国证券业协会注册挂号为证券出资参谋的人员向客户供给出资主张；证券出资参谋服务过程中存在向客户许诺收益；事务推行过程中存在未公正对待客户。

湖南证监局表明，以上现实有现实承认书、公司状况阐明、微信截图等依据证明，上述公司应于2022年1月15日前提交书面报告，湖南证监局将视整改状况安排查看检验。

投顾公司董事长等负责人被约谈

投顾公司展业不标准、内控不合规，相关负责人也难辞其咎。记者一起注意到，金证咨询三名相关负责人相同被湖南证监局点名，其中就包含公司董事长兼总裁。

被罚原因主要是单个未在中国证券业协会注册挂号为证券出资参谋的人员向客户供给出资主张；出资者恰当性办理不标准；向客户供给证券出资参谋服务环节执业不标准；证券出资参谋服务过程中存在向客户许诺收益；对服务才能进行不实、误导性的宣扬；事务推行、服务供给环节留痕办理不到位。

湖南证监局以为，杨扬作为金证咨询董事长兼总裁、苏永志作为副总裁兼出资参谋总部总经理、陈琦作为合规风控总监对上述违规行为负有领导责任，三人均被要求于12月30日下午3时承受监管说话。

金证咨询成立于1997年，现在注册资本5000万元，也算得上是一家老牌投顾公司，是中国证监会同意的全国第一批、湖南省首家取得证券出资咨询事务车牌的专业组织。董事长兼总裁杨扬是金证公司创立者和控股股东，一起也是全国第一批注册证券分析师和出资参谋。

责令整改较常见，有公司屡“吃”罚单

今年来，针对投顾公司的监管态势继续从严。整理过往罚单可见，投顾公司多是因存在的虚伪宣扬、恰当性办理不完善、展业不合规等问题被罚，处分成果中责令整改较为遍及，此外也存在罚款、暂停相关事务等手法。

近期一张大额罚单开给了首证投顾。11月20日，证监会一则行政处分决议书显现，证监会对北京首证出资参谋有限公司（简称“首证投顾”）违法违规行为进行了立案查询、审理，决议对北京首证给予正告、责令改正处分，并处以90万元的罚款。

罚单显现，首证投顾在微信营销过程中供给、传达虚伪或许误导出资者的信息，如向出资者发送含有“全胜记录”等虚伪内容的信息。其部分职工还经过微信谈天方法，向出资者发送含有许诺证券出资收益内容的信息，如“一个周期下来肯定是能把你之前的亏本赚回来”“给你保收益的100%准确率”等。

9月9日，河北证监局对河北源达信息技术股份有限公司采纳责令改正并暂停新增证券出资参谋事务客户6个月监管办法的决议，因公司存在研究报告相关准则不健全、电视节目中有许诺或确保出资收益的不妥表述、部分营销人员存在不实/误导性营销宣扬等多项问题。

3月2日，因大连华讯实控人/高管及相关事务负责人处于失联状况、公司已无法对事务合规与内控进行有用办理，大连证监局对大连华讯采纳责令改正并暂停新增客户6个月的行政监管办法。大连华讯实控人的失联是由于涉嫌违法被深圳警方抓捕。

2月20日，河南证监局对和信证券出资咨询股份有限公司采纳责令改正的监督办理办法，公司存在问题包含出资者恰当性办理准则规则不一致、客户未对危险承受才能评价成果予以承认、未依照公司站公示的产品分类将产品销售给适宜的客户。

从被罚频率来看，有的投顾公司已成为被监管击打的“常客”。今年来，北京中方信富出资办理咨询有限公司（简称中方信富）及分支组织曾屡次由于合规问题被监管点名。

11月4日，北京证监局发布对中方信富采纳责令改正监管办法的决议。罚单显现，中方信富部分职工长时间以公司名义在某第三方络直播间展开络事务直播，公司对此未进行合规办理。

10月25日，中方信富郑州分公司被河南证监局采纳责令改正办法，被罚原因有三点，包含用印挂号办理不完整；向客户供给证券出资参谋服务时，未奉告客户证券出资参谋的名字及其挂号编码；存在向客户供给出资主张时，未提示潜在危险的景象。

3月5日，深圳证监局发布关于对中方信富深圳分公司采纳责令改正办法的决议，经核对，中方信富深圳分公司在从事证券出资咨询事务过程中，存在对单个客户未完成危险提醒、出资者恰当性办理程序且未签约即收费，供给出资参谋性质服务未签署出资参谋协议，服务留痕保存不全等问题。