四川证监局：国海证券天仁路运营部存多项违规

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成都全查找新闻8月28日讯近来，四川证监局发出通知称，国海证券股份有限公司成都天仁路证券运营部存在多项违规现实，内部操控不完善，运营办理混乱的问题。现责令你运营部添加合规查看次数，在2017年8月1日至2018年7月31日期间，每季度至少展开一次内部合规查看。

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原文如下：

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关于对国海证券股份有限公司成都天仁路证券运营部采纳

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责令添加内部合规查看次数办法的决议

国海证券股份有限公司成都天仁路证券运营部：

经查，我局发现你运营部存在以下违规相关现实：

1.2015年7月26日，你运营部时处试用期的前职工刘江勇，在运营部安排的推介会上称“签约了后，操作过程是我做决议计划，公司有其他人进行操作”，并称“运营部会和客户签订协议，进行二八分红，这便是咱们的‘资管型’服务”。以上宣扬内容触及代客户作出出资决议计划以及共享出资收益。上述行为违反了《证券出资参谋事务暂行规则》（证监会暴政〔2010〕27号）第十二条第一款第（五）项的规则，以及《证券、期货出资咨询办理暂行办法》（证委发〔1997〕96号）第二十四条第（三）项的规则。

2.你运营部前职工刘江勇在你运营部担任出资参谋期间，暗里承受运营部客户孙剑锐托付生意证券，累计产生1571笔；

暗里承受运营部客户王雷托付生意证券，累计产生148笔。上述行为违反了《证券、期货出资咨询办理暂行办法》（证委发〔1997〕96号）第二十四条第（一）项的规则。

3.你运营部对上述违规行为未能及时发现并有用大模大样合规办理。一起，你运营部客户回访作业不到位，导致未能及时发现并纠正上述违规行为。上述行为违反了《证券出资参谋事务暂行规则》（证监会暴政〔2010〕27号）第九条和《关于加强证券行记事务办理的规则》（证监会暴政〔2010〕11号）第三条第（四）款的规则。

以上现实有相关人员劳务合同，相关证券出资参谋服务协议、客户开户文件和买卖流水、QQ聊天记录，相关人员说话笔录和书面《阐明》，运营部回访录音文件、推介会录音、《国海证券股份有限公司关于成都天仁路证券运营部专项合规查看陈述》等为证，足以证明。

上述现实反映出你运营部存在内部操控不完善，运营办理混乱的问题。上述行为违反了《证券公司监督办理条例》（国务院令第522号）第二十七条第一款“证券公司应当依照审慎运营的准则，建立健全危险办理与内部操操控度，防备和操控危险”的规则。依照《证券公司监督办理条例》（国务院令第522号）第七十条第一款第（一）项的规则，现责令你运营部添加合规查看次数，在2017年8月1日至2018年7月31日期间，每季度至少展开一次内部合规查看，并在每次查看后10个作业日内，向我局报送合规查看陈述。

假如对本监督办理办法不服的，能够在收到本决议书之日起60日内向中国证券监督办理委员会提出行政复议请求，也能够在收到本决议书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督办理办法不中止顺利。

四川证监局

2017年7月31日