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方正证券常州营业部违规吸引客户遭证监局责令改正
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新浪财经讯12月20日音讯，江苏证监局对方正证券常州延陵西路证券营业部采纳责令改正办法，原文如下：
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方正证券常州延陵西路证券营业部：
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经查，2014年至2017年期间，你营业部存在违反规则，托付无资质个人进行客户吸引活动的行为，违反了《证券公司监督管理条例》第三十三条、第三十八条的规则，反映你营业部内控机制不完善。
依据《证券公司监督管理条例》第七十条的规则，我局决议对你营业部采纳责令改正的行政监管办法。你营业部应于2018年1月30日前，将经公司合规总监签字的整改状况报送我局。
假如对本监督管理办法不服的，能够在收到本决议书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议请求，也能够在收到本决议书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理办法不中止履行。
江苏证监局
2017年12月14日