申万宏源证券刚刚接到罚单，罚单直指财物证券化事务违规。

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2016年是全职业财物证券化事务大开展的一年，申万宏源证券因何呈现ABS事务违规?上海证监局2月9日发布的这则处分决议给出了定论，“作为财物支撑专项方案办理人，申万宏源证券的单个尽职查询陈述存在查询剖析前后纷歧、陈述定论缺少充沛依据支撑等景象，未能全面反映重要债务人偿付能力和资信水平。”

据了解，依照证监会一致布置，上海证监局对申万宏源证券的财物证券化(ABS)事务进行了现场查看。据上海一家券商知情人士表明，对申万宏源证券的ABS事务进行查看，并非偶例，日前已有其他家券商收到承受查看的组织。

申万宏源先吃罚单

在对申万宏源证券的ABS事务进行了现场查看后，上海证监会确定，申万宏源证券的单个尽职查询陈述存在查询剖析前后纷歧、陈述定论缺少充沛依据支撑等景象，未能全面反映重要债务人偿付能力和资信水平。

上海证监局表明，申万宏源证券的上述景象不符合《证券公司及基金办理公司子公司财物证券化事务办理规则》十三条、《证券公司及基金办理公司子公司财物证券化事务尽职查询作业指引》第十一条等规则。

依据《证券公司及基金办理公司子公司财物证券化事务办理规则》第四十六条，上海证监局对申万宏源证券予以警示。“申万宏源证券应触类旁通，进一步健全完善财物证券化尽职查询内部操控机制，强化对项目组作业监督，采纳切实有效办法防止类似问题再次发生。”上海证监局称。

依据监管函，若申万宏源证券对监督办理办法不服，可在收到此次决议书之日起60日内向证监会提出行政复议请求，亦可在收到此次决议书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。不过，复议与诉讼期间，此次监督办理办法不中止履行。

依据本年1月11日我国基金业协会发布的2016年财物证券化产品统计数据，申万宏源证券上一年共发行了13只产品，职业排名第12位;发行产品规划138.54亿元，职业排名第14位。

申万宏源证券担任办理人的ABS产品，以当地公交运营收费收益权为根底财物的居多。比如，“南京公交运营收费收益权”、“常德公交客运收费权”、“衡枣高速公路车辆通行费收益权”、“呼和浩特市公交客运收费权”等。此外，还包含“中建投租借”、“渤钢租借”、“中铁租借”、“奥克斯租借”等ABS产品。

2016年ABS办理人已存案产品数量&规划TOP20

监管层大力支撑财物证券化开展布景下，上一年财物证券化事务引人重视。数据显现，2016年全年共发行488单财物证券化产品，总发行量 8827.97亿元，同比增加44.32%，商场存量为11084.66亿元，同比增加54.83%。

依据我国基金业协会最新发布的2016年财物证券化事务统计数据显现，到2016年12月31日，德邦证券发行了38只现已存案的ABS产品、624.11亿元的ABS产品规划，两项目标均位列职业第一。据了解，德邦证券在互联金融ABS方面堆集的优势，使其继续在该范畴深耕。

此外，德邦证券布局了一些商场比较抢先的消费金融范畴和产品，比如在旅行、轿车租借范畴。在互联金融消费范畴继续坚持优势的一起，互联金融大消费范畴是公司布局的重中之重。

发行的ABS产品数量方面，广发证券资管与德邦证券势均力敌，也是全年发行了38只ABS产品，发行规划为315.57亿元，位列第六。超越20只产品数量的有国金证券、华泰证券资管、恒泰证券、中信证券，别离上一年发行了32、32、26、20只ASB产品。发行ABS产品规划方面，第一德邦证券与其他组织拉开了很大距离。德邦证券比排名第二的嘉实本钱办理有限公司的产品规划多出近250亿元。发行产品规划超越300亿元的有恒泰证券、中信证券、国泰君安资管、广发证券资管、国金证券，以及华泰证券资管。