证券代码：000686 证券简称：东北证券 公告编号：2020-052

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本公司及董事会整体成员确保信息发表的内容实在、精确、完好，没有虚伪记载、误导性陈说或严重遗失。

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一、计提财物减值预备状况概述

300303,300303

依据《企业管帐准则》和东北证券股份有限公司（以下简称“公司”）管帐方针的相关规则，为公允地反映公司2020年9月30日财务状况及2020年第三季度（以下简称“本陈说期”）运营效果，公司对吞并报表范围内相关财物进行了减值测验，本陈说期共产生财物减值丢失6,852.98万元，其间计提7,994.65万元，转回1,141.67万元。

单位：万元

注： 以上数据未经审计，终究以管帐师事务所年度审计承认金额为准。

二、计提财物减值预备对公司的影响

公司本陈说期信誉减值丢失和其他财物减值丢失净产生6,852.98万元，削减本陈说期吞并利润总额6,852.98万元，削减本陈说期吞并净利润5,139.74万元。

三、计提财物减值预备的详细阐明

公司本陈说期计提信誉减值丢失7,987.35万元，转回信誉减值丢失1,141.67万元，计提其他财物减值丢失7.30万元。首要触及以下财物：

（一）股票质押回购融出资金

公司本陈说期合计提股票质押回购融出资金减值预备1,108.19万元,转回股票质押回购融出资金减值预备165.12万元 ,首要触及东方园林（002310.SZ）、吉药控股（300108.SZ）、我爱我家（000560.SZ）等质押项目。

（二）应收利息

公司本陈说期计提应收利息坏账预备470.85万元，首要是股票质押违约利息坏账预备；转回应收利息坏账预备695.74万元，首要是转回前期已计提的融出资金利息和债券出资利息坏账预备。

（三）应收金钱和其他应收款

公司本陈说期合计提应收金钱和其他应收款坏账预备4,339.38万元,首要触及海益宝私募债、福星门业债等项目；转回应收金钱和其他应收款坏账预备13.79万元，首要是回收前期已计提坏账的其他应收金钱。

（四）融出资金

公司本陈说期合计提融出资金减值预备2,068.93万元，转回融出资金减值预备267.02万元。

（五）存货贬价预备

公司本陈说期合计提存货贬价预备7.30万元。

特此公告。

东北证券股份有限公司董事会

二二年十月二十八日

股票代码：000686 股票简称：东北证券 公告编号：2020-053

东北证券股份有限公司

2020年第三季度陈说正文

一、重要提示

本公司董事会、监事会及除以下未签署书面承认定见的董事外的其他董事、监事、高档处理人员确保季度陈说内容的实在、精确、完好，不存在虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失，并承当单个和连带的法令责任。

未签署书面承认定见状况

本陈说经公司第十届董事会第三次会议审议经过。公司13名董事中，12名董事亲身到会了审议本次季报的董事会会议，董事邰戈未到会会议。

公司2020年第三季度财务陈说未经管帐师事务所审计。

公司董事长李福春先生、主管管帐作业负责人王地理先生及管帐组织负责人刘雪山先生声明：确保季度陈说中财务报表的实在、精确、完好。

二、公司基本状况

（一）首要管帐数据和财务目标（吞并口径）

陈说期内，公司无需追溯调整或重述以前年度管帐数据。

截止发表前一买卖日的公司总股本：

用最新股本核算的全面摊薄每股收益：

非经常性损益项目和金额

单位：（人民币）元

对公司将《揭露发行证券的公司信息发表解释性公告第 1 号——非经常性损益》中罗列的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的阐明：

（二）陈说期末股东总数及前十名股东持股状况表

1.一般股股东总数和表决权康复的优先股股东数量及前10名股东持股状况表

单位：股

注： ①人民币一般股（A股）股东性质为股东在中国证券挂号结算有限责任公司深圳分公司挂号的账户性质。

②香港中心结算有限公司是深股通出资者所持有公司A股股份的名义持有人。

③因公司股票为融资融券标的证券，股东持股数量按照其经过一般证券账户、信誉证券账户持有的股票及权益数量吞并核算。

④公司前10名一般股股东、前10名无限售条件一般股股东在陈说期内未进行约好购回买卖。

2.公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股状况表

不适用。

三、重要事项

（一）陈说期首要财务数据、财务目标产生变化的状况及原因（吞并口径）

单位：（人民币）元

（二）重要事项展开状况及其影响和解决计划的剖析阐明

1.股份回购的施行展开状况

不适用。

2.选用会集竞价方法减持回购股份的施行展开状况

不适用。

3.其他重要事项

（1）营业网点变化状况

①迁址及更名状况

②吊销状况

2020年6月16日，公司第十届董事会2020年第一次暂时会议审议经过了《关于吊销江苏分公司的计划》，2020年9月7日，公司向中国证监会江苏监管局缴回江苏分公司的《运营证券期货事务答应证》，完结悉数吊销作业。

③晋级状况

2020年7月17日，公司第十届董事会2020年第2次暂时会议审议经过了《关于深圳福华一路营业部晋级为深圳分公司的计划》，2020年8月17日，公司处理完结深圳分公司营业执照并获得《运营证券期货事务答应证》，完结悉数晋级作业。

（2）证券公司短期融资券发行状况

依据公司2017年10月17日举行的2017年第2次暂时股东大会授权，以及《中国人民银行关于核定东北证券股份有限公司短期融资券最高待归还余额的告诉》（银发[2017]231号）的批复，2020年7月1日，公司完结2020年第五期短期融资券的发行作业，发行规划15亿元，期限89天，发行利率2.25%；2020年8月5日，公司完结2020年第六期短期融资券的发行作业，发行规划15亿元，期限91天，发行利率2.71%。

（3）控股子公司东方基金股份制改制状况

公司控股子公司东方基金处理有限责任公司于2020年7月16日举行2020年第2次暂时股东会会议，审议经过了《关于公司请求改变为股份有限公司的计划》，赞同将东方基金处理有限责任公司整体改变为股份有限公司，以2020年5月31日为基准日，东方基金处理有限责任公司悉数股东共6人作为股份有限公司发起人股东。2020年8月7日，东方基金处理股份有限公司创建大会暨2020年第一次暂时股东大会举行并审议经过了《关于东方基金处理股份有限公司筹办状况的陈说及公司创建的计划》。2020年8月20日，东方基金处理股份有限公司处理完结工商改变挂号手续，并换领了新的《营业执照》。

（4）公司向专业出资者揭露发行短期公司债券注册获批状况

依据中国证监会《关于赞同东北证券股份有限公司向专业出资者揭露发行短期公司债券注册的批复》（证监答应[2020]1542号），赞同公司向专业出资者揭露发行短期公司债券的注册请求，本次获批揭露发行短期公司债券面值余额不超越20亿元，选用分期发行方法，首期发行自中国证监会赞同注册之日起12个月内完结。详细状况详见公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）发表的《东北证券股份有限公司关于向专业出资者揭露发行短期公司债券注册获批的公告》（2020-044）。

（5）期后事项

①陈说期后，公司完结2家营业网点迁址及更名作业，详细如下：

②依据公司2017年10月17日举行的2017年第2次暂时股东大会授权，以及《中国人民银行关于核定东北证券股份有限公司短期融资券最高待归还余额的告诉》（银发[2017]231号）的批复，2020年10月13日，公司完结2020年第七期短期融资券的发行作业，发行规划15亿元，期限91天，发行利率3.10%。

（三）公司陈说期内不存在公司实践操控人、股东、关联方、收买人以及公司等许诺相关方在陈说期内超期未实行结束的许诺事项。

（四）金融财物出资

1.证券出资状况

单位：（人民币）元

2.衍生品出资状况

不适用。

（五）征集资金出资项目展开状况

陈说期内，公司征集资金运用均与征集阐明书许诺的用处、运用计划及其他约好保持一致。

（六）对2020年度运营成绩的估计

猜测年头至下一陈说期期末的累计净利润可能为亏本或许与上年同期相比产生大幅度变化的警示及原因阐明

不适用。

（七）日常运营严重合同

公司陈说期不存在日常运营严重合同。

（八）托付理财

公司陈说期不存在托付理财状况。

（九）违规对外担保状况

公司陈说期不存在违规对外担保状况。

（十）控股股东及其关联方对上市公司的非运营性占用资金状况

公司陈说期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非运营性占用资金。

（十一）陈说期内招待调研、交流、采访等活动挂号表

东北证券股份有限公司董事会

董事长：李福春

二二年十月二十七日

股票代码：000686 股票简称：东北证券 公告编号：2020-051

东北证券股份有限公司

第十届董事会第三次会议抉择公告

一、董事会会议举行状况

1.公司于2020年10月17日经过邮件方法向整体董事宣布《关于举行东北证券股份有限公司第十届董事会第三次会议的告诉》。

2.东北证券股份有限公司第十届董事会第三次会议于2020年10月27日以通讯表决的方法举行。

3.会议应参与表决的董事13人，实践参与表决的董事12人，公司董事邰戈因承受纪律检查和督查查询，暂时无法履职，未到会本次会议。

4.本次会议契合有关法令、行政法规、部分规章、规范性文件和《公司章程》的规则。

二、会议审议经过以下计划

本次会议以记名投票的方法审议并经过了以下计划：

（一）审议经过了《公司2020年第三季度陈说》

表决成果：12票赞同，0票对立，0票放弃，审议经过本计划。

（二）审议经过了《关于新设营业网点的计划》

为有用推动公司生意事务展开，继续推动公司在经济发达地区营业网点布局，公司董事会赞同公司在广州市黄埔区和南京市溧水区各建立一家营业部，并授权公司运营层按照监管规则详细处理相关事宜。

表决成果：12票赞同，0票对立，0票放弃，审议经过本计划。

（三）逐项审议经过了《关于公司施行债款融资及授权的计划》

为促进公司事务展开，进步公司盈余才能，优化公司财物负债结构，下降公司流动性危险，公司董事会赞同公司在契合监管规则、危险可控的条件下，施行债款融资，并赞同提请公司股东大会授权公司司理层在股东大会审议经过的结构与准则下，按照相关法令法规及到时的商场条件，从保护公司股东利益最大化的准则动身，全权处理债款融资悉数事项（但依据相关法规有必要另行提请董事会、股东大会批阅的事项在外）。公司施行债款融资计划如下：

1.发行主体

公司债款融资的主体为东北证券股份有限公司。

表决成果：赞同12票，对立0票，放弃0票，审议经过本项内容。

2.融资种类

公司债款融资种类包含同业拆借、债券回购、转融资、信誉事务收益权转让、收益凭据、证券公司短期融资券、证券公司短期公司债券、公司债券、次级债券、次级债款、财物证券化、金融债券以及其他契合监管规则的债款融资，不包含可转债等具有转股性质的债款融资。

表决成果：赞同12票，对立0票，放弃0票，审议经过本项内容。

3.债款融资规划

公司债款融资总规划应契合《证券公司危险操控目标核算规范规则》等监管要求，详细债款融资额度应当契合相关详细监管要求。

表决成果：赞同12票，对立0票，放弃0票，审议经过本项内容。

4.债款融资方法

公司债款融资应当依据事务需求，按照相关规则报中国证监会及其他相关部分批阅、注册或存案，以一次或屡次的方法发行或借入。

表决成果：赞同12票，对立0票，放弃0票，审议经过本项内容。

5.债款融资的期限

公司债款融资期限均不超越10年（含10年），可认为单一期限种类，也可认为多种期限的混合种类。详细期限构成和各期限种类的规划依据相关规则、公司事务需求及发行时的商场状况而定。

表决成果：赞同12票，对立0票，放弃0票，审议经过本项内容。

6.债款融资的利率

公司债款融资的利率及计息方法依据监管规则及商场状况确认。

表决成果：赞同12票，对立0票，放弃0票，审议经过本项内容。

7.债款融资融入资金用处

公司债款融资融入资金用于调整债款结构、弥补流动资金、展开相关事务或进行项目出资等用处。

表决成果：赞同12票，对立0票，放弃0票，审议经过本项内容。

8.债款融资东西买卖转让

公司发行债款融资东西买卖转让事宜，依据监管规则和相关方针处理。

表决成果：赞同12票，对立0票，放弃0票，审议经过本项内容。

9.担保及其他信誉增级组织

依据公司债款融资东西的特色及发行需求依法确认担保及其它信誉增级组织。

表决成果：赞同12票，对立0票，放弃0票，审议经过本项内容。

10.偿债确保办法

提请公司股东大会授权公司董事会在呈现估计不能如期偿付债券本息或许到期未能如期偿付债券本息时，公司将至少采纳如下办法：

（1）不向股东分配利润；

（2）暂缓严重对外出资、收买吞并等本钱性开销项目的施行；

（3）调减或停发董事和高档处理人员的薪酬和奖金；

（4）首要责任人不得调离。

表决成果：赞同12票，对立0票，放弃0票，审议经过本项内容。

11.债款融资的授权事项

为确保相关融资作业顺利展开，及时掌握商场时机，进一步进步公司运营功率，拟由公司董事会提请股东大会授权公司运营层在股东大会审议经过的结构与准则下，按照相关法令法规及到时的商场条件，从保护公司股东利益最大化的准则动身，全权处理债款融资悉数事项（但依据相关法规有必要另行提请董事会、股东大会批阅的事项在外）。包含但不限于：

（1）依据公司运营、本钱开销需求及商场条件，抉择公司是否进行债款融资及每次债款融资的详细种类、规划、期限、价格、条款、条件、评级组织、配售组织等与发行条款有关的悉数事宜；

（2）依据公司详细需求抉择债款融资征集资金的详细用处；

（3）依据债款融资的实践需求，聘任各中介组织，签署、履行、修正、完结与公司债款融资相关的一切必要的文件、合同、协议、合约等；

（4）处理债款融资的请求、注册、存案、发行、挂号、上市、转让、兑付、保管、结算及进行相关的信息发表等详细事宜；

（5）处理确认开户银行、开立征集资金专户、签署征集资金专户存储三方监管协议等详细事宜；

（6）处理债款融资的其它相关事项。

表决成果：赞同12票，对立0票，放弃0票，审议经过本项内容。

12.抉择有用期

公司施行债款融资及授权的股东大会抉择有用期为自2021年1月15日（公司前次关于施行债款融资及授权的股东大会抉择到期日）起36个月。

表决成果：赞同12票，对立0票，放弃0票，审议经过本项内容。

本计划需要提交公司股东大会逐项审议。

（四）审议经过了《关于授权举行公司2020年第2次暂时股东大会的计划》

公司董事会赞同公司于2020年12月31日前举行2020年第2次暂时股东大会，并赞同授权公司董事长择机确认本次股东大会的详细举行时刻和举行地址，由公司董事会秘书组织向公司股东宣布举行股东大会的告诉及其它相关文件。

表决成果：12票赞同，0票对立，0票放弃，审议经过本计划。

一起，公司董事会听取了《董事会审计委员会关于公司2020年三季度内部审计作业状况的陈说》，董事会对陈说表述内容无异议。

三、备检文件

1.经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会抉择。

2.《公司2020年第三季度陈说》与本公告同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）发表。

3.深交所要求的其他文件。

董事会

二二年十月二十八日