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股权质押作为一种重要的融资担保方法，股权质押归于权力质押的一种方法。股权质押是指出质人向质权人以其所持有的依法能够转让的股权作为质押标的物而建立的质押。

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现有法令法规关于上市公司和其他公司（包括有限责任公司、非上市股份有限公司）关于质权建立、挂号机关等规则有所不同。

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一、股权质押收效建立问题

1、股权质押合同收效

《民法典》仅在第四百二十七条中规则“建立质权，当事人应当选用书面方法缔结质押合同”，依据《民法典》合同编中第五百零二条的规则，除法令还有规则或许当事人还有约好外，在主债务债务合同有用的前提下，在2021年1月1日之后，股权质押合同的收效时刻应选用《民法典》新规，即股权质押合同自成立时收效。

2、股权质押的建立

《民法典》第四百四十三条规则“以基金比例、股权出质的，质权自处理出质挂号时建立。”

《民法典》收效后，只要在国家认可的挂号组织处理质押挂号，均可发生权力质押的法令效力。新规将质押挂号组织扩大到“证券挂号结算组织”、“商场监管部分”、“全国中小企业股份转让体系”及省级“股权买卖中心”等。

二、关于股权质押的建立、挂号机关股权质押担保的规划和质权的完成问题

事项

上市公司

其他（有限公司或非上市股份公司）

股权质押的建立

挂号证证券挂号结算组织。国有控股应取得国资监管部分或其他组织的赞同

商场监督管理主管部分处理出质挂号

挂号机关

中国证券挂号结算有限责任公司

商场监督管理主管部分；全国中小企业股份转让体系；区域股权买卖中心等。

股权质押担保的规划

主债务及利息、违约金、损坏赔偿金、质物保管费和完成质押权的费用以及质押物所生孳息。

质押合同还有约好在外。

质权的完成

协议完成

由质权人与出质人洽谈，以折价、拍卖或变卖的方法依法转让完成质权，质权人就所得价款优先受偿。

诉讼或裁定完成

无法洽谈一致则有权诉讼或许裁定完成。

三、股权质押挂号流程具体过程

1、质押两边出具质押挂号申请书；

2、质押两边出具质押挂号声明书；

3、质押合同及公证书；

4、两边法人营业执照或注册挂号证书复印件；

5、两边法定代表人身份证明书及身份证复印件；

6、两边法定代表人授权委托书；

7、两边经办人身份证复印件；

8、出质方股权挂号保管卡原件；

9、出质方如是法人组织的，须出具董事会、股东会赞同出质的抉择；

10、出质股份如是国家股的，须出具政府有关部分赞同质押的同意文件。

注：以上文件均须加盖公章，质押两边持上述文件到相关主管或保管部分，处理质押冻住，出具质押冻住证明书。

四、股权质押危险

1、股权价值动摇下的商场危险

股权设质好像股权转让，质权人承受股权设质就意味着从出质人手里接过了股权的商场危险。而股权价格动摇的频率和起伏都远远大于传统用于担保的什物财物。无论是股权被质押企业的运营危险，仍是其他的外部要素，其终究成果都转嫁在股权的价格上。

当企业面对运营困难呈现资不抵债时，股权价格跌落，转让股权所得价款极有或许缺乏以清偿债务。尽管法令规则质物变价后的价款缺乏以清偿债务的，缺乏部分仍由债务人继续清偿。可是，因为中小企业的现实状况，贷款人继续追讨的本钱和收益往往不成正比。

2、出质人信誉缺失下的道德危险

所谓股权质押的道德危险，是指股权质押或许导致公司股东“二次圈钱”，乃至呈现掏空公司的现象。因为股权的价值依赖于公司的价值，股权价值的保值需要质权人对公司进行继续评价，而未上市公司管理机制相对不完善，信息发表不透明，一起作为第三方股权公司不是合同主体，质权人难以对其生产运营、财物处置和财务状况进行继续盯梢了解和操控，简单导致企业经过相关买卖，掏空股权公司财物，悬空银行债务。

3、法令准则不完善导致的法令危险

股权质押准则规则的优先受偿权与一般担保物权的优先受偿权不同，具有特殊性。当出质公司破产时，股权质权人对出质股权不享有对担保物的剔除权，因为公司破产时其股权的价值接近于零，股权中所包括的利润分配请求权和公司业务的参加权已无价值，完成质权几无或许。

4、股权买卖商场不完善下的处置危险

在股权质押融资中，假如企业无法正常偿还融资金钱，处置出质股权的所得将成为债务人不受丢失的保证。现在，尽管各地区设置的产权买卖所能够进行非上市公司的股权转让，但绝大部分非上市公司股权定价机制难以构成，股权难以自在转让，质权人和出质人难以对股权价值进行合理的评价。价值评价过低，会导致出质人无法取得更多的融资；价值评价过高，出质人质权将难以得到有用保证，这在必定程度上也约束了中小企业股权质押融资的规划。

五、危险防备主张办法

在股权质押挂号的实践操作中，主张质权人首要重视标的股权是否存在不得转让的景象；一起，关于存在瑕疵的股权质权人也应慎重考虑，可考虑要求出质人出具出资证明书等证明性文件以保证其股权现已实缴，并做好充沛的尽职查询（例如工商查册等）。

关于股权重复质押的危险，因为股权质押的建立以挂号为收效要件，因而从实际操作视点，能否处理股权重复质押也一起取决于当地工商部分的规则及当地工商部分的操作实践。

关于各地工商部分关于哪些股权不能建立质押的约束也应予以重视，主张向当地工商部分提早核实，防止股权存在不得进行质押的景象而导致无法处理股权质押挂号。