记者|陈靖

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1月27日，全国股转公司发布关于给予海通证券股份有限公司及相关职责主体纪律处置的状况公示。

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海通证券被通报批评，海通证券倪煜、张瑞华、陈若琪三名相关职责人被揭露斥责。

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全国股转公司明确指出将暂不受理陈若琪出具的事务文件三十六个月，并向相关部分出具监管主张函。

此次的处置原因，是海通证券未依照《全国中小企业股份转让体系主办券商继续督导作业指引》及相关事务规矩的规则，建立健全并有用履行继续督导作业制度，缺少有用的内控机制。相关职责人在继续督导过程中未做到诚笃守信、勤勉尽责。

海通证券近两年可谓是流年不利，不仅在债券承销（永煤债）、IPO和并购事务上“翻车”，还因奥瑞德重组失利一事被证监会立案查询。

自2017年以来，海通证券的经营收入就长时间居于职业第二，仅次于中信证券。 2021年，海通证券成功保荐34家IPO公司A股上市，名列全国保荐组织第三位。

但依据中证协官网显现，海通证券的315位保代中，共有李春、陈新军、顾峥等14人有过违背监管规则的记载。这一数据远超保代规划更大的中信建投和中金公司等。

1月28日晚间，北京证券交易所、全国股转公司发布了2021年度证券公司执业质量点评成果。

2021年度，101家证券公司由高到低分别被评为一、二、三、四档，其间，一档为申万宏源等20家证券公司、二档为银河证券等41家证券公司、三档为金元证券等20家证券公司、四档为长城国瑞等20家证券公司。本次点评成果较为全面客观地反映了证券公司全体执业质量。

本次执业质量评级中，头部券商海通证券仅被评为第二档，其合规质量扣分最多，在101家券商中，仅位列第34位。

北京证券交易所、全国股转公司表明，下一阶段，将在总结经验的基础上，进一步完善执业质量点评作业，引导证券公司不断增强标准执业认识、继续进步创新式中小企业的专业服务才能。