上海证监局一纸警示函，揭开了海通证券保荐的一次定增资金核对不严。

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2021年8月，上海北特科技股份有限公司（以下简称“北特科技”）收到上海证监局出具的警示函。警示函显现，北特科技两次未及时发表关联方非经营性资金占用状况：

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2017年，北特科技经过子公司天津北特轿车零部件有限公司、公司董事长办公室副主任林松账户向公司实践操控人、控股股东、董事长靳坤及其共同行动听、总经理靳晓堂累计转出资金2380万元。到2017年11月27日已回收。

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另2018年3月19日至2018年4月25日期间，北特科技经过公司实践操控人及其共同行动听控股的上海北特实业（集团）有限公司、林松账户向靳坤、靳晓堂累计转出资金1.22亿元。到2018年4月25日已回收。

上述行为构成关联方非经营性占用公司资金，北特科技并未按规则在2018年半年度报告、2018年年度报告中发表。

综上，上海证监局以为，北特科技实践操控人、董事长靳坤，北特科技董事、总经理靳晓堂，北特科技董事会秘书和时任财政总监徐鸿飞，履职过程中未勤勉尽责，非经营性占用北特科技资金，对北特科技关联方非经营性占用公司资金及未按规则实行信息发表职责并向参加认购的出资者供给财政赞助的行为负有首要职责。上海证监局决议，对北特科技及董事长靳坤等3人别离出具警示函。

依据警示函发表，其间一次关联方占用的资金被用于参加北特科技的定向增发。上海证监局还查明，2018年4月10日至2018年4月14日期间，北特科技累计违规转出的1.1亿元，被用于靳晓堂认购北特科技2018年非揭露发行的股票。

2018年4月，北特科技非揭露增发人民币普通股1036.76万股，占上市公司总股本的份额为2.89%，发行价格为人民币10.61元/股，此次征集资金的仅有认购目标就系靳晓堂。据了解，靳晓堂不只任北特科技董事兼总经理，仍是北特科技控股股东、实践操控人、董事长靳坤之子。

数据来历：北特科技公告

上海证监局以为，此行为存在向参加认购的出资者供给财政赞助的状况，违反了《证券发行与承销管理办法》中“从不得直接或经过其利益相关方向参加认购的出资者供给财政赞助或许补偿”的相关规则。

值得一提的是，在北特科技其时定增发行计划中，保荐组织海通证券出具定见以为“发行目标中以现金认购股份的发行目标其资金来历为自有资金或自筹资金，终究出资不包括任何杠杆融资结构化规划产品”。

数据来历：北特科技公告

若非此次上海证监局一纸罚单，北特科技此次定增资金的来历将依然不为所知，靳晓堂违规占用公司资金参加定增的事项亦将不会被发表。

事实上，2021年刚刚过半，海通证券便屡次因违规受罚，先收到银行间债券商场自律处置，随后海通证券以及海通资管收到严峻处置，勒令暂停为组织出资者供给债券出资参谋事务，并以正告处置。依据最新百家券商分类榜单，海通证券现已被降级为BBB级，是仅有B类头部券商。

再看这批涉嫌不合法占款、牵连多方的定增股票，在二级商场体现也相同欠安。

这批“靳氏”限售股票已于2021年6月22日上市流转。按6月22日收盘价5.94元/股核算，靳晓堂此次认购净亏超4成，亏本4841.66万元。