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监管要闻

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发布《证券基金运营组织董事、监事、高档处理人员及从业人员监督处理方法》

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2月18日方正证券托付撤销，发布《证券基金运营组织董事、监事、高档处理人员及从业人员监督处理方法》。

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《处理方法》整现行运营组织人员处理的规章和规范性文件方正证券托付撤销，根据新《证券法》《基金法》等上位法律法规方正证券托付撤销，结组织监管实践，全面规矩了证券基金运营组织人员的任职要求、执业规范和组织主处理职责，首要内容包含:一是依照类准则优化人员任职处理;二是强化执业规范，实行“零忍受”要求;三是压实运营组织主职责，夯实职业开展根基。

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下一步，将证券业协会、基金业协会和派出组织认真实行《处理方法》，拟定配套自律处理规矩，提高人员处理的规范水平，促进职业组织规、稳健开展。

召2022年债券监管作业会议

2月18日，国召2022年债券监管作业会议。会议深化遵从央经济作业会议精神，实行2022年体系作业会议组织，总结2021年债券监管作业，析当时局势，研究布置2022年债券监管要点作业。

会议指出，面临百年变局和世纪疫情，2021年债券条线认真遵从党央、国务院决议计划布置，坚持稳求进作业总基调，深化遵从新开展理念，坚持商场化、法治化方向，厚实推进债券商场根底准则建造、危险防备化解、公募REITs试点、债券商场一致法律等作业，生意所债券商场总坚持稳定健康开展。

会议认为，当时内外部环境更趋杂乱严峻，但我国经济稳向好、长向好的开展态势没有改动，商场平稳健康开展具有良好根底。既要增强忧患意识，强化底线思想，又要坚持战略定力，勇于担任作为，厚实推进生意所债券商场高质量开展。

通报2021年案子处理状况

2月18日，在通报2021年案子处理状况。2021年，坚决遵从党央、国务院关于依法从严冲击证券违法活动的决议计划布置，坚持“建准则、不干涉、零忍受”作业方针，环绕监管心作业，依法从严从从重查处重大案子。全年共处理案子609起，其重大案子163起，触及财政造假、资金占用、以市值处理名义操作商场、恶性内情生意及介组织未勤勉尽责等典型违法行为。依法向公安机关移交涉嫌犯罪案子177起，同比增加53%，会同公安部、检联布置专项法律举动，证券法律司法力进一步加强。总看，案发数量接连3年下降，证券商场违法多发高发气势得到开始遏止。与此同，法律要点愈加杰出，虚伪陈说、内情生意、操作商场、介组织违法案子数量占比超越多半。

监管动态

上市公司

浩丰科技：执业收买信远通评价项目存问题，王丰根、张阳森收北京证监局警示函

2月15日，北京证监局对王丰根、张阳森出具警示函。经查，在北京浩丰创源科技股份有限公司拟发行股份及支付现金购买财物所触及的北京信远通科技有限公司股东悉数权益价值评价项目执业在评价、评价模型与参数、评价陈述与评价阐明、草稿和材料核验发表方面存在问题。针对“评价方面”，表明，信远通前史运营间短、成绩动摇大,与草稿适用性析的收益法使用根底表述不符,二人未做针对性析。上述行为违背了相关规矩。

北新建材：事务承做间生意公司股，评价师收北京证监局警示函

2月15日，北京证监局对张凯军出具警示函。经查，张凯军于2018年1月10日卖出持有的北新建材股10000股。2018年1月9日，北京国融兴华财物评价有限职责公司承受托付实行北新建材拟对其海南公司资性房地产进行以财政陈述为意图的公允价值测验项目，项目作业表显现项目始日不晚于2018年1月6日，评价陈述日为2018年1月19日。张凯军作为该项意图签字评价师，在事务承做间生意北新建材股，上述行为违背了相关规矩。

国星光电：违规生意公司股，北京证监局对沈书斌出具警示函

2月15日，北京证监局对沈书斌采用出具警示函方法。

经查,沈书斌于2020年4月17日买入佛州市国星光电股份有限公司股份6900股。北京国融兴华财物评价有限职责公司于2020年1月3日承受托付实行国星光电拟以财物组出资与佛山电器照明股份有限公司树立子公司所触及的佛山市国星光电股份有限公司部存货及固定财物价值评价项目,评价陈述日为2020年5月25日。沈书斌参加该项目并担任二审负责人,在事务承做间生意国星光电股,违背了《证券法》第四十二条第二款的规矩。

九安医疗：天津证监局决议对刘毅、邬彤采用监管说话方法

2月14日，九安医疗发布公告，公司收到国证券监督处理委员会天津监管局《关于对刘毅、邬彤采用监管说话方法的决议》。

公告显现，九安医疗在2022年1月7日仅发表了部检测成功的试验成果，未对悉数试验成果进行发表，发表信息不完整。天津证监局决议对公司董事长刘毅、董事会秘书邬彤二人采用监管说话的监督处理方法。

*ST跨境：2020年报财政数据信息发表不精确，被责令改正并出具警示函

2月18日，山西证监局对跨境通宝电子商务股份有限公司采用责令改正并出具警示函监督处理方法。

2021年12月25日，*ST跨境发布《关于管帐过失更正的公告》称，存在问题包含：ST跨境子公司环易购2020年及以前年度将往来款项转入存货44.24亿元，为消化虚增的存货，环易购将44.24亿元存货在2020年度虚伪处置，其虚增2020年度运营本钱17.79亿元，2020年度虚伪核销存货26.45亿元。受上述事项影响，*ST跨境2020年度陈述相关财政数据信息发表不精确。上述行为违背了相关规矩。

山西证监局对徐佳东采用监管说话并出具警示函方法，其作为*ST跨境任董事长兼总司理、董事会秘书、财政负责人，对此负有首要职责。

胜精细（002426.SZ）：控股股东、实践操控人被出具警示函

2月16日，胜精细公告称，公司控股股东、实践操控人高玉根先于2022年2月15日收到国证券监督处理委员会江苏监管局出具的《关于对高玉根采用出具警示函监管方法的决议》。

上述公告称，经查，2019年11月4日至2019年11月28日，高玉根持有的胜精细股被质权人信证券股份有限公司强制平仓，经过集竞价方法减持919.15万股，占公司总股本的0.27%。高玉根作为胜精细的控股股东，未在初次减持公司股份的十个生意日前预发表减持。根据相关处理方法的规矩，江苏证监局决议对高玉根采用出具警示函的监管方法，并记入证券货商场诚信档案。

亿纬锂能：实控人及副总司理爱人短线生意，收警示函

2月11日，广东证监局对骆锦红出具警示函。经查，其作为惠州亿纬锂能股份有限公司的实践操控人，直接或直接持有亿纬锂能5%以上股份。2021年12月6日，骆锦红经过生意所集竞价方法卖出5109995股亿纬锂能股后又买入20000股。上述生意构成短线生意，违背相关规矩。

同日，公司副总司理也因短线生意收警示函。经查，李沐芬于2017年8月起至今担任亿纬锂能副总司理。2021年11月19日至12月16日间，其爱人赵行进经过生意所集竞价方法买入又卖出亿纬锂能股，其11月19日买入2700股，成交金额345087元；12月16日卖出20000股，成交金额2683400元。李沐芬作为亿纬锂能的高档处理人员，其爱人在买入亿纬锂能股后个月内又卖出，有关行为违背了《证券法》第四十四条的相关规矩。

*ST德奥（002260.SZ）：因涉嫌信披违法违规，对公司立案

2月17日，*ST德奥公告，因公司涉嫌信息发表违法违规，决议对公司立案。同日公告，因生意所上市委员会作业会议未审核经过公司康复上市请求，后续在听证上公司提出的质证或定见未能取得监管部门采用，则公司股存在被停止上市的危险。

*ST金刚（300064.SZ）：法定代表人、董事长被采用强制方法

2月20日，*ST金刚公告，公司于2022年2月18日收到告诉，公司法定代表人、董事长郭留希因涉嫌违规不发表重要信息罪被公安机关依法采用强制方法，相关事项尚待公安机关进一步查询。公司于2022年2月18日夜晚召董事会紧急会议，赞同免除郭留希董事长、不再代行董事会秘书职责。

星：2018年财报审计数据反常未照实奉告，公司收广东证监局警示函

2月18日，广东证监局对星股份有限公司、于洪涛、李刚出具警示函。经查，星在2018年度财政报表审计进程，于审计组织展存货监盘前发现有关门店什物存货数量与财政体系数据存在差异。星未将数据差异及调货状况照实奉告年报审计组织。此外，星未树立事务体系数据定备份机制，未能供给2019年存货调集相关的根底数据及原始凭证。于洪涛作为星董事长兼总司理，李刚作为财政总监，对星上述违规行为负有首要职责。

宜华健康（000150.SZ）：控股股东收到国立案奉告书

2月18日，宜华健康公告，控股股东宜华企业因涉嫌信息发表违法违规，国决议对其立案查询。

上纬新材（688585.SH）：股东金风控误操作违规减持公司股2500股

2月17日，上纬新材公告，公司持股5%以上股东金风控因为误操作，在未发表减持股份的状况下，于2022年2月16日经过集竞价生意方法减持公司股2500股，违背了上交所相关规矩。

巴安水务（300262.SZ）：公司及副董事长因涉嫌信披违法违规，被立案

2月16日，巴安水务公告，公司因涉嫌信息发表违法违规、副董事长张春霖因涉嫌信息发表违法违规，根据相关法律法规，国决议对公司及副董事长张春霖立案。

*ST广珠（600382.SH）：涉信披违规遭立案

2月16日，*ST广珠公告，因公司涉嫌信息发表违法违规，决议对公司立案。

杭可科技（688006.SH）：实控人曹骥涉嫌短线生意，对其立案

2月16日，杭可科技公告，实践操控人、董事长曹骥因爱人违规生意公司股导致其涉嫌短线生意，决议对其立案。

兖矿动力（600188.SH）：独董田会因昊华动力信披违规事项遭罚

2月15日，兖矿动力公告，因昊华动力信息发表违规，北京证监局、上交所相继对昊华动力及相关当事人给予处分，其公司独立董事田会任昊华动力独立董事，遭到处分及处。

证券公司

天国富证券：未勤勉尽责催促发行人信息发表，两职工收警示函

2月18日，发布关于对天国富证券有限公司及方蔚、赵亮采用出具警示函监管方法的决议。

公告显现，发现方蔚、赵亮在保荐浙江鑫甬物化工股份有限公司初次公发行股并上市进程,未勤勉尽责催促发行人依照规矩实行信息发表责任。

上述行为违背了《证券发行上市保荐事务处理方法》第条规矩。依照《证券发行上市保荐事务处理方法》第十条规矩,决议对二人采用出具警示函的监督处理方法。

东兴证券：私募资管事务违规收警示函

2月15日，北京证监局发布对东兴证券股份有限公司采用出具警示函监管方法的决议。

公告显现，经查,你公司在展私募财物处理事务进程存在以下问题：一是资管新规实行不到位，单个产品成绩酬劳提取频率超越每6个月一次；二是资处理不规范，单个产品未及调整违约债券估值，相关生意处理不健全，资司理资决议计划独立性缺乏，对不同产品先后反向生意同一债券的行为监控不到位；三是危险管控准则存在缺失,未拟定债券库入库规范，未明确要求定对集的估值方针和程序的实行作用进行评价。

上述状况违背了《证券货运营组织私募财物处理运作处理规矩》第三十七条第二款,《证券货运营组织私募财物处理事务处理方法》第四十三条、第十八条、第十条第二款、第十四条的规矩。根据《证券货运营组织私募财物处理事务处理方法》第七十八条的规矩,北京证监局决议对公司采用出具警示函的监管方法。

方正证券：荐股进程未充提示危险，一职工遭罚

2月18日，广东证监局发布公告称，经查，发现方正证券股份有限公司湛江海边大路证券运营部职工梁哲在从事营销事务间，存在引荐股未充提示危险以及未供给来历等行为。根据相关规矩，广东证监局决议对梁哲采用出具警示函的行政监管方法。

创始证券：营销人员将职工二维交由别人帮忙户，一运营部收警示函

2月16日，贵州证监局发布公告称，经查，创始证券股份有限公司贵阳都司路证券运营部存在聘任未取得证券资参谋执业资历的从业人员担任资参谋助理，并依照创始证券股份有限公司资参谋事务处理相关方法进行查核和处理的状况。同，运营部存在营销人员将职工二维交由别人帮忙户的状况。

根据《证券公司和证券资基金处理公司规处理方法》第三十二条、《证券资参谋事务暂行规矩》第三十二条的相关规矩，现对运营部采用出具警示函的监督处理方法。

天证券：因两项违规被罚137.1万元

2月15日，国人民银行沈阳行发布行政处分公告，因未按规矩实行客户身份辨认责任，以及未按规矩报送可疑生意陈述，天证券被罚137.1万元。

国金证券：决议康复对公司非公发行股请求检查

2月15日，国金证券发布公告称，收到国出具的《国行政许可请求康复检查告诉书》，国决议康复对国金证券非公发行股请求的检查。

国金证券在公告称，公司本次非公发行股相关事项需要取得国核准，能否取得核准存在不确定性，公司将根据发展状况及实行信息发表责任。

基金公司

北京典石：未按规矩处理基金存案手续等，被责令改正

2月14日，北京证监局发布公告称，经查,发现公司存在以下行为：一、作为私募基金处理人处理、运用私募基金产业,未恪尽职守,未实行诚笃信用、慎重勤勉的责任。二、未根据国证券资基金业协会的规矩处理基金存案手续。三、未按基金同约好处理基金延。

公司违背了《私募资基金监督处理暂行方法》的相关规矩，根据《暂行方法》第三十三条之规矩,北京证监局决议对公司采用责令改正行政监管方法。

国文新石：将别人产业混同于基金产业从事资活动，被责令改正

2月14日，北京证监局发布公告称，经查,发现国文新石资基金处理有限公司存在以下行为:将别人产业混同于基金产业从事资活动。

公司违背了《私募资基金监督处理暂行方法》的相关规矩。根据《暂行方法》第三十三条之规矩, 北京证监局决议对公司采用责令改正行政监管方法。

圣商本钱：侵吞、移用基金产业，被责令改正

2月14日，北京证监局发布公告称，经查，发现圣商本钱处理有限公司存在以下行为：侵吞、移用基金产业。