近来，证监会发表2019年证券公司分类点评成果，跟上一年比较，AA级券商数量从12家下滑到10家，广发证券、申万宏源、东方证券、银河证券均掉出“AA级队伍”，其间，广发证券连跌2级落至“BBB”级。

据南都记者了解，评级分为A-E五个大等级，每个大等级下分红三个小等级，一般A类公司归于优异，能拿到“AA”评级的根本位列龙头券商；B类公司归于杰出，上市的证券公司绝大部分评级都在B级以上。评级靠前的券商有更多的时机触摸新事务，也能取得更大的融资规划，然后进一步摆开与中小券商的距离。

南都记者整理近十年来的点评成果后发现，广发证券8次都拿到A类评级，其间有7次评级为“AA”，只要2016年以及2019年的评级成果为“BBB”。

材料显现，证券公司分类成果是以证券公司危险办理能力为根底，结合公司商场竞争力和合规办理水平，对证券公司进行的综合性点评，首要体现的是证券公司合规办理和危险操控的全体情况。

从点评系统来看，回溯2018年7月以来广发证券的体现，其被下调两级的原因或有迹可循。曩昔一年，广发证券存在屡次违规记载，旗下海外基金暴雷，2018年营收下滑近30%，归归于上市公司股东的净利润遭腰斩，交出自2014年以来最差的成绩单。

2019年3月26日晚间，广发证券公告称，全资子公司广发控股香港部属公司广发出资香港有限公司旗下对冲基金受外汇商场剧烈动摇影响亏本1.39亿美元，截止2018年年末，该基金净值为-0.44亿美元，因为该基金归入公司兼并财务报表规划，亏本巨额导致公司2018年兼并净利润削减9.19亿元。年报显现，广发证券2018年运营为152.7亿元，同比下降29.43%；归归于上市公司股东的净利润为43亿元，同比削减49.97%。

此外，该基金还收到主经纪商追加保证金1.29亿美元的告诉，广发出资香港有限公司后续存在潜在诉讼或潜在被诉讼的可能性。

针对此事，证监会广东监管局作出对广发证券采纳责令改正的行政监管办法，指出公司在对境外子公司管控不到位，未有用催促境外子公司强化合规危险办理及审慎开展事务等问题，责令其在本年6月30日予以改正，并严厉追查导致境外子公司呈现严重危险的相关职责人员职责。广东监管局还要求采纳办法树立并继续完善掩盖境外组织的合规办理、危险办理和内部操控系统。

随后广发控股（香港）有限公司的负责人汤晓东辞去广发证券副总经理一职，入职时刻尚缺乏一年；十年迈董秘罗斌华因作业原因不再担任董秘一职，仍任公司副总经理。

值得注意的是，南都记者整理发现，广发证券自2018年9月以来共存在8次违规记载。其间，因低本钱抢占商场的问题收到监管部门开出的首张价格战罚单。2019年4月22日，广东证监局指出广发证券存在以低于本钱价格参加公司债券项目招标的景象违反规定，对其采纳责令改正办法。

不过，尽管广发证券的评级成果连跌两级，但仍归于B类公司，在商场改变中能较好地操控事务扩张的的危险。别的，证券协会针对98家证券公司发布的2018年成绩排名榜显现，广发证券包含净本钱、总资产、营收、净利润等在内的各项首要运营目标仍然让其位列职业前10名。

另一方面来看，一季报数据显现，到3月31日，广发证券完成运营收入68.39亿元，同比增加76.85%，归归于上市公司股东的净利润29.19亿元，同比增加91.25%，运营收入和净利润增速均高于A股上市券商平均值，而且运营收入规划挤进了国内券商行情前三强。

采写：南都见习记者叶露