华创证券“李鬼扮李逵”电话会议引发的风云，遭到了监管层的重视。

近来网络撒播，在华创证券电话会议过程中，有公司高管现场质疑会议嘉宾身份和讲话内容，证监会相关部分担任人2月21日晚间表明，已发动对此工作的查询核实。经核实相关组织和个人存在违法违规行为的，将依法依规予以严肃处理。

上述相关部分担任人重申，从事证券出资咨询事务的组织及从业人员，有必要以职业公认的慎重、诚笃和勤勉尽责的情绪，为出资人或客户供给证券出资咨询服务，任何时候均应据守“合规、诚信、专业、稳健”的职业文明，信守客户利益为先的基本原则。触及法规的，将严肃查处。

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一场现场打假的电话会议

2月19日晚间，华创证券研讨所传媒组电话会议因约请了假高管遭到真董秘“现场打假”，一时引发了商场重视。

在这场电话会议上，一名自称杭州眺望网络科技有限公司（简称“眺望网络”）的“陈总”发布了一些并未在此前发布的“利好”信息，更提到了2019年的途径赢利、署理收入以及新年内部KPI等具体数据。但是，就在几分钟后的发问环节，这位“陈总”却被眺望网络的董事会秘书马超当场拆穿假充身份电话。

“到底是哪里出来的陈总？眺望中层以上就没有姓陈的。”记者在约16分钟的现场录音中了解到，马超在接入连线不久后抛出这一疑问，一起并质疑，“不要这样误导出资者”，以及公司从未发表过年度和月度的方针。依据眺望网络官网发表的信息显现，马超为该公司的董事会秘书，办理团队中也确实未有“陈姓”高管。终究，该场电话会议在马超的质疑和华创证券传媒团队相关人士的抱歉中完毕，此事也敏捷在网络途径上发酵。

会议所请嘉宾，当场被拆穿假充身份的状况，此前并不多见。而从网络撒播录音中的两边对话来看，该电话会议的分析师或许现已不是第一次约请冒牌专家，假充眺望网络人员。相似的工作，此前就现已发生过一次。

华创证券是A股上市公司华创阳安旗下的全资子公司，成立于2002年1月，为第一批互联网证券试点券商，事务范围包括保荐承销、并购重组、财物办理等。眺望网络是在深交所上市的星期六股份有限公司（简称“星期六”）的控股子公司，是星期六所收买的担任互联网营销的中心途径，其事务包括传统互联网广告投进、交际营销及电商服务，首要客户包括腾讯、百度、网易等巨子。

华创证券研讨地点2月20日发布声明称，约请参会介绍状况的是经第三方专家公司引荐、曾担任眺望网络“细小盟”途径产品司理，但公司相关职责人员并未把握和核实其已从眺望网络离任的状况，对其以“眺望网络专家”身份进行了介绍，经核实，承认已从该公司离任。在采纳的办法方面，华创证券表明，已责令研讨员停职并发动问责机制，将追查相关人员职责，严厉尽职查询、会议沟通、会议纪要和研讨报告的合规审阅，强化内控办理。

关于此次乌龙工作，星期六方面回应称，事前彻底不知道有这么一个电话会议，接下来，公司将视工作状况并依据相关规定确认处理方法。

证监会介入，若触及法规的将严肃查处

工作的继续发酵，引发了证监会的重视。证监会21日晚间经过相关部分担任人答记者问的方法回应了该工作，证监会表明，已发动对此工作的查询核实。经核实相关组织和个人存在违法违规行为的，将依法依规予以严肃处理。证监会重申，从事证券出资咨询事务的组织及从业人员，有必要以职业公认的慎重、诚笃和勤勉尽责的情绪，为出资人或客户供给证券出资咨询服务，任何时候均应据守“合规、诚信、专业、稳健”的职业文明，信守客户利益为先的基本原则。触及法规的，将严肃查处。

一位不肯泄漏名字的券商分析师指出，经过第三方途径请的“专家”里边或许有“假货”，中介组织有核实责任，此次华创证券呈现的问题反响了华创证券研讨地点相关合规等问题上把关不严，终究出资者有或许经过此次会议内容进行出资布局，触及信息发表需求谨慎，若专家并非来自于相关上市公司，也无法验证信息的真假，则或许会误导出资者进行布局，然后发生亏本的晦气结果。

证监会主席易会满曾在证券基金职业文明建设发动大会上表明，合规运营始终是证券基金公司生计展开不可跨越的底线，这既是职业在长时间运营实践中构成的经历，也是支付巨大价值换来的经验。只要依法合规运营，才干取信于客户、取信于商场、取信于社会，然后赢得杰出的生计展开环境；跨越规矩的限制，热心搞各种监管套利，打“擦边球”，短期内带来了超量收益，但终将搬起石头砸自己的脚，对个人、对公司、甚至对整个职业形象形成严峻损伤。证券基金组织要把合规运营摆在愈加杰出的方位，坚持合规发明价值、合规人人有责，带头做法令规矩的坚决信仰者和践行者，让合规认识融入血液，装入心头，深入骨髓。

一起，易会满着重，加大对文明建设单薄、内部操控失效公司的日常监督查看，对部分道德风险多发、职业反映激烈、社会影响恶劣的组织和人员展开专项查看。对严峻违背任业文明精力的违法违规行为“出重拳”“下狠手”，严字当头，执行“双罚”与“毕生追责”，将严峻影响职业名誉形象的“害群之马”及时整理出职业。

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