国盛证券一营业部内控违规被湖北证监局警示

国盛证券一营业部内控违规遭警示

和讯音讯12月26日，湖北证监局发布对国盛证券宜昌夷陵大路营业部采纳出具警示函办法的决议。

湖北证监局表明，近期，在日常监管和现场查看中发现：国盛证券宜昌夷陵大路营业部原负责人欧阳某及原职工王某、原证券生意人白某君在营业部任职期间存在以向公司报备的手机号码下单的记载。

其间，经过营业部原负责人欧阳某手机托付下单的账户1户，经过王某手机托付下单的账户算计为15户，经过白某君手机托付下单的账户1户。

湖北证监局指出，国盛证券该营业部未对上述职工的手机下单行为施行有用监测，未能及时发现职工手机存在客户下单的反常买卖行为疑点并及时展开状况核实和危险排查。

上述状况违反了《关于加强证券生意事务办理的规则》（证监会公告[2010]11号）第三条的相关规则，依据《关于加强证券生意事务办理的规则》第八条的规则，湖北证监局决议，拟对国盛证券该营业部采纳出具警示函的办法，并要求该营业部加强事务的合规办理工作，期限提交书面整改陈述。