又有券商营业部老总违规炒股被罚！

3 月 8 日，山东证监局《2021 年 1 号行政处置决议书》显现，2015 年 6 月 2 日至 2017 年 7 月 7 日期间，原中投证券（现中金财富）济南历山路证券营业部总经理张新春运用其爱人账户炒股，成交总额超千万元，终究亏本近 18 万元。对其违规炒股行为，山东证监局予以罚款 3 万元。

成交额超千万亏本 18 万

券商营业部老总运用爱人账户违规炒股被罚

山东监管局行政处置决议书 显现，张新春 1996 年 10 月入职原南方证券有限公司（以下简称南方证券），后供职于原我国建银出资证券有限责任公司、原我国中投证券有限责任公司（以下简称中投证券），现任职于我国中金财富证券有限公司。

2004 年 3 月 8 日，张新春获得执业资历，为证券公司从业人员，涉案期间任原中投证券济南历山路证券营业部总经理。2019 年 7 月 26 日，中投证券正式更名为中金财富，2019 年 11 月 18 日，中投证券济南历山路证券营业部更名为我国中金财富证券有限公司山东分公司。

根据行政处置决议书，康某系张新春的爱人，"康某"一般资金证券账户于 1996 年 9 月开立于原南方证券济南历山路证券营业部，该证券账户的资金为张新春和康某的共同财产。2015 年 6 月 2 日至 2017 年 7 月 7 日期间，张新春运用"康某"账户持有、生意股票 20 只，生意股票总成交金额 10,121,419 元，亏本 176,780.03 元。

基金君发现，张新春入市当天，2015 年 6 月 2 日也是 A 股当年牛市终究的"狂欢阶段"，仅过了 9 个生意日，即至 2015 年 6 月 12 日，上证指数冲高至 5178.19 点后便单边下行，进入了熊市。数据计算显现，从 2015 年 6 月 2 日至 2017 年 7 月 7 日期间，上证指数从近 5000 点跌落至 3200 点邻近，跌落起伏近 34%。

山东监管局以为，以上现实有相关劳动合同、证券业执业证书、相关账户生意数据、银行账户资金流水、询问笔录等根据证明，足以认定。张新春的上述行为违背 2005 年《证券法》第四十三条第一款的规则，构成了 2005 年《证券法》第一百九十九条所述的制止参加股票生意的人员持有、生意股票的景象。

根据当事人违法行为的现实、性质、情节与社会损害程度，根据 2005 年《证券法》第一百九十九条的规则，山东监管局决议：对张新春处以 3 万元罚款。

现在从中证协查询到的信息发现，中金财富证券营业部负责人名单中未呈现张新春。

券商营业部老总

及从业人员违规炒股屡次被抓

其实，券商营业部从业人员违规炒股等乱象层出不穷，既有赚得盆满钵满的，也有亏得不忍目睹的，但终究都逃不过法令制裁。

上一年 11 月，江西证监局揭露一份行政处置决议书显现，原中航证券营业部总经理刘小飞伙同部属雷银生、鲍国仙三人因私下承受客户托付炒股，而且违法持有、生意股票等行为，被江西证监局立案查询，罚没金额近 580 万元人民币。别的，处置决议书显现，刘小飞爱人"熊某"在 2015 年 7 月 17 日至 2017 年 7 月 27 日间，证券账户累计成交金额 5.8 亿元（580,547,602.85 元），账户亏本 72 万元（720，795.95 元）。

2019 年 11 月，法令文书发表的一桩证券从业人员"老鼠仓"案子，引发商场重视。其触及原齐鲁证券出资部总经理贾岩，一位从业十多年的券商出资老总，在 2009 年至 2011 年期间，运用职务便当获取的未揭露信息，操作大学同学、女朋友等的多个股票账户进行生意，跟公司自营账户及资管方案账户生意相同股票 98 只，累计生意约 14 亿元，不合法获利约 897 万元。法院判其获刑 5 年并处置金 897 万元。

2019 年 5 月，证监会发表，辛宏文 2009 年 9 月至 2016 年 9 月期间任东吴证券姑苏滨河路营业部总经理，为证券从业人员。辛宏文运用其母亲证券账户累计买入股票成交金额超 1 亿元，算计获利 1093.93 万元。终究，证监会没收辛宏文违法所得 1093.93 万元，并处以 1093.93 万元罚款。

2019 年 1 月，证监会官挂出了 2019 年第 1 号行政处置决议书，原中航证券职工赵敏作为证券从业人员，在任职期间存在违法生意股票的行为，被处以 60 万元罚款。行政处置决议书显现，赵敏先后任职中航证券上海营业部营销总监岗、中航证券财物办理分公司商场部途径总监岗、中航证券资管事务部资管事务岗，为证券从业人员。

"踩红线"不止

对从业人员炒股坚持"高严"

2020 年至今，证监会就"违规炒股"、"代客理财"等已开出至少 23 张罚单。尽管多个处置根据均为 2005 年修订的《证券法》，2019 年修订的新《证券法》对证券从业人员炒股依然坚持"高严"。

新《证券法》第 40 条规则，证券生意场所、证券公司和证券挂号结算组织的从业人员，证券监督办理组织的工作人员以及法令、行政法规规则制止参加股票生意的其别人员，在任期或许法定限期内，不得直接或许以化名、借别人名义持有、生意股票或许其他具有股权性质的证券，也不得收受别人赠送的股票或许其他具有股权性质的证券。任何人在成为前款所列人员时，其原已持有的股票或许其他具有股权性质的证券，有必要依法转让。

新《证券法》第 187 条规则，法令、行政法规规则制止参加股票生意的人员，违背本法第四十条的规则，直接或许以化名、借别人名义持有、生意股票或许其他具有股权性质的证券的，责令依法处理不合法持有的股票、其他具有股权性质的证券，没收违法所得，并处以生意证券等值以下的罚款；归于国家工作人员的，还应当依法给予处置。

有券商资深合规人士表明，相较于 2005 年的《证券法》，为保护证券商场的稳健，新《证券法》对券商从业人员的监管愈加严厉，从业人员制止生意的品类规模也扩展，"从业人员除不得生意和持有公司《个人出资行为办理办法》规则的制止性证券外，也不得生意和持有可转化公司债券、可交换公司债券、存托凭据、股票期权等具有股权性质的证券"。

来历： 我国基金报