来历：我国经济网
我国经济网北京4月8日讯（记者 田云绯 华青剑） 4月6日，证监会网站发布的第十八届发审委2020年第51次工作会议公告显现，国元证券股份有限公司（简称“国元证券”，000728.SZ）配股请求将于4月10日审阅。
国元证券于1997年6月16日登陆深交所，发行价格为每股7.20元。最近5年，国元证券股价一路动摇向下，2015年4月9日，国元证券盘中最高价为41.42元。到昨日收盘，国元证券报8.36元，涨幅2.58%，与2015年4月9日复权后股价比较，国元证券股价仅剩31.33%。
1月14日，国元证券发布了2019年度配股揭露发行证券预案（修订稿）。预案显现，公司2019年度揭露发行证券拟选用向原股东配售股份的方法进行。
国元证券本次配股拟以施行本次配股计划的股权挂号日（配股股权挂号日）收市后的股份总数为基数，依照每10股配售3股的份额向整体股东配售。配售股份缺乏1股的，按深圳证券买卖所、我国证券挂号结算有限责任公司深圳分公司的有关规则处理。若以公司到2019年12月31日的总股本33.65亿股为基数测算，本次配售股份数量为10.10亿股。
国元证券本次配股征集资金总额不超越人民币55亿元（详细规划视发行时商场状况而定），扣除发行费用后将悉数用于弥补公司营运资金，以支撑未来事务展开，提高公司的商场竞争力和抗危险才能，促进公司战略展开方针的完成。
其间，固定收益类自经营务不超越30亿元；融资融券事务不超越15亿元；对子公司增资不超越5亿元；信息系统建造、风控合规系统建造不超越1.5亿元；其他营运资金组织不超越3.5亿元。
随后，证监会关于国元证券配股项目进行了检查，并下发了反应定见告诉。
在运营成绩方面，证监会指出，陈述期内，国元证券运营成绩动摇较大。2016年至2018年净利润出现继续下滑趋势，且运营活动发生的现金流量净额均为负值。
年报显现，2015年至2018年，国元证券的经营收入分别为57.73亿元、33.76亿元、35.11亿元、25.38亿元；归属于上市公司股东的净利润分别为27.84亿元、14.05亿元、12.04亿元、6.70亿元；归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润分别为27.76亿元、14.05亿元、12.01亿元、6.74亿元；运营活动发生的现金流量净额分别为10.77亿元、-64.36亿元、-20.36亿元、-24.48亿元。
证监会要求国元证券阐明，陈述期内成绩继续下滑的原因及合理性，及接连三年运营活动发生的现金流量净额均为大额负值且与净利润差异较大的原因。
国元证券回复称，鉴于国元证券事务类型均系与我国证券商场走势相关度较强的事务类型，而2016至2018年A股证券商场走势大幅动摇并整体呈下降趋势，是国元证券成绩继续下滑的首要原因。运营活动发生的现金流量净额和净利润发生差异的首要原因是净利润中包括不发生现金流量的部分、不发生现金流量的金融工具的公允价值变化损益、不属于运营活动的利息支出、汇兑损益、出资损益。此外，因为国元证券自经营务规划、信誉事务规划的变化及客户买卖结算资金变化等，也会导致发生现金流量的期间与实践发生损益的期间不一致。
关于行政处分，证监会要求弥补阐明国元证券及子公司在陈述期内遭到的行政处分。
国元证券在回复中发表，陈述期内，国元证券遭人民银行处分4次，算计罚款65万元；遭税务部分处分6次，遭税务主管部分责令改正3次；香港子公司遭香港证券及期货事务督查委员会纪律处分1次，并罚款450万港元。此外，还遭金华市公安消防支队婺城区大队处分1次。
央行处分状况如下：2017年12月13日，我国人民银行淮北市中心支行出具了编号为“（淮北银）罚字[2017]第4号”《行政处分决定书》，对国元证券淮北淮海路证券经营部处以10.00万元罚款，高管人员处以5000元罚款。首要原因系未按规则实行客户身份继续辨认责任。
2017年12月28日，我国人民银行合肥中心支行出具了编号为“（合银）罚字[2017]14号”《行政处分决定书》，对公司罚款人民币30万元整，并对直接担任的高档办理人员和其他直接责任人员罚款人民币3万元整。首要原因系未按规则挂号客户身份基本信息及未按规则展开客户危险等级办理工作。
2018年4月8日，我国人民银行合肥中心支行出具了编号为“（合银）罚字[2018]7号”《行政处分决定书》，对国元证券股份有限公司给予正告处分。首要原因系办理的不同资管产品之间经过第三方组织进行了债券买卖，未经过同业拆借中心进行信息发表。
2018年12月17日，我国人民银行淮南市中心支行出具了编号为“淮南银罚字[2018]5号”《行政处分决定书》，对国元证券淮南向阳中路证券经营部处以25万元罚款，对单位担任人处以2万元罚款。首要原因系未按规则实行客户身份辨认责任，工作信息挂号过错。
香港子公司遭香港证券及期货事务督查委员会纪律处分如下：2017年4月5日，国元证券部属公司国元证券生意（香港）有限公司因于2010年9月至2012年7月期间，未严厉检查生意事务客户资金流通（第三者资金存取买卖），违反了我国香港《避免洗暗仓及恐怖分子筹资活动的指引》《冲击洗钱及恐怖分子资金筹措的指引》及《证监会持牌人或注册人操行原则》等相关法令要求，香港证券及期货事务督查委员会对国元证券生意（香港）有限公司作出揭露斥责并罚款450万港元。
3月30日，国元证券发表了2019年成绩。2019年，国元证券完成经营收入31.99亿元，同比增加26.04%；归属于上市公司股东的净利润9.14亿元，同比增加36.40%；归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润8.62亿元，同比增加27.83%；运营活动发生的现金流量净额47.83亿元。
与2015年归属于上市公司股东的净利润27.84亿元比较，国元证券的净利润4年减少了67.16%。
国元证券2019年利润分配预案为：以现有总股本33.65亿股为基数，向整体股东每10股派发现金盈利人民币1.50元（含税），算计派发现金人民币5.05亿元（含税），不送红股，不以公积金转增股本。
2019年，国元证券信誉减值丢失为3.69亿元，首要为计提股票质押事务减值丢失所造成的。其间，买入返售金融财物减值丢失3.14亿元，融出资金减值丢失2690.03万元，债务出资减值预备1427.95万元，应收利息减值预备734.05万元，其他债务出资369.67万元，坏账丢失300.18万元。
1月14日国元证券发布的预案显现，2016年至2018年，国元证券的财物减值丢失分别为2103.98万元、1.30亿元、1.61亿元。2019年国元证券信誉减值丢失较2018年增加1.3倍。
2019年，国元证券董事、监事和高档办理人员酬劳算计为1851.13万元，其间，有12位董监高年薪超百万。
其间，董事长俞仕新年薪168.13万元，总裁、董事、副总裁（离任）陈新年薪128.31万元，监事会主席蒋希敏年薪127.33万元，监事杜晓斌年薪114.01万元，副总裁陈东杰年薪113.50万元，副总裁陈益民年薪123.75万元，副总裁陈平年薪130.27万元，总会计师高民和年薪127.33万元，副总裁、董事会秘书刘锦峰年薪109.99万元，副总裁、合规总监（离任）范圣兵年薪127.33万元，董事长、董事蔡咏（离任）年薪193.87万元，副总裁沈和付（离任）年薪129.47万元。
2019年，国元证券在职职工的数量算计为3358人，其间，母公司在职职工的数量为3002人，首要子公司在职职工的数量为356人。在职职工中，博士学历16人，硕士学历728人，本科学历2279人，大专及以下学历335人。
到2019年12月31日，国元证券敷衍职工薪酬1.72亿元，上年底为2.75亿元。
2019年，国元证券支交给职工及为职工付出的现金为12.78亿元，上年同期为10.69亿元。
据我国经济网记者核算，2019年，国元证券职工年度薪酬福利总额为11.75亿元，依照在职职工人数核算，人均薪酬福利34.99万元。
2019年7月26日，我国证监会发布的2019年证券公司分类成果显现，国元证券评级为A。较2018年的BBB评级，国元证券上升一级。