中国网财经3月23日讯(记者叶浅 樊鹏)3月22日，上海证监局网站发布对申万宏源证券的《责令添加合规查看次数事前奉告书》，申万宏源证券由于投顾事务违规被采纳监管办法，一起被处分的还有3名事务相关人员。

上述监管办法内容显现，申万宏源证券与蚂蚁财富(上海)金融信息服务有限公司协作展开线上出资参谋事务时，未独立展开恰当性办理，未全面了解出资者状况，未获取客户的住址、工作、财务状况、出资经历、诚信记载等信息，相关信息系统运转不处于公司本身操控规划，未能本地保存客户信息、恰当性办理以及相关服务记载等材料。

据此，上海证监局责令申万宏源证券自监督办理办法决议作出之日起1年内，每3个月展开一次内部合规查看，并在每次查看后10个工作日内，向上海证监局报送合规查看陈述。

与此一起，由于上述投顾事务违规，申万宏源证券首席信息官谢晨收到警示函办法，财富办理事业部总经理房庆利收到监管说话办法，项目负责人赵耀收到监管说话办法，事务线首要人员全部被罚。

某券商非银分析师向中国网财经记者表明：“在生意事务佣钱竞赛剧烈的环境下，券商生意事务向财富办理转型是职业趋势，基金投顾事务是财富办理能力的表现，其事务规划决议了市场份额。”

揭露材料显现，基金投顾事务于2019年10月展开试点，现在现已有61家组织取得基金投顾试点资历，申万宏源证券为第一批拿到基金投顾车牌的券商之一。

除投顾事务违规外，申万宏源证券在2021年现已因事务违规4次收到监管函:

2021年9月23日，云南证监局对申万宏源证券云南分公司出具了警示函办法。

2021年6月17日，申万宏源证券盐城解放北路证券营业部被江苏监管局责令改正。

2021年4月14日，申万宏源证券重庆分公司收到了重庆证监局出具的警示函。

2021年3月20日，申万宏源证券西部子公司库尔勒滨河路营业部被新疆监管局出具警示函。

上述监管函触及违规内容首要集中于分支组织生意事务，相关事务违规频发，或露出申万宏源较为杰出的合规问题。

(责任编辑：褚染汐)