我国证券监督办理委员会湖南监管局网站昨日发布的行政监管办法决议书(〔2020〕9号)显现，经查，湖南巨景证券出资参谋有限公司对服务才能进行不实、误导性的宣扬;事务推行、服务供给环节留痕办理不到位。

上述行为违背了《证券出资参谋事务暂行规则》(证监会公告[2010]第27号)第二十四条和第二十八条规则。依照《证券出资参谋事务暂行规则》第三十三条的规则，湖南证监局决议对湖南巨景投顾采纳责令改正并暂停新增客户一年的行政监管办法。

经我国经济网记者查询发现，湖南巨景投顾成立于2013年3月5日，注册资本5000万人民币，唐浩为法定代表人、董事长兼总经理，该公司为湖南巨景通讯技能有限公司全资子公司。湖南巨景通讯技能有限公司第一大股东为深圳市美达园出资有限公司，持股份额91%，唐雯为深圳市美达园出资有限公司实控人，持股份额34%。

我国证监会网站于2019年7月18日发布了被采纳暂停新增客户的行政监管办法且处于整改期的证券出资咨询机构名录(2019年6月)，合计28家证券出资咨询机构上榜，湖南巨景投顾名列其间。

《证券出资参谋事务暂行规则》(证监会公告[2010]第27号)第二十四条规则： 证券公司、证券出资咨询机构应当标准证券出资参谋事务推行和客户吸引行为，制止对服务才能和过往成绩进行虚伪、不实、误导性的营销宣扬，制止以任何方法许诺或许确保出资收益。

《证券出资参谋事务暂行规则》(证监会公告[2010]第27号)第二十八条规则：证券公司、证券出资咨询机构应当对证券出资参谋事务推行、协议签定、服务供给、客户回访、投诉处理等环节实施留痕办理。向客户供给出资主张的时刻、内容、方法和根据等信息，应当以书面或许电子文件方式予以记载留存。

证券出资参谋事务档案的保存期限自协议中止之日起不得少于5年。

《证券出资参谋事务暂行规则》第三十三条规则：证券公司、证券出资咨询机构及其人员从事证券出资参谋事务，违背法令、行政法规和本规则的，我国证监会及其派出机构能够采纳责令改正、监管说话、出具警示函、责令添加内部合规查看次数并提交合规查看陈述、责令整理违规事务、责令暂停新增客户、责令处置有关人员等监管办法;情节严重的，我国证监会依照法令、行政法规和有关规则作出行政处罚;涉嫌犯罪的，依法移交司法机关。

以下为原文：

关于对湖南巨景证券出资参谋有限公司采纳责令改正并暂停新增客户办法的决议

行政监管办法决议书9号

[2020]9号

湖南巨景证券出资参谋有限公司：

经查，你公司存在以下问题：对服务才能进行不实、误导性的宣扬;事务推行、服务供给环节留痕办理不到位。

以上现实有现实确认书、公司状况阐明、微信截图、电话录音等依据证明。

上述行为违背了《证券出资参谋事务暂行规则》(证监会公告[2010]第27号)第二十四条和第二十八条规则。依照《证券出资参谋事务暂行规则》第三十三条的规则，决议对你公司采纳责令改正并暂停新增客户一年的行政监管办法。你公司应自收到本决议书之日起，对上述问题进行仔细整改，并对仍处于有用协议期内的客户，做好客户服务作业。期满后，你公司应向我局提交书面整改陈述，我局将视整改状况安排查看检验。

如对本监督办理办法不服，可在收到本决议书之日起60日内向我国证券监督办理委员会提出行政复议请求，也能够在收到本决议书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督办理办法不中止履行。

湖南证监局

2020年1月15日

原标题：湖南巨景投顾现误导性宣扬 半年已两遭暂停新增客户

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