监管要闻

证监会举行2022年私募基金与区域性股权商场监管、打非与清整作业会议

近来北京华胜天成，我国证监会举行2022年私募基金与区域性股权商场监管、打非与清整作业会议。

会议指出北京华胜天成，2021年以来，私募基金与区域性股权商场监管、打非与清整作业坚决遵循党中央、国务院各项决议计划布置和会党委作业组织，坚持“建准则、不干涉、零忍受”，继续完善私募基金监管准则，优化私募基金挂号存案方针，深化区域性股权商场立异试点，保险化解私募基金、涉当地各类生意场所危险，严厉冲击不合法证券期货活动，各类危险整体收敛。

证监会就修订《关于加强在境外发行证券与上市相关保密和档案办理作业的规则》揭露征求意见

4月2日，为支撑企业依法依规赴境外上市，进步境外发行证券与上市过程中相关保密和档案办理作业的规范化水平，推进深化跨境监管协作，证监会会同财政部、国家保密局、国家档案局对《关于加强在境外发行证券与上市相关保密和档案办理作业的规则》进行修订，形成了《关于加强境内企业境外发行证券和上市相关保密和档案办理作业的规则(征求意见稿)》，现向社会揭露征求意见。

针对近年来境外发行上市相关新状况、新问题，本次修订拟主要对原规则作出以下调整:一是完善法律依据，添加《中华人民共和国会计法》《中华人民共和国注册会计师法》等有关法律法规作为上位法。二是调整适用范围，与《国务院关于境内企业境外发行证券和上市的办理规则(草案征求意见稿)》相衔接，清晰适用于企业境外直接和直接上市。三是清晰企业信息安全职责，为境内企业境外发行证券和上市活动中境内企业、有关证券公司、证券服务机构在保密和档案办理方面供给更清晰清晰的指引。四是完善跨境监管协作组织，为安全高效展开跨境监管协作供给准则保证。

证监会发布20起典型违法事例

4月1日，证监会发布了2021年证监稽察20起典型违法事例，这是监管部门接连第六年发布稽察法律典型事例。从本年的典型事例能够看出，证监会法律愈加聚集，要点冲击财政造假、资金占用、中介机构未勤勉尽责及操作商场、内情生意等典型违法行为。

近年来，监管层全面遵循“零忍受”理念，加大对证券违法违规行为惩治力度，实在维护投资者合法权益，有用改进商场生态。案发数量接连3年下降，证券商场违法多发高发气势得到开始遏止。一起，法律要点愈加杰出，虚伪陈说、内情生意、操作商场、中介机构违法案子数量占比超越多半。

严重诈骗、造假等虚伪陈说案子、团伙化、职业化特征愈加显着的操作类案子、并购重组环节繁殖的内情生意案子、中介未勤勉尽责案子等成为监管部门冲击的要点对象。

监管动态

上市公司

华胜天成：信披违规收警示函

3月28日，北京证监局网站发布《关于对北京华胜天成科技股份有限公司及相关人员采纳出具警示函监管办法的决议》。

公告信息显现，经查，北京华胜天成科技股份有限公司存在以下问题：公司于2014年3月发表了与世界商业机器(我国)有限公司(以下简称世界商业公司)签定战略协作协议状况,并于同年4月发表两边建立合资公司出售IBM服务器。2017年9月,世界商业公司及其相关公司中止向公司供货,公司直至2021年9月在相关诉讼公告中才对中止供货状况进行了发表,存在信息发表不及时的问题。

派林生物(000403.SZ)：股东航运健康在减持股份中存在违规行为，收深交所监管函

4月1日，山西证监局对深圳市航运健康科技有限公司出具警示函。2021年6月18日至12月8日，该公司经过会集竞价及大宗生意方式减持派斯双林生物制药股份有限公司32,751,578股，占派林生物总股本的4.47%。山西证监局发现该公司在上述减持中存在以下违规行为：一是三个月内经过会集竞价生意方式减持股份总数超越派林生物总股本的1%。二是公司发表的减持发展公告与实践持有派林生物股份变化状况不一致，权益变化发表不精确。三是公司在削减所持派林生物股份累计到达5%时，未及时中止生意派林生物股份。

中信博：中心技术人员违规超份额减持，收警示函

3月31日，证监会江苏监管局网站发布的《江苏证监局关于对王士涛采纳出具警示函办法的决议》显现，经查,到2021年9月9日,王士涛作为江苏中信博新能源科技股份有限公司时任中心技术人员,直接持有公司股份83.66万股,占公司总股本0.62%,所持股份