中国网财经2月24(记者叶浅 樊鹏)1月27日，全国股转公司网站显现，由于未依照《全国中小企业股份转让体系主办券商继续督导作业指引》及相关事务规矩的规则,海通证券及3名相关职责人收到纪律处分。

上述纪律处分内容显现，对海通证券进行通报批评，并对3名职责人进行揭露斥责，其间1名人员出具的事务文件3年内不被受理。

图一： 全国股转公司关于对海通证券及相关职责主体的纪律处分

数据全国股转公司网站

与此一起，1月28日,全国股转公司发布的2021年度证券公司执业质量点评成果显现，海通证券合规质量扣分算计18.33分，列券商之首。

2022年开年即收到股转公司上述处分，记者注意到，2021年内海通证券由于合规问题被证监会7次处分，其间由于在奥瑞德项目中未充沛实行继续督导责任，存在未能勤勉尽责景象，海通证券于2021年9月8日被证监会立案查询。

表一： 海通证券2021年收到监管处分状况

数据中国证监会网站

在被立案查询后，海通证券的IPO保荐项目也受到了影响，其间由海通证券保荐的北京通美晶体技能股份有限公司、青岛朗夫科技股份有限公司项目曾因中介机构被立案而间断，不过在重庆证监局的处分下达后，海通证券案子现已为审理完结状况，上述2项目最新审阅状况已为已问询。

除股转公司2021年券业质量点评中合规质量扣分最高外，证监会2021年券商分级成果也显现公司评级下降两级至BBB级，或暴露了海通证券合规作业存较大问题。

在合规事情频发的一起，海通证券办理层也在调整。2021年9月2日，海通证券公告内容显现，原总经理瞿秋平由于作业变化原因辞去公司董事、董事会集规与危险办理委员会主任委员和总经理的职务。

2021年10月28日，原上海市当地金融监督办理局副局长、上海市金融作业局副局长李军出任海通证券总经理一职。

海通证券合规作业后续能否完成改观，中国网财经将继续观注。

(职责编辑：褚染汐)