金融界12月16日音讯 近年来，场外配资继续遭到监管部门严厉打击，相关作业已经成为常态化。本年4月底，证监会、公安部联合发布2020年场外配资违法违法典型事例，其间包含深圳聚牛汇友、上海“股融宝”、重庆“促成网”等十起重要事例。

我国查看网近来发布的一则起诉书让上海“股融宝”股票配资案细节浮出水面。

上海市普陀区人民查看院的起诉书显现，2015年7月起，安建国、臧静波先后树立上海墨尊网络科技有限公司、上海魁务网络科技有限公司、上海战奎出资办理有限公司、上海碧琐网络科技有限公司，安建国担任树立公司运营架构、投入首要运营资金、资金风控办理等作业，臧静波则担任作业人员招聘、证券账户办理及财政等作业。天眼查资料显现，两人别离担任上述公司法定代表人、监事、股东等职务，现在四家公司运营状况均为刊出。

据发表，2016年1月至2020年7月间，被告人安建国、臧静波以上述公司名义经过“唯信网”对外进行宣扬，吸引客户，展开为别人生意股票供给配资的活动。一起，被告人安建国、臧静波从杭州乾牛信息科技有限公司引入具有开立账户、托付买卖、结算等证券买卖功用的“股融宝”软件，使用该软件为客户开立非实名子账户，以1:1至1:10不等的杠杆份额为客户供给配资资金。客户经过非实名子账户下达证券买卖指令后，在未经国家有关主管部门赞同的情况下，被告人安建国、臧静波等人使用实践操控并事前绑定在“股融宝”软件中的“马某乙”等33个证券账户署理客户进行股票生意，从中赚取配资利息和证券买卖手续费。另据此前证监会发布的音讯显现，该案触及配资客户700余人。

经司法审计查明，被告人安建国、臧静波等人向客户收取配资保证金3500余万元，供给配资金额累计1亿2400余万元，收取配资资金利息300余万元，证券买卖总金额36亿6100余万元，收取证券买卖手续费250余万元（其间支交给证券公司买卖手续费100余万元）。

2020年8月12日，侦办机关别离将安建国、臧静波捕获，两人现对上述违法事实予以照实供述。被告人臧静波到案后，另自动合作侦办机关劝说马某乙等6名同案人员投案自首。

该案子由上海市公安局侦办终结，以被告人安建国、臧静波涉嫌非法运营罪，于2020年11月6日向上海市人民查看院第二分院移送检查起诉，该院于2020年12月1日将案子移送上海市普陀区人民查看院检查起诉。上海市普陀区人民查看院受理后，于同年12月2日奉告两名被告人有权托付辩护人，依法讯问了两名被告人，于2020年12月29日奉告被告人臧静波认罪认罚或许导致的法令结果，听取了被告人及其辩护人的定见，检查了悉数案子材料。被告人安建国、臧静波赞同本案适用简易程序审理。

上海市普陀区人民查看院以为，被告人安建国、臧静波未经国家有关主管部门赞同非法运营证券事务，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款、第二百二十五条第（三）项，违法事实清楚，依据的确、充沛，均应以非法运营罪追究其刑事责任。被告人安建国、臧静波起首要效果，依据《中华人民共和国刑法》第二十六条第一款、第四款的规则，系主犯。被告人安建国、臧静波照实供述自己的罪过，依据《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款的规则，能够从轻处分。被告人臧静波自愿认罪认罚，能够依法从宽处理。被告人臧静波到案后帮忙司法机关捕获其他同案犯，应当确定有建功体现，能够从轻处分。上海市普陀区人民查看院主张判处被告人臧静波有期徒刑二年，缓刑二年，并处分金。依据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十六条的规则，提起公诉，请依法审判。

本文源自金融界