为了标准上海证券交易所科创板出资者教育与恰当性办理工作,维护出资者合法权益,依据相关事务规矩,3月19日,上交所就科创板出资者教育与恰当性办理相关事项发出告诉。

告诉清晰,会员应当严厉依照相关规矩,拟定科创板股票出资者恰当性办理的相关工作制度,对出资者进行恰当性办理。参加科创板股票交易(含发行申购)的出资者应当契合上交所规矩的恰当性办理要求,会员不得承受不契合出资者恰当性条件的出资者参加科创板股票交易。

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告诉一起清晰,会员为个人出资者注册科创板股票交易权限的,个人出资者应当契合下列条件:请求权限注册前20个交易日证券账户及资金账户内的财物日均不低于人民币50万元(不包含该出资者经过融资融券融入的资金和证券);参加证券交易24个月以上;上交所规矩的其他条件。

安排出资者参加科创板股票交易,应当契合法律法规及上交所事务规矩的规矩。依据告诉,会员为个人出资者注册科创板股票交易权限前,应当对个人出资者是否契合出资者恰当性条件进行核对,详细包含证券账户及资金账户内财物的确定和参加证券交易经历的确定。

一起,会员应当对个人出资者的财物状况、出资经历、危险承受能力和诚信状况等进行归纳评价,并将评价成果及恰当性匹配定见奉告个人出资者。一起,应当对上述评价成果和奉告状况进行记载、留存。

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告诉要求,会员应当依据《上海证券交易所科创板股票交易危险提示书必备条款》,拟定《科创板股票交易危险提示书》,提示出资者重视出资危险。会员为出资者注册科创板股票交易权限前,应当要求出资者签署《科创板股票交易危险提示书》。

会员应当拟定科创板出资者教育工作制度,统筹安排分公司、证券营业部等分支安排展开出资者教育工作,并依据出资者的不同特色和需求,对科创板出资者教育工作的方式和内容作出详细安排。