近来，新疆证监局对申万宏源西部证券职工出具警示函，原因是该职工存在替客户处理证券认购的行为。

替客户“操作账户”，包括替客户处理账户开立、刊出、搬运，证券认购、生意或许资金存取、划转、查询等事宜，一直是证券公司营业部职工明令制止的行为，但在实践操作过程中，此类景象屡禁不止。

申万宏源西部证券职工被出具警示函

新疆证监局官显现，张某智在申万宏源西部证券阿克苏东大街证券营业部任职期间，存在替客户处理证券认购的行为。该行为违反了《证券公司和证券出资基金处理公司合规处理办法》第十条的规则。

根据《证券公司和证券出资基金处理公司合规处理办法》第三十二条第一款的规则，新疆证监局决议对张某智采纳出具警示函的行政监管办法。

《证券公司和证券出资基金处理公司合规处理办法》中第十条规则证券基金运营组织整体工作人员应当恪守与其执业行为有关的法令、法规和原则，自动辨认、操控其执业行为的合规危险，并对其执业行为的合规性承当职责。

证券职业中，因“替客户处理证券认购”而接罚单的状况并不罕见。本年4月，广东证监局曾挂出一张行政监管办法决议书，光大证券东莞运河东一路证券营业部职工廖某娥在任职期间，存在替客户处理证券认购的行为。

其时，广东证监局以为该行为违反了《证券经纪人处理暂行规则》(以下简称《暂行规则》)第十二条的规则。根据《暂行规则》第二十四条、第二十六条的规则，广东证监局决议对其采纳出具警示函的监督处理办法。

券商我国记者查询《证券经纪人处理暂行规则》发现，证券经纪人不得有九大行为。九大制止行为傍边，首要便是“不得替客户处理账户开立、刊出、搬运，证券认购、生意或许资金存取、划转、查询等事宜”。

代客处理证券认购并非代客理财

值得阐明的是，替客户处理证券认购与常说的“代客理财”并非一回事。“代客理财一般是指，证券从业人员因暗里承受客户托付，代为生意证券，而且决议计划和操作均由客户经理作出，往往还与客户约好共享出资收益。这种行为被处分的状况会更严峻一些。”深圳一家大型券商的营业部总经理告知记者。

此前，就有一单特别事例。2016年9月2日，时任海通证券阜阳某营业部证券经纪人的陈某飞，在为客户李某杰回答新三板生意常识时，承受李某杰以12元左右价格卖出其开立于华安证券阜阳某营业部账户的新三板股票“星光珠宝”的托付要求，并因而获悉相关账户信息及生意暗码。

后陈某飞根据前述托付在海通证券阜阳某营业部的电脑及其自己手机上屡次登录“李某杰”账户，进行了多笔托付下单未成交，但2016年9月23日因误操作以0.01元的低价卖出并成交“星光珠宝”20万股。陈某飞为李某杰处理证券生意事项，没收违法所得。

安徽证监局对陈某飞责令改正，给予正告，并处以5000元罚款。因为客户缺少新三板生意经历，陈某飞作为证券经纪人，暗里承受了客户托付，以相对固定价格代为操作卖出其账户的证券，但不进行生意决议计划，且实践因误操作导致成交一笔，并不归于上述传统意义上的包括生意决议计划“代客理财”行为，因而，案子的处分根据为《法令》而非《证券法》。

不论是“代客理财”仍是“替客户处理证券认购”，暗里承受客户托付而赢得客户信赖的方法毕竟不持久，也提示证券从业人员不该存在侥幸心理。