证监会2021年的首张罚单，给了操作商场、不赚反亏的2位散户，他们被称之为“最惨庄家”。
证监会近来发布的行政处罚书显现，熊模昌、吴国荣运用196个账户来操作股价，运用资金优势、持股优势，选用盘中接连生意，一顿操作后不赚反亏，亏本额到达3.24亿元。证监会决议对熊模昌给予正告，算计处以205万元罚款，对吴国荣给予正告，算计处以185万元罚款。一起，对后者采纳3年证券商场禁入办法。
有网友戏弄，本应对商场操作行为咬牙切齿，现在竟有点疼爱他俩。
商场操作是近年来监管要点冲击的违法违规行为之一，证监会表明，商场操作案子经过不正当手段，营建不正常的需求联系，误导出资者决议计划，既歪曲商场定价机制，又损害了出资者利益，将对此类行为坚决予以冲击。
196个账户操作一只股票，反亏3.24亿
时刻退回到三年前。
证监会查询显现，2017年7月24日至2018年6月26日期间，吴国荣操控运用“白某飞”等186个个人账户和“金谷·信惠182号证券出资调集资金信任”等10个组织账户，算计196个证券账户，找到了熊模昌，依照1:4的份额供给配资资金，熊模昌经过熊某松、熊某楚、熊某概的银行账户，分三个阶段累计向吴国荣指定银行账户划转资金17200万元，吴国荣按配资份额转至其操控的配资账户。
拿到账户和资金后的吴国荣，运用资金优势、持股优势，选用盘中接连生意，在自己实践操控的账户之间进行证券生意等方法生意“华平股份”，影响股票生意价格及成交量，吴国荣片面操作商场的目的显着。操作期间未能盈余。
详细来看，吴国荣操作“华平股份”价格有四方面主要特征：
一是接连生意：2017年7月24日至2018年6月26日共有217个生意日，账户组在213个生意日生意了“华平股份”，占总生意天数的98.16%。申买量排名榜首的有153个生意日，申卖量排名榜首的有99个生意日。账户组买入“华平股份”数量占商场买成交量超越10%的有148个生意日，超越20%的有99个生意日，超越30%的有62个生意日，超越40%的有39个生意日，超越50%的有17个生意日，超越60%的有6个生意日。2018年2月9日，买成交量占当日商场成交量到达66.91%。卖出“华平股份”数量占商场卖成交量超越10%的有93个生意日，超越20%的有53个生意日，超越30%的有32个生意日，超越40%的有21个生意日，超越50%的有16个生意日。
在操作期间，熊模昌自己持有华平股份原始股占总股本比为9.78%，账户组2018年2月2日持股占流通股20.04%，与熊模昌自己算计持股占流通股约达30%，2018年2月2日后账户组存在多个接连20个生意日生意股份数到达该证券同期总成交量的30%，最高到达45.88%。
二是对倒生意：在2017年7月24日至2018年6月26日生意期间内，对倒生意继续整个进程，在213个生意日中有114个生意日存在对倒行为，在其实践操控的账户之间对倒量占商场成交量超越10%的有33个生意日，超越20%的有10个生意日，超越30%的有3个生意日，超越40%的有1个生意日，2018年5月18日对倒量占商场成交量最高到达51.90%。
三是持股优势：2017年7月24日至2018年6月26日，账户组持有“华平股份”数量占其A股流通股超越10%的有181个生意日，超越20%的有54个生意日，其间，2018年2月26日流通股持股占比最高为22.30%。
四是资金优势：账户组在该股的生意中具有显着的资金优势，在操作期间，账户组有193个生意日有买入生意，日均买入成交股数130.43万股，日均成交金额1,002.04万元，占此期间商场日均成交额的21.50%，其间151个生意日的买成交量商场排名榜首。账户组在其间173个生意日有卖出生意，日均卖出成交股数131.67万股，日均卖出成交金额879.46万元，占此期间商场日均成交额的18.87%，并在94个生意日的卖成交量商场排名榜首。
在操作阶段，即2017年7月24日至2018年6月15日，华平股份股票价格从6.35元/股上涨至7.1元/股，涨幅11.8%，期间最高价8.86元/股，6月19日至6月26日股票呈现多日跌停，到6月26日，收盘价为3.81元/股。操作期间账户组亏本32,372.33万元。
两人合谋操作股价，虚伪减持“华平股份”
证监会查询显现，熊模昌与吴国荣的协作形式为熊模昌供给配资保证金，要求吴国荣买入“华平股份”数量占流通股数量的15%，并保持股价，吴国荣担任配资并操作账户施行生意。熊模昌能够登录账户进行检查，可是无权进行操作，增持专用账户出售悉数代持股票后，剩下盈余由吴国荣、熊模昌依照6:4份额进行分配，二人存在约好施行操作责任分工和收益分配的现实，一起完成操作行为。
涉案期间，熊模昌持有9.78%“华平股份”,其与一起行动听吴国荣经过吴国荣操控的账户组很多买入“华平股份”，2018年2月6日，账户组持股份额到达20.39%，与熊模昌一起持有的股份到达30%，未按规则实行宣布收买要约责任，且在2018年2月6日后仍继续生意“华平股份”。熊模昌及其一起行动听吴国荣构成未按规则向上市公司一切股东宣布收买上市公司悉数或许部分股份要约的违法行为。
一起，熊模昌还经过其操控的私募产品进行大宗生意虚伪减持“华平股份”，导致华平股份后续发表的相关信息存在虚伪记载。证监会确定，熊模昌虚伪减持“华平股份”，构成《上市公司信息发表管理办法》第六十一条、2005年《证券法》榜首百九十三条所述违法行为。
证监会决议对熊模昌、吴国荣操作华平股份的行为处以300万元罚款，其间对熊模昌处以120万元罚款，对吴国荣处以180万元罚款；
而且对熊模昌及其一起行动听吴国荣增持数量到达上市公司已发行股份30%时，未实行宣布收买要约责任的行为，给予正告，并处以30万元罚款，其间对熊模昌处以25万元罚款，对吴国荣处以5万元罚款，对熊模昌虚伪减持“华平股份”的行为，给予正告，并处以60万元罚款。
综上，证监会对熊模昌给予正告，算计处以205万元罚款，对吴国荣给予正告，算计处以185万元罚款，并对吴国荣采纳3年证券商场禁入办法。
证监会屡次着重要对资本商场违法行为“零忍受”，日后从重从快从严冲击上市公司财务造假、恶性操作商场及内情生意等严重违法违规行为，将成为常态。证监会表明，将归纳运用一案多查、行政处罚、商场禁入、严重违法强制退市以及刑事追责、民事补偿等全方位立体式追责机制，实在进步违法本钱，净化商场生态，维护出资者合法权益。