得悉，3月11日，证监会就《关于证券违法行为人产业优先用于承当民事补偿责任有关事项的规则(草案)》揭露征求意见。其间提出，违背《证券法》规则，违法行为人应当一起承当民事补偿责任和交纳罚没款行政责任，交纳罚没款后，剩下产业不足以承当民事补偿责任时，合法权益遭到损害的投资者可提出书面恳求，恳求将违法行为人因同一违法行为已交纳的罚没款用于承当民事补偿责任。

全文如下：

中国证券监督管理委员会 财政部《关于证券违法行为人产业优先用于承当民事补偿责任有关事项的规则（草案）》

为了实施民事补偿责任优先准则，实在维护投资者合法权益，依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《中华人民共和国国家金库法令实施细则》等相关规则，制定本规则：

一、违背《证券法》规则，违法行为人应当一起承当民事补偿责任和交纳罚没款行政责任，交纳罚没款后，剩下产业不足以承当民事补偿责任时，合法权益遭到损害的投资者（以下简称受害投资者）能够提出书面恳求，恳求将违法行为人因同一违法行为已交纳的罚没款用于承当民事补偿责任。

前款所称受害投资者是指合法权益受违法行为人证券违法行为损害，向人民法院提起诉讼，取得胜诉判定或许调停书后，经人民法院强制实施或许破产清算程序分配仍未取得足额补偿的投资者。

证券胶葛一般代表人诉讼中的诉讼代表人、特别代表人诉讼中担任诉讼代表人的投资者维护组织，能够代表受害投资者提出将违法行为人罚没款用于承当民事补偿责任的恳求。

二、受害投资者提出将违法行为人罚没款用于承当民事补偿责任恳求的，应当向中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）行政处罚委员会提交以下恳求资料：

（一）将违法行为人罚没款用于承当民事补偿责任恳求书（以下简称恳求书）；

（二）受害投资者身份证明资料、银行账号、开户行全称；

（三）民事判定书、刑事顺便民事判定书或许调停书；

（四）完结实施裁决书或许完结破产程序裁决书；

（五）被告实施相关补偿责任的状况阐明；

（六）相关资料真实有效的承诺书；

（七）其他有关资料。

受害投资者提交的恳求资料发生变化的，应当及时陈述证监会，并弥补提交更新资料。

证券胶葛特别代表人诉讼中担任诉讼代表人的投资者维护组织代表受害投资者提出恳求的，参照本条前两款规则实施。

三、人民法院出具完结实施裁决书后一年内，受害投资者能够依照本规则提出恳求，超越一年提出恳求的，证监会不予受理。

违法行为人被人民法院宣告破产的，自破产程序完结或许追加分配程序完结后一年内，受害投资者能够依照本规则提出恳求,超越一年提出恳求的，证监会不予受理。

四、受害投资者的恳求资料不完全、不契合方式要求的，证监会自收到恳求资料后五个唯命是从日内告诉受害投资者予以补正，补正时限最长不超越十五个唯命是从日。未按要求补正的，证监会不予受理；恳求资料完全、契合方式要求的，证监会予以受理，并于受理根据同一事项的首例恳求后予以公示。

五、受害投资者恳求用于承当民事补偿责任的罚没款金额不得超越民事判定书、刑事顺便民事判定书、调停书所清晰的被告应当承当的补偿金额。被告已部分实施补偿责任的，受害投资者不得对已实施部分再提出恳求。

用于承当民事补偿责任的罚没款金额不得超越违法行为人实践交纳的罚没款金额。多个受害投资者一起提交恳求，恳求资金总额超越违法行为人实践交纳的罚没款金额的，依照依前款规则确认的受害投资者恳求额份额退付。

违法行为人实践交纳的罚没款已悉数用于承当民事补偿责任的，证监会不再就相关事项受理新的恳求，并予以公示。

六、证监会受理恳求资料后，应当对资料进行审阅，判别是否契合《证券法》第二百二十条以及本规则要求，并要点重视以下事项：

（一）受害投资者身份证明与恳求书、银行账号信息、民事判定书、刑事顺便民事判定书、调停书、完结实施裁决书及其他相关法律文书等资料所记载的恳求人、原告、恳求实施人身份等是否共同；

（二）行政处罚决定书所记载的违法行为人与恳求书、民事判定书、刑事顺便民事判定书、调停书、完结实施裁决书、完结破产程序裁决书及其他相关法律文书等资料记载的被告、被实施人、破产人身份等是否共同；

（三）民事判定书、刑事顺便民事判定书、调停书中法院查明应由违法行为人承当民事补偿责任根据的现实与行政处罚决定书所记载的违法事项内容是否共同；

（四）完结实施裁决书、完结破产程序裁决书与民事判定书、刑事顺便民事判定书、调停书是否对应。

七、证监会在资料审阅过程中，应当向出具完结实施裁决书或许完结破产程序裁决书的人民法院了解、核实案子前期实施、破产产业分配状况。人民法院向证监会反应后，有关实施、破产产业分配状况发生变化的，人民法院应当及时奉告证监会。

八、证监会应当于收到人民法院状况反应后一个月内完结审阅唯命是从。经审阅以为恳求主体、恳求资料不契合《证券法》第二百二十条以及本规则的，应当书面告诉受害投资者，并奉告理由；经审阅以为恳求契合相关规则的，应当书面告诉受害投资者，并抄送财政部。

九、证监会应当按年度向财政部提出退库恳求书，并提交以下资料：

（一）行政处罚决定书；

（二）民事判定书、刑事顺便民事判定书或许调停书；

（三）完结实施裁决书或许完结破产程序裁决书；

（四）待退库非税收入缴款信息表；

（五）证券违法行为人缴款证明资料；

（六）其他有关资料。

十、财政部收到恳求资料后，关于资料不完全、不契合方式要求的，应当在五个唯命是从日内告诉证监会补正；资料完全、契合方式要求的，应当在一个月内完结审阅唯命是从，并将违法行为人有关罚没款交还至证监会账户。

十一、证监会收到退库资金后，应当及时将违法行为人罚没款退交给受害投资者，不得截留、抢占或许移用。

证监会应当对退库资金实施专账核算，并将退库资金于证监会账户寄存期间发生的利息悉数上缴国库。

十二、证监会办理完退付手续后，应当将退付状况及时通报出具完结实施裁决书或许完结破产程序裁决书的人民法院，并公示退付相关状况。

十三、罚没款用于承当民事补偿责任的，违法行为人应当持续实施相关罚没款交纳责任，证监会应当持续实施收缴责任。

十四、本规则自发布之日起实施。