近来，上海银保监局印发《 上海稳妥专业中介组织合规办理暂行方法》(以下简称《方法》)，自本年7月1日起施行。《方法》的出台，旨在进一步强化上海辖内稳妥专业中介组织的公司办理与危险防控，完成辖内各类稳妥组织合规办理要求的全掩盖，活跃助力“上海银行业稳妥业合规办理示范区”建造。

据悉，《方法》共分六章、三十七条，首要包含五方面内容：

一是清晰合规办理的意图与根据、适用范围、界说、组织和人员职责等。

二是清晰合规办理的职责、部分岗位人员、权力、条件等，对董事会/履行董事、总经理、合规负责人的合规办理职责予以清晰，对合规办理部分、岗位、人员的设置与装备提出分类要求，规则了合规负责人、合规办理部分、合规岗位享有的权力和独立性要求。

三是清晰合规办理的首要内容，对合规办理三道防地、合规方针、准则建造、危险防控、合规陈述、合规审阅、合规查询、查核与问责、合规训练、办理信息系统等提出了清晰要求。

四是清晰合规办理外部监督的首要内容，对合规办理的分类辅导、监督方法、年度合规陈述、违规职责等作了规则。

五是清晰《方法》的解释权归属和施行开始时刻。

《方法》首要有以下三个特色：一是清晰规制要求，在国内首个树立起稳妥专业中介组织合规办理准则，补齐准则短板；二是组织分类施策，设置人员和事务两条规范，据以对组织进行区别，从而对号入座，分类提出合规办理要求；三是履责弹性要求，结合中介组织特色，依照是否具有内审功能的状况清晰树立二道或三道防地的准则组织。

上海银保监局表明，《方法》的出台，将进一步加强上海辖内稳妥专业中介组织合规办理准则化和规范化建造，不断提高中介组织和从业人员的合规运营认识，尽力防控各类危险，为建造“上海银行业稳妥业合规办理示范区”夯实根底，更好促进上海银行业稳妥业继续健康发展，活跃服务上海“五个中心”建造和经济社会发展全局。