图片摄图

10月9日，中国证券业协会发布了2020年第8号初次揭露发行股票配售目标约束名单，此次共有52个账户“上榜”。其间，申港证券自营账户因在科创板新股配售过程中存在弃购行为，被约束参加打新半年。此外，还有闻名私募灵均出资旗下很多产品赫然在列。

52个账户被列入约束名单

10月9日，证券业协会发布了《初次揭露发行股票配售目标约束名单公告（2020年第8号）》。

协会称，为标准初次揭露发行股票下出资者及其配售目标的下询价与申购行为，依据《科创板初次揭露发行股票下出资者办理细则》的规则，协会决议对在科创板“中信博”“瑞联新材”“固德威”“浙海德曼”新股发行项目下申购过程中，存在违背《科创板初次揭露发行股票下出资者办理细则》第十五条、十六条规则的股票配售目标列入约束名单。列入约束名单时限自公告发布之次日（工作日）起核算。

《科创板初次揭露发行股票下出资者办理细则》第十五条规则，下出资者及相关工作人员在参加科创板首发股票下询价时，不得存在下列行为：运用别人账户报价；同一配售目标运用多个账户报价；出资者之间洽谈报价；与发行人或承销商勾结报价；托付别人报价；使用内情信息、未揭露信息报价；无实在申购目的进行情面报价；成心压低或举高价格；没有严厉实行报价评价和决策程序、未能审慎报价；无定价依据、未在充沛研讨的基础上理性报价；未合理确认拟申购数量，拟申购金额超越配售目标总资产或资金规划；承受发行人、主承销商以及其他利益相关方供给的财政赞助、补偿、回扣等；其他不独立、不客观、不诚信、不廉洁的景象。

第十六条规则，下出资者参加科创板首发股票下报价后，不得存在下列行为：供给有用报价但未参加申购或未足额申购；获配后未准时足额缴付认购资金及生意佣钱；上下一起申购；获配后未遵循限售期等相关许诺；其他影响发行次序的景象。

《每日经济新闻》记者了解到，此次共有52个账户被列入约束名单，开端日期自2020年10月10日起，直至2021年4月9日，为期半年。

其间，大部分账户为宁波灵均出资办理合伙企业（有限合伙）旗下产品，合计40余只。灵均出资为商场闻名百亿量化私募，数据显现，光是本年前三季度，该公司就存案了121只新产品。

其他被列入约束名单的账户还包含：闻名私募上海思勰出资办理有限公司旗下思瑞二号私募出资基金、公募产品西部利得新润灵敏装备混合型证券出资基金、申港证券股份有限公司自营账户、长丰众乐指数挂钩私募证券出资基金、北京泓澄出资办理有限公司旗下产品泓澄金选进步1号私募证券出资基金、西藏信任有限公司等。

申港证券自营账户因打新弃购1股被限半年

记者注意到，在上述52个账户中，申港证券自营账户的呈现较为引人重视，这是继此前银河证券、红塔证券自营账户后，又一家被约束的券商。信息显现，申港证券于2016年3月14日获中国证监会批复建立，系内地首家依据CEPA协议建立的合资全车牌证券公司。

上一年7月，因弃购科创板股票天准科技，银河证券自营账户被列入初次揭露发行股票配售目标约束名单，六个月内不得参加首发股票下询价。

本年9月，中证协表明，决议对在科创板“赛科希德”新股发行项目下申购过程中，存在违背规则的股票配售目标—红塔证券股份有限公司自营账户列入约束名单，约束时刻为半年。

此次，申港证券自营账户因在科创板新股配售过程中存在弃购行为，被约束参加打新半年，自2020年10月10日起至2021年4月9日。从详细被约束原因看，依据科创板公司瑞联新材此前公告，申港证券作为下出资者，开始获配2462股，应缴款281378.53元，但终究申港证券实践缴款281378.13元，抛弃认购了1股。