陈述期末持有指数基金相关的书的处于转股期的可转化债券明细
注指数基金相关的书：本基金本陈述期末未持有处于转股期的可转化债券。
陈述期末前十名股票中存在流转受限状况的阐明
1）期末指数出资前十名股票中存在流转受限状况的阐明
注：本基金本陈述期末前十名股票中未持有流转受限的股票。
2）期末活跃出资前五名股票中存在流转受限状况的阐明出资组合陈述附注的其指数基金相关的书他文字描述部分。
因四舍五入原因，出资组合陈述中市值占净值比例的分项之和与算计或许存在尾差。
十四、基金的成绩
基金处理人依照恪尽职守、诚实信用、慎重勤勉的准则处理和运用基金产业,但不确保基金必定盈余，也不确保最低收益。基金的过往成绩并不代表其未来体现。出资有危险，出资人在做出出资决策前应仔细阅读本基金的招募阐明书。
1、富国中证新能源轿车指数分级证券出资基金前史各时间段比例净值增长率与同期成绩比较基准收益率比较表
2、自基金合同收效以来基金累计比例净值增长率变化及其与同期成绩比较基准收益率变化的比较：
注：1、截止日期为2016年12月31日。
2、本基金于2015年3月30日建立，建仓期6个月，从2015年3月30日起至2015年9月29日，建仓期完毕时各项财物装备比例均契合基金合同约好。
十五、基金的费用与税收
基金费用的品种
1、基金处理人的处理费；
2、基金保管人的保管费；
3、基金的标的指数答应运用费；
4、基金合同收效后与基金相关的信息发表费用；
5、基金合同收效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和裁定费；
6、基金比例持有人大会费用；
7、基金的证券/期货买卖费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、证券/期货账户开户费用、账户保护费用；
10、基金的上市费用和年费；
11、依照国家有关规矩和基金合同约好，能够在基金产业中列支的其他费用。
上述基金费用由基金处理人在法律规矩的规模内参照公允的商场价格确认，法律法规还有规守时从其规矩。
基金费用计提方法、计提规范和付出方法
1、基金处理人的处理费
本基金的处理费按前一日基金财物净值的1.00%年费率计提。核算方法如下：
H＝E×年处理费率÷当年天数
H为每日应计提的基金处理费
E为前一日基金财物净值
基金处理费每日核算，逐日累计至每月月末，按月付出，由基金保管人根据与基金处理人核对共同的财务数据，主动在月初五个作业日内、依照指定的账户途径进行资金付出，基金处理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公度假等，付出日期顺延。
2、基金保管人的保管费
本基金的保管费按前一日基金财物净值的0.22%的年费率计提。核算方法如下：
H＝E×年保管费率÷当年天数
H为每日应计提的基金保管费
E为前一日基金财物净值
基金保管费每日核算，逐日累计至每月月末，按月付出。由基金保管人根据与基金处理人核对共同的财务数据，主动在月初五个作业日内、依照指定的帐户途径进行资金付出，基金处理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休日等，付出日期顺延。
3、基金的指数答应运用费
本基金作为指数基金，需根据与中证指数有限公司签署的指数运用答应协议的约好向中证指数有限公司付出指数答应运用费。如上述指数答应运用协议约好的指数答应运用费的费率、核算方法及其他相关条款产生改动，本条款将相应改动，而无需举行基金比例持有人大会。基金处理人应及时依照《信息发表方法》的规矩在指定前言进行公告。指数答应运用费自基金合同收效之日起从基金财物中计收，核算方法如下：
指数答应运用费按前一日的基金财物净值的0.02%的年费率计提。指数答应运用基点费每日核算，逐日累计，按季付出。核算方法如下：
H=E×年费率/当年天数
H 为每日应计提的指数答应运用基点费
E为前一日的基金财物净值
基金合同收效之日地点季度的指数答应运用费，按实践计提金额收取，不设下限。自基金合同收效之日地点季度的下一个季度起，指数答应运用费的收取下限为每季度5万元。指数答应运用费将依照上述指数答应协议的约好进行付出。
4、标的指数供货商根据相应指数答应协议改动标的指数答应运用费率和核算方法时，基金处理人需依照有关规矩最迟于新的费率和计费方法施行日前2日在指定前言公告。
上述“基金费用的品种”中第4－11项费用，根据有关法规及相应协议规矩，按费用实践开销金额列入当期费用，由基金保管人从基金产业中付出。
不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金处理人和基金保管人因未实行或未彻底实行责任导致的费用开销或基金产业的丢失；
2、基金处理人和基金保管人处理与基金运作无关的事项产生的费用；
3、基金合同收效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规矩不得列入基金费用的项目。
基金处理人和基金保管人可根据基金展开状况调整基金处理费率和基金保管费率。基金处理人有必要最迟于新的费率施行日2个作业日前在指定前言上刊登公告。
基金税收
本基金运作过程中触及的各交税主体，其交税责任按国家税收法律、法规实行。基金产业出资的相关税收，由基金比例持有人承当，基金处理人或许其他扣缴责任人依照国家有关税收征收的规矩代扣代缴。
与基金出售有关的费用
1、本基金的申购费率由基金处理人决议，基金比例申购费用由出资者承当，不列入基金产业，首要用于本基金的商场推广、出售、注册挂号等各项费用。
出资者申购本基金比例时，需交纳申购费用，费率按申购金额递减。出资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔别离核算。
场外申购费率
本基金对通过直销中心场外申购的养老金客户与除此之外的其他出资者施行不同的申购费率。
养老金客户指根本养老基金与依法建立的养老方案筹措的资金及其出资运营收益构成的弥补养老基金等，详细包含：
a、全国社会保障基金；
b、能够出资基金的当地社会保障基金；
c、企业年金单一方案以及集算方案；
d、企业年金理事会托付的特定客户财物处理方案；
e、企业年金养老金产品。
如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，基金处理人将在招募阐明书更新时或发布暂时公告将其归入养老金客户规模，并按规矩向中国证监会存案。非养老金客户指除养老金客野外的其他出资者。
通过基金处理人的直销中心申购本基金基金比例的养老金客户申购费率见下表：
除上述养老金客野外，其他出资者申购本基金基金比例的场外申购费率见下表：
场内申购费率
本基金的场内申购费率由出售组织参照场外申购费率实行。
2、换回费率
本基金场内场外换回费率都为0.50%。
本基金换回费用由换回基金比例的基金比例持有人承当，在基金比例持有人换回基金比例时收取。不低于换回费总额的25%应归基金产业，未归入基金产业的部分用于付出注册挂号费和其他必要的手续费。
3、在对基金比例持有人利益无实质性晦气影响的状况下，实行恰当程序后，基金处理人能够在基金合同约好的规模内调整费率或收费方法，并最迟应于新的费率或收费方法施行日前依照《信息发表方法》的有关规矩在指定前言上公告。
4、基金处理人能够在不违背法律法规规矩及基金合同约好的景象下根据商场状况拟定基金促销方案，针对以特定买卖方法等进行基金买卖的出资者定时或不定时地展开基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求实行必要手续后，基金处理人能够恰当调低富国新能源轿车比例的申购费率和换回费率。
十六、基金比例折算
定时比例折算
每年的基金比例定时折算基准日，本基金将按以下规矩对富国新能源轿车A比例和富国新能源轿车比例进行定时比例折算。
1、基金比例定时折算基准日
每年12月15日。
2、基金比例折算目标
基金比例定时折算基准日挂号在册的富国新能源轿车A比例、富国新能源轿车比例。
3、基金比例折算频率
每年折算一次。
4、基金比例折算方法
定时比例折算后富国新能源轿车A比例的基金比例参阅净值调整为1.000元，基金比例折算基准日折算前富国新能源轿车A比例的基金比例参阅净值超出1.000元的部分将折算为富国新能源轿车比例的场内比例分配给富国新能源轿车A比例持有人。富国新能源轿车比例持有人持有的每两份富国新能源轿车比例将按一份富国新能源轿车A比例取得新增富国新能源轿车比例的分配，通过上述比例折算后，富国新能源轿车比例的基金比例净值将相应调整。在基金比例折算前与折算后，富国新能源轿车A比例和富国新能源轿车B比例的比例配比坚持1：1的比例。
有关核算公式如下：
富国新能源轿车比例
持有场外富国新能源轿车比例的基金比例持有人将按前述折算方法取得新增场外富国新能源轿车比例的分配；持有场内富国新能源轿车比例的基金比例持有人将按前述折算方法取得新增场内富国新能源轿车比例的分配。
富国新能源轿车A比例
定时比例折算后富国新能源轿车A比例的基金比例参阅净值=1.000元
定时比例折算后富国新能源轿车A比例的比例数=定时比例折算前富国新能源轿车A比例的比例数
富国新能源轿车A比例持有人新增的场内富国新能源轿车比例的比例数=
富国新能源轿车B比例
定时比例折算不改动富国新能源轿车B比例的基金比例参阅净值及其比例数。
折算后的富国新能源轿车比例总比例数
折算后富国新能源轿车比例的总比例数=折算前富国新能源轿车比例的比例数+富国新能源轿车比例持有人新增的富国新能源轿车比例的比例数+富国新能源轿车A比例持有人新增的场内富国新能源轿车比例的比例数不定时比例折算
除以上定时比例折算外，本基金还将在以下两种状况进行不定时比例折算，即：当富国新能源轿车比例的基金比例净值高至1.500元或以上；当富国新能源轿车B比例的基金比例参阅净值低至0.250元或以下。
1、当富国新能源轿车比例的基金比例净值高至1.500元或以上，本基金将按以下规矩进行不定时比例折算：
基金比例不定时折算基准日
富国新能源轿车比例的基金比例净值高至1.500元或以上，基金处理人将确认不定时折算基准日。
基金比例折算目标
基金比例不定时折算基准日挂号在册的富国新能源轿车A比例、富国新能源轿车B比例和富国新能源轿车比例。
基金比例折算频率
不定时。
基金比例折算方法
当富国新能源轿车比例的基金比例净值高至1.500元或以上，本基金将别离对富国新能源轿车A比例、富国新能源轿车B比例和富国新能源轿车比例进行比例折算，比例折算后本基金将确保富国新能源轿车A比例和富国新能源轿车B比例的比例为1：1，比例折算后富国新能源轿车A比例的基金比例参阅净值、富国新能源轿车B比例的基金比例参阅净值和富国新能源轿车比例的基金比例净值均调整为1.000元。基金比例折算基准日折算前富国新能源轿车比例的基金比例净值及富国新能源轿车A比例、富国新能源轿车B比例的基金比例参阅净值超出1.000元的部分均将折算为富国新能源轿车比例别离分配给富国新能源轿车比例、富国新能源轿车A 比例和富国新能源轿车B比例的持有人。
1）富国新能源轿车比例
3）富国新能源轿车B比例
4）折算后富国新能源轿车比例的总比例数
折算后富国新能源轿车比例的总比例数=折算前富国新能源轿车比例的比例数+富国新能源轿车比例持有人新增的富国新能源轿车比例数+富国新能源轿车A比例持有人新增的场内富国新能源轿车比例数+富国新能源轿车B比例持有人新增的场内富国新能源轿车比例数
2、当富国新能源轿车B比例的基金比例参阅净值低至0.250元或以下，本基金将按以下规矩进行不定时比例折算：
基金比例不定时折算基准日
富国新能源轿车B比例的基金比例参阅净值低至0.250元或以下，基金处理人将确认不定时折算基准日。
基金比例折算目标
基金比例不定时折算基准日挂号在册的富国新能源轿车A比例、富国新能源轿车B比例、富国新能源轿车比例。
基金比例折算频率
不定时。
基金比例折算方法
当富国新能源轿车B比例的基金比例参阅净值低至0.250元或以下，本基金将别离对富国新能源轿车A比例、富国新能源轿车B比例和富国新能源轿车比例进行比例折算，比例折算后本基金将确保富国新能源轿车A比例和富国新能源轿车B比例的比例为1：1，比例折算后富国新能源轿车比例的基金比例净值、富国新能源轿车A比例和富国新能源轿车B比例的基金比例参阅净值均调整为1.000元。富国新能源轿车比例、富国新能源轿车A比例和富国新能源轿车B比例的比例数将相应减缩。
1）富国新能源轿车B比例
4）折算后富国新能源轿车比例的总比例数
折算后富国新能源轿车比例的总比例数＝富国新能源轿车比例持有人持有的折算后的富国新能源轿车比例的比例数＋富国新能源轿车A比例持有人新增的场内富国新能源轿车比例数折算比例数的处理方法
折算后，场外比例的比例数选用四舍五入的方法保留到小数点后两位，由此产生的差错计入基金财物；场内比例的比例数取整核算，余额计入基金财物。
基金比例折算期间的基金事务处理
为确保基金比例折算期间本基金的平稳运作，基金处理人可根据深圳证券买卖所、中国证券挂号结算有限责任公司的相关事务规矩暂停相关比例的上市买卖和富国新能源轿车比例的申购或换回等相关事务，详细见基金处理人到时发布的相关公告。
基金比例折算成果的公告
基金比例折算完毕后，基金处理人应依照《信息发表方法》在指定前言公告，并报中国证监会存案。
特别景象的处理
1、基金合同收效不满三个月，基金处理人能够不进行定时比例折算；
2、若在定时比例折算基准日产生产生基金合同约好的本基金不定时比例折算的景象时，基金处理人本着保护基金比例持有人利益的准则，根据详细状况挑选依照定时比例折算的规矩或许不定时比例折算的规矩进行比例折算。
其他事项
基金处理人、深圳证券买卖所、基金挂号组织有权调整上述规矩，本基金基金合同将相应予以修正，且此项修正无须举行基金比例持有人大会，并在本基金更新的招募阐明书中列示。
十七、对招募阐明书更新部分的阐明
富国中证新能源轿车指数分级证券出资基金招募阐明书根据《中华人民共和国证券出资基金法》、《证券出资基金运作处理方法》、《证券出资基金出售处理方法》、《证券出资基金信息发表处理方法》及其它有关法律法规的要求进行了更新，首要更新内容如下：
1、在“重要提示”中，更新了招募阐明书内容的截止日期及相关财务数据的截止日期。
2、在“第三部分 基金处理人”中，更新了基金处理人概略及首要人员状况。
3、在“第五部分 相关服务组织”中，更新了直销组织、代销组织的信息。
4、在“第十三部分 基金的出资”中，更新了基金出资组合陈述，内容截止至2016年12月31日。
5、在“第十四部分 基金的成绩”中，更新了基金成绩体现数据及前史走势比照图，内容截止至2016年12月31日。
6、在“第二十六部分 对基金比例持有人的服务”中，更新了部分服务内容。
7、在“第二十七部分 其他应发表事项”中，更新了本陈述期内的其他应发表事项。
富国基金处理有限公司
二一七年五月十三日