“手机客户端买卖软件在2022年6月13日产生毛病，未及陈述。”安徽证监局6月29日对国元证券采纳了出具警示函的监管处分。国元证券相关人士今天下午经过微信向记者表明，公司在证监局查看的同期就依照“立行立改”的准则，同步发动整改作业，相关问题已悉数整改完结。

《每日经济新闻》记者整理发现，本年以来，招商证券、创始证券皆因产生信息体系安全事情遭到监管处分。本年5月，证监会证券基金组织监管部在《组织监管状况通报》中对近一年来证券基金组织产生多起信息体系安全事情进行了总结剖析，而且提出请各证券基金运营组织进步政治站位，触类旁通，仔细自查整改，切实落实各项规定，维护好投资者合法权益，继续保证信息体系安全安稳运转。

国元证券受警示函处分

6月29日，安徽证监局发布了对国元证券采纳出具警示函办法的决议。经查，国元证券存在以下问题：一是公司手机客户端买卖软件在体系升级、改变上线前未进行充沛测验。二是手机客户端买卖软件在2022年6月13日产生毛病，未及时向我局陈述。三是信息安全应急预案不齐备。

安徽证监局表明，国元证券应加强相关法律法规学习，完善应急处置机制，强化内部操控和合规办理，进步信息体系运维才能，避免此类事情再次产生。

国元证券相关人士向《每日经济新闻》记者表明，公司在证监局查看的同期就依照“立行立改”的准则，同步发动整改作业，相关问题已悉数整改完结。一起，公司已拟定缜密、可行的作业方案，全面排查、整改潜在危险，全面夯实了作业根底。下一步，公司以查看整改作业为新起点，严格履行各项监管要求，完善应急机制，强化内部操控和合规办理，进步信息体系运维才能，坚决根绝此类事情再次产生。

国元证券在2021年年报中表明，2021年公司对信息体系建造进行继续投入，优化信息体系、进步信息技术，为投资者供给安全、安稳及个性化的服务，保证和支撑公司事务开展。2021年度公司信息技术投入总额为2.26亿元。据记者核算，国元证券2021年信息技术投入金额占2020年经营收入(母公司口径)的6%。

中国证券业协会数据显现，证券公司信息技术投入目标发布以来，证券职业对信息科技注重程度不断增强，职业信息技术投入逐年增加。2021年全职业信息技术投入金额338.20亿元，同比增加28.7%，占2020年度经营收入的7.7%。

因信息体系毛病受监管处分已有多例

《每日经济新闻》记者注意到，本年以来证券职业关于信息技术安全事情频出。本年3月14日，招商证券会集买卖报答体系呈现处理推迟等毛病，导致部分客户未及时收到成交报答信息、撤单买卖受影响。但是，只是才过了2个月，5月16日，招商证券券买卖体系部分客户登录又呈现异常。

招商证券3月14日呈现买卖体系毛病后，深圳证监局于4月2日也对招商证券出具了警示函处分。深圳证监局称，招商证券在2022年3月14日的络安全事情中，存在改变办理不完善，应急处置不及时、不到位等问题。

此外，本年5月，证监会证券基金组织监管部在《组织监管状况通报》中对近一年来证券基金组织产生多起信息体系安全事情进行了总结剖析，首先就提出2022年3月14日、5月16日，招商证券在周末体系升级过程中，测验场景尤其是压力测验不行充沛，导致买卖体系连续产生两次信息体系安全事情。反映出当事组织合规与内操控度不健全或履行不到位，在体系升级环节未能有用拟定专项实施方案，内部办理存在缝隙，未对改变操作等行为进行检查、承认和继续盯梢。

除了招商证券遭到监管办法外，北京证监局也于4月7日对创始证券采纳了警示函办法。北京证监局称，2021年5月18日产生会集买卖体系部分中止，影响买卖时刻算计约20分钟，该事情到达较大信息安全事情规范。过后经查询，发现创始证券信息技术部门有关人员在应急处置过程中删去相关日志及数据库信息，且未进行备份，导致一直无法确认本次信息安全事情的实在原因，创始证券在第一次陈述中未照实陈述应急处理不妥的状况。