8月11日晚间，证监会站一口气更新多则行政处分决议书。

图片来历：证监会站

这其间，造假和违规的类型形形色色：恒泰证券将客户资金和证券账户供给别人运用；因财政造假，时任千山药机董事长被采纳终身禁入商场办法；更有多宗内情买卖案。

将客户资金和证券账户供给别人运用

恒泰证券收监管罚单

依据行政处分决议书，证监会对恒泰证券不合法供给客户账户的行为进行了立案查询、审理，证监会决议责令恒泰证券改正，给予正告，并处以100万元罚款；对时任恒泰证券组织买卖部副总经理余安义给予正告，并处以10万元罚款；对时任恒泰证券组织买卖部区域经理陈禕杰给予正告，并处以10万元罚款；对时任恒泰证券组织买卖部客户经理张超给予正告，并处以3万元罚款。

行政处分决议书具体发表了恒泰证券将客户的资金账户、证券账户供给给别人运用的状况。

图片来历：证监会站

证监会以为，恒泰证券的上述行为违背《证券公司监督管理法令》（以下简称《法令》）第二十八条第三款的规则，构成《法令》第七十九条所述“证券公司将客户的资金账户、证券账户供给给别人运用”的行为，应按照2005年《证券法》第二百零八条进行处分。恒泰证券的上述行为也违背了《证券法》第一百零七条第二款的规则，构成《证券法》第二百零一条第二款所述的违法行为。

卖出新城控股避损属内情买卖

当事人被罚没逾196万元

证监会站同日更新的另一则行政处分决议书显现，证监会对时任上海双菱电梯工程有限公司法定代表人、董事长孙求生内情买卖新城控股集团股份有限公司（以下简称新城控股）股票行为进行了立案查询、审理，证监会决议没收孙求生违法所得654335.56元，并处以1308671.12元的罚款。

行政处分决议书发表了内情信息的构成与揭露进程。

图片来历：证监会站

孙求生与王某华知道十几年。7月1日王某华去派出所之前曾叫孙求生到其办公室碰头，帮忙其处理因涉嫌猥亵儿童被受害者家族报警事项。当天孙求生曾就上述事项被派出所民警带到派出所进行问询，在脱离派出所时，孙求生看到王某华也在派出所承受问询。因而，孙求生知悉内情信息。

在内情信息灵敏期内，“孙求生”证券账户于2019年7月2日、3日卖出“新城控股”25000股，成交金额1036209元；“钱某娟”（孙求生与钱某娟为夫妻关系）证券账户于2019年7月2日、3日卖出“新城控股”25000股，成交金额1038365元，避损金额算计654335.56元。

孙求生卖出“新城控股”的时刻与得悉内情信息的时刻、内情信息的构成时刻高度符合。

孙求生的上述行为违背了2005年《证券法》第七十三条、第七十六条第一款的规则，构成2005年《证券法》第二百零二条所述内情买卖。

此外，证监会站当日更新的行政处分决议书显现，证监会还对时任铂澜商业法定代表人、董事长邱炜萤内情买卖盛洋科技股票行为进行了立案查询、审理，证监会决议没收邱炜萤违法所得380274.02元，并处以1140822.06元的罚款；对张国明内情买卖盛洋科技股票行为进行了立案查询、审理，证监会决议没收张国明违法所得1116770.25元，并处以1116770.25元的罚款；对时任临港资管副总经理陆春内情买卖“上海临港”的行为进行了立案查询、审理，证监会决议没收陆春违法所得131468.43元，并处以262936.86元罚款。

财政造假案中，证监会当日发表的行政处分决议书和商场禁入决议书显现，证监会决议对时任千山药机董事长刘祥华、刘祥华胞弟刘华山采纳终身商场禁入办法，对刘祥华等14名责任人员进行行政处分。具体内容见本报近期刊发文章《》。