*ST光一因涉嫌信息发表违法违规被证监会立案查询一事有了实质性发展。
6月12日晚，*ST光一发布公告称，公司及相关当事人于6月10日收到中国证监会江苏证监局下发的《行政处罚决议书》。因公司存在“未依照规则及时发表严重诉讼事项”“未依照规则及时发表2020年3月1日后产生的相关方非经营性资金占用”“公司2020年半年度报告存在严重遗失”等三项违法现实，依据当事人违法行为的现实、性质、情节与社会损害程度，江苏证监局决议对上市公司及12名相关职责人进行行政处罚，罚款算计达1410万元。
信息发表涉嫌“三宗罪”
公司及相关职责人领罚单
2021年11月5日，*ST光一及其实控人龙发达别离收到中国证监会《立案奉告书》，公司因涉嫌信息发表违法违规、实践操控人龙发达涉嫌指派公司从事信息发表违法违规行为，被证监会立案查询。
四个多月后，立案查询结果出炉，中国证监会江苏证监局于本年3月份向*ST光一及相关职责人下发《行政处罚事前奉告书》。依据江苏证监局查询，2020年1月15日，东证融汇证券财物办理有限公司(以下简称“东证融汇”)因上市公司大股东光一出资没有实行相应的回购职责，向姑苏市人民法院提申述讼，将上市公司、龙发达及光一出资都告上法庭，涉案金额超2亿元。关于这起严重诉讼，时任上市公司董事长的龙发达代表公司于2020年2月19日到会姑苏中院安排的在线视频开庭。对此，上市公司理应最迟不晚于2020年2月21日进行发表，但公司直到2020年4月8日才对上述严重诉讼事项进行发表。时任董事长龙发达直接参与涉案诉讼并知悉相关状况，是该事项直接担任的主管人员。
与此同时，江苏证监局还查询出，在龙发达的安排和指派下，2020年上市公司光一科技以工程项目招标保证金、设备收购预付款、预付工程物料收购款及来往款的名义，通过江苏凯斯奇动力科技有限公司、上海谋盛财物办理有限公司等中间方将资金划转至光一出资、龙发达及其债权人等银行账户，算计3.39亿元，其间2020年3月1日今后产生2.76亿元。上述资金划拨构成光一出资、龙发达对上市公司资金的非经营性占用，归于相关买卖。上市公司并未及时发表2020年3月1日后产生的相关方非经营性资金占用状况。
对此，监管部门确定，龙发达作为上市公司时任董事长和实践操控人，安排、指派从事上述违法行为，是该事项直接担任的主管人员，构成《证券法》第一百九十七条第一款所述的违法行为。佟岩作为财务总监、许晶作为时任分担电力事务板块的副总裁，是该事项的其他直接职责人员。
除上述两项违法现实外，经查询，公司2020年半年度报告还存在严重遗失。光一出资、龙发达2020年上半年占用上市公司资金2.89亿元，公司未依照相关规则在2020年半年报中予以发表。时任上市公司董事长龙发达、财务总监佟岩、董事会秘书戴晓东，其他时任董事、监事、高档办理人员任昌兆、刘向明、周友梅、周卫东、朱云飞、钱卫民、葛兹俊、许晶、王昊均需求承担相应职责。
最新发表的《行政处罚决议书》显现，佟岩、许晶、戴晓东、任昌兆、朱云飞、钱卫民、葛兹俊、王昊，以及三位独立董事周友梅、刘向明、周卫东都对相关问题进行了陈说、申辩，但终究未被监管部门采用。公司及相关职责人均被正告，并被算计罚款1410万元。其间，龙发达罚款金额最高，到达480万元；三名独立董事各被罚50万元。
一位不肯签字的上市公司工作人员对记者泄漏，“按独立董事的补贴核算，几位独立董事近年来从上市公司领到的补贴都不行交罚款的。”
出资者发动索赔
公司已收到应诉通知书
随同“完善出资者维护准则”被写入《中华人民共和国国民经济和社会发展第十四个五年规划和2035年前景方针大纲》，出资者的维权认识日益增强，现在为止已有出资者向法院申述*ST光一，进行索赔。
记者对相关公告整理后得悉，本年以来，*ST光一已屡次收到应诉通知书。到6月11日，公司及全资子公司收到的应诉通知书已达5封。其间，2022年5月20日和2022年6月1日，公司遭多名出资者申述，申述事由为公司因涉嫌信息发表违法违规，通过证监局查询确定，公司的信息发表行为违反了《证券法》相关规则，出资者请求判令上市公司补偿出资差额丢失，涉案金额累计达3408.46万元。
上海久诚律师事务所律师许峰对《证券日报》记者表明，“在咱们这儿挂号的想申述这家公司的出资者也有几十个，考虑违规现实确实定性，近期计划帮一部分出资者先行申述。”
“依据证监会确定的现实，光一科技触及多项信息发表违法违规。经初步判别，2020年2月21日至2020年4月8日期间买入光一科技且该期间内未清仓的出资者，以及2020年3月31日至2021年5月18日期间买入光一科技且该期间内未清仓的出资者，均有权向光一科技提起民事索赔诉讼。不过，相关期限届满后，光一科技的股价短期内的动摇并不非常显着，出资者能否胜诉现在还无法判别。”上海明伦律师事务所王智斌律师对《证券日报》记者表明。