期货买卖所监管再出重拳！2月18日，上期所发布违规处理决议公告，一买卖者实践操控多个账户，选用分工协作方法进行违规买卖，相关期货账户违规所得共超越1000万元被没收。
10人分工协作歹意申报指令，违规所得超1000万元
这份公告显现，2018年9月11日至2019年2月20日，易志丰经过直接或直接操控张玉凤、冷辉、王重、张艳、张分明、张程程、李光涛、彭霞、欧阳先海期货账户，和前述人员以分工协作方法，在上期所铝、锌、石油沥青、燃料油等多个种类合约上进行违规买卖，存在不以成交为意图，频频申报、撤单，并进行与申报方向相反买卖的虚伪申报行为。
上述行为已构成《上海期货买卖所违规处理方法》第二十九条第一款第四项规矩“不以成交为意图或明知申报的指令不能成交，仍歹意或接连输入买卖指令，影响或许妄图影响期货买卖价格，打乱商场次序或搬运资金的”违规行为。
上期所决议给予易志丰、张玉凤、冷辉、张艳、王重、张分明、张程程、李光涛、彭霞、欧阳先海通报批评处置，责令改正，暂停张玉凤、冷辉、张艳、王重、张分明、张程程、李光涛、彭霞、欧阳先海开仓买卖12个月，没收易志丰直接或直接操控的本案相关人员期货账户违规所得合计10295976.94元。
业内人士表明，此次违规买卖行为没收违规所得数额之大实属稀有，这也显示了买卖所加大监管力度、维护投资者合法利益的决计。
并非初次被处理，之前已被没收违规所得109万元
期货日报记者翻阅揭露资料发现，这已不是易志丰等人员第一次被买卖所处理。
早在2020年12月2日，上期动力就曾公告，2019年1月23日至2019年2月20日，易志丰经过运用彭霞账户，并帮忙、辅导冷辉、张分明、李光涛、欧阳先海等运用其账户，以分工协作方法，不以成交为意图，频频申报、撤单，并进行与虚伪申报相反的买卖行为。
上期动力决议给予易志丰、冷辉、张分明、李光涛、彭霞、欧阳先海通报批评，暂停易志丰、彭霞、冷辉、张分明、李光涛、欧阳先海账户开仓买卖12个月，没收易志丰所操控的彭霞、冷辉、张分明、李光涛、欧阳先海等五个账户违规所得合计1093014.60元。
买卖所监管“零忍受”，多起实控账户操作曝光
值得一提的是，近期，买卖所监管重拳频出，剑指实控账户违规操作。
仅上一年年末以来，以上期所为例，就有多起相关违规行为被处理。
根据2022年1月20日的公告，2018年6月26日至2020年12月18日期间，徐帅经过于得水借用、操作李伟账户与某某公司期货账户在上期所沥青期货种类多个合约上经过彼此买卖方法牟取不妥利益。上期所给予徐帅揭露斥责，于得水、李伟通报批评处置。责令改正，并给予徐帅、于得水、李伟自收到违规处理决议书次日起暂停开仓买卖12个月的处置。
根据2022年1月20日的公告，2021年8月19日，罗帅账户与孙梦华账户在黄金、白银合约上违规彼此买卖合计125笔452手，导致孙梦华账户向罗帅账户搬运资金，上述行为已构成《上海期货买卖所违规处理方法》第二十九条第一款第三项“运用移仓、分仓、对敲等手法，影响期货买卖价格、搬运资金或许牟取不妥利益”违规行为，根据该方法第二十九条之规矩。上期所给予罗帅通报批评处置。责令改正，并给予罗帅自收到违规处理决议书次日起暂停开仓买卖6个月的处置。
根据2021年12月15日的公告，2020年3月2日至2021年3月24日期间，李硕操作自己以及马廷娜账户、陶璐操作郑玲英账户与某某公司期货账户在上期所纸浆、沥青多个合约上经过彼此买卖方法牟取不妥利益。上期所给予李硕、陶璐揭露斥责，马廷娜、郑玲英通报批评处置。责令改正，并给予李硕、马廷娜、郑玲英自收到违规处理决议书次日起暂停开仓买卖12个月的处置，给予陶璐罚款10000元的处置。
根据2021年12月15日的公告，2018年9月14日至2019年3月13日，罗奔运用自己账户并实践操控罗红霞账户，在燃料油(FU)1901合约、燃料油(FU)1905合约、螺纹钢(RB)1901合约、天然橡胶(RU)1901合约、纸浆(SP)1906合约5个合约上，不以成交为意图，频频申报、撤单，并进行与虚伪申报相反的买卖行为。上期所决议给予罗奔、罗红霞通报批评，暂停罗奔、罗红霞账户开仓买卖3个月，没搜罗奔、罗红霞账户违规所得合计278354.77元。
从严冲击期货商场违规行为，新的《违规处理方法》显成效
2021年11月19日，上期所、郑商所、大商所、中金所、上期动力同日发布了修订《违规处理方法》。记者翻阅各买卖所的修订案发现，此次修订规划之大、处理力度之强比较稀有。
根据方法，采纳程序化买卖方法下达买卖指令，影响买卖所系统安全或许打乱正常买卖次序的。没有违规所得的处50万元以下罚款。运用不正当手法躲避买卖所买卖限额准则，超限买卖的，责令改正，没收违规所得，并处50万元以下的罚款。此次还新增了对实控账户违规的处分。期货商场参加者违背买卖所实践操控联系账户办理规矩行为之一的，处50万元以下的罚款：(一)具有实践操控联系，可是拒不照实报备的；(二)无正当理由拒不回复，或许不照实回复买卖所问询、查询，或许隐秘事实真相、成心逃避的；(三)不报备实控联系，屡次躲避买卖所反常买卖行为办理、危险操控办理等景象的；(四)供给虚伪资料请求免除实践操控联系的。
记者发现，此次修订买卖所的处理方法、手法也愈加多样。如不定时查看、列入要点监管名单、口头警示、出具书面警示函、监管说话等。
根据新方法，期货商场参加者应当承受买卖所的监督办理，合作买卖所稽察作业。买卖所能够根据事务规矩以及有关规矩，对期货商场参加者的事务活动进行定时和不定时的查看。
买卖所树立投诉、告发机制。且清晰买卖所针对告发应当做出回应。对日常监管作业中发现的、投诉告发的及司法机关等单位移送的或许其他途径取得的违规，买卖所应当进行查询，以为涉嫌违规需求予以纪律处置的，应当进行立案并奉告当事人；以为涉嫌违规，但情节明显细微、未对期货商场形成不良影响的，能够采纳列入要点监管名单、口头警示、出具书面警示函、监管说话、要求提交书面许诺等自律办理方法。
期货商场参加者在承受买卖所查看和查询过程中，应当严厉实行保密责任。买卖所采纳限制性方法的，应当以书面、录音电话等可记载的方法告诉处置目标，并阐明采纳限制性方法的根据。
被买卖所宣告为“商场制止进入者”的，应当自宣告收效之日起20个买卖日内整理原有持仓，了断买卖事务，结清债权债务。未在规矩时间内整理持仓的，买卖所予以强行平仓。
被中国证监会或许其他期货买卖所宣告为“商场制止进入者”或许“不受商场欢迎的人”的，在商场制止进入期限内不得从事买卖所期货、期权事务，其在买卖所的原有持仓参照前款规矩处理。
买卖所有关负责人对期货日报记者表明，《违规处理方法》是期货商场展开自律监管的基础性准则，此次修订加强了对违背持仓办理、买卖限额、实践操控联系账户办理等相关行为的处分力度，有利于进步买卖所相关监管方法的履行效果，对妄图施行违规行为的商场参加者具有震撼效果。此外，此次修订形成了一致的自律监管处分准则，各期货买卖所根本一致了关于违规查询、违规行为和纪律处置的规矩。一起吸收上位法修订的内容以及期货立法根本内容，使得自律监管、行政法律得以有机联接和协调一致。《违规处理方法》修订是期货买卖所从严冲击期货商场违规行为，强化监管“零忍受”态势的重要行动。据了解，下一步买卖所将逐渐展开新《违规处理方法》的宣讲训练作业，对商场参加者合规参加期货买卖进行提示教育。