我国经济网北京1月5日讯证监会山东监管局网站近来发布的《关于对中信证券有限职责公司德州湖滨中大路证券运营部采纳责令改正》显现，经查，证监会山东监管局发现中信证券有限职责公司德州湖滨中大路证券运营部存在内部操控不完善等2项问题。

一是2019年10月1日起，原10楼运营场所退租，未及时请求换发《运营证券期货事务许可证》，直至2020年6月24日《运营证券期货事务许可证》住所由“山东省德州市德城区湖滨中大路909号皇明文明大厦主楼1楼、10楼、11楼”改变为“山东省德州市德城区湖滨中大路909号皇明文明大厦主楼1楼、11楼”。二是2019年2月印发的《关于调整反洗钱作业小组成员的告诉》和2019年4月印发的《关于调整反洗钱作业小组成员的告诉》未向证监会山东监管局报送。

上述问题一，违反了《证券公司分支机构监管规则》第十二条的规则，反映出中信证券有限职责公司德州湖滨中大路证券运营部内部操控不完善；上述问题二，南非旅游网，违反了《证券期货业反洗钱作业实施办法》第十条的规则。依据《证券公司监督办理条例》第七十条、《证券期货业反洗钱作业实施办法》第十七条的规则，证监会山东监管局决议对中信证券有限职责公司德州湖滨中大路证券运营部采纳责令改正的行政监管办法。中信证券有限职责公司德州湖滨中大路证券运营部应进一步加强合规办理，仔细进行整改，于2020年12月31日之前向证监会山东监管局提交书面整改陈述。

据我国经济网记者查询，中信证券有限职责公司成立于1988年6月2日，注册资本24.94亿人民币，为中信证券股份有限公司全资子公司。中信证券2019年年报显现，中信证券有限职责公司为公司直接持股。

中信证券成立于1995年10月25日，注册资本129.27亿元，于2003年1月6日在上交所挂牌，到2020年9月30日，香港中心结算有限公司为榜首大股东，持股22.77亿股，持股份额17.62%，我国中信有限公司为第二大股东，持股20.00亿股，持股份额15.47%。

中信证券官网显现，中信证券2011年在香港联合买卖所挂牌上市买卖，是我国榜首家A+H股上市的证券公司。中信证券榜首大股东为我国中信有限公司，持股份额15.47%。中信证券事务范围包括证券、基金、期货、直接出资、工业基金和大宗产品等多个范畴，经过全车牌归纳运营，全方位支撑实体经济发展，为境内外超4万家企业客户与1030余万个人客户供给各类金融服务解决方案。现在具有7家首要一级子公司，分支机构遍及全球13个国家和地区，完成我国境内省市自治区直辖市全掩盖，华夏基金、中信期货、金石出资等首要子公司都在各自职业中坚持领先地位。

相关规则：

《证券公司监督办理条例》第七十条：国务院证券监督办理机构对管理结构不健全、内部操控不完善、运营办理混乱、建立账外账或许进行账外运营、拒不执行监督办理决议、违法违规的证券公司，应当责令其期限改正，并可以采纳下列办法：

责令添加内部合规查看的次数并提交合规查看陈述；

对证券公司及其有关董事、监事、高档办理人员、境内分支机构负责人给予斥责；

责令处置有关职责人员，并陈述成果；

责令替换董事、监事、高档办理人员或许约束其权力；

对证券公司进行暂时接收，并进行全面核对；

责令暂停证券公司或许其境内分支机构的部分或许悉数事务、期限吊销境内分支机构。

证券公司被暂停事务、期限吊销境内分支机构的，应当依照有关规则安顿客户、处理未了断的事务。

对证券公司的违法违规行为，合规负责人现已依法实行阻止和陈述职责的，革除职责。

《证券公司分支机构监管规则》第十二条：分支机构改变运营场所的，新运营场所应当与原运营场所坐落同一城市。新运营场所开业前，证券公司应当向我国证监会请求换发运营证券事务许可证，并于新运营场所开业后，封闭原运营场所。

证券公司应当在分支机构新运营场所开业后5个作业日内，向分支机构所在地证监局报备已改变的分支机构运营执照副本复印件、已改变的运营证券事务许可证副本复印件和分支机构原运营场所封闭状况阐明。