证监会表明，各主办券商不得为不符合规则的出资者开户

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跟着新三板的展开，越来越多的出资者将留意力会集到了这一兴商场，其间一些不合格出资者经过单个券商垫资开户跻身其间。9月23日，全国股转体系经过事例向商场警示：“回绝垫资开户，坚持慎重出资”。

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全国股转体系以事例方式特别提示新三板出资者留意辨认买卖方式，谨防出资者无辜被“套”，随后还提示商场外虚伪宣扬诱导出资危险，而且特别提示出资者审慎做出出资决策。

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“非合格出资者经过垫资开户需慎重。”业内人士表明，实际上，新三板的出资者恰当性设置是出于维护出资者的意图。新三板商场和主板商场有很大的差异，其挂牌企业以创新式、创业型、成长型中小微企业为主，存在一些有别于其他商场的危险特征，例如：成绩不稳定、运营形式不稳定等问题，因而出资危险显着大于主板商场，认识到这些问题是出资者参加出资的一个重要条件。

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《证券日报》记者了解到，2016年3月份至5月份，证监会展开了主办券商履行出资者恰当性办理状况的专项核对，触及悉数从事全国股转体系开户事务的90家主办券商、近4年的悉数开户信息、12万个合格出资者账户。经查发现，部分主办券商存在履行全国股转体系出资者恰当性办理不到位的状况。其间，宏信证券、财富证券存在未能严厉履行规则，为很多不符合规范的出资者开通了全国股转体系买卖权限，出资者危险评价办理存在缝隙，且未在证监会展开查看时照实陈述等问题。根据《证券公司监督办理条例》等有关规则，证监会对宏信证券、财富证券采纳责令期限改正并暂停在全国股转体系新开客户买卖权限事务6个月的行政监管办法。

证监会新闻发言人着重，出资者恰当性办理准则是全国股转体系重要基础性准则，各主办券商必须加强事前检查和后续评价作业，不得为不符合规则的出资者开户。证监会将持续认真落实《国务院关于全国中小企业股份转让体系有关问题的决议》，严厉监管，对出资者恰当性办理履行不到位、内部操控和合规办理不完善的主办券商，依法从严查办，促进全国股转体系健康稳定展开。