2022年，安徽证监局给券商的榜首张罚单来了！

1月11日，安徽证监局针对信达证券股份有限公司蚌埠淮河路证券营业部的违规问题，做出了责令改正办法的决议。

经查，信达证券蚌埠淮河路营业部存在两项违规行为：一是在2014-2015年期间违背出资者恰当性要求，违规出售多支金融产品；二是对职工执业行为缺少有用束缚，管控不到位。

信达证券职工不合法炒股

生意额近12亿、却亏了642万

据了解，这张罚单应该是半年前对上述营业部职工不合法代客理财的一事的后续。

2021年6月11日，安徽监管局发布一则行政处置决议书。处置书显现，上述职工周某涛借用别人账户违法生意股票，被处以20万元罚款，值得一提的是，该名职工借用账户多达15个，炒股亏本逾642万元。

安徽证监局查明，周某涛在信达证券蚌埠淮河路营业部任职期间，于2014年2月12日至2020年9月11日借用“王某某”、“曹某”等10人合计15个证券账户从事股票生意行为。相关账户在周某涛操控期间累计买入6838.45万股，买入金额5.95亿元，累计卖出6835.9万股，卖出金额5.95亿元，扣除佣钱税费后，亏本642.26万元。

安徽证监局表明，周某涛作为证券从业人员，在信达证券蚌埠淮河路营业部任职期间，借用别人账户生意股票，违背了《证券法》第四十条榜首款的规则，构成了《证券法》榜首百八十七条所述违法行为。

《证券法》第四十条清晰规则，“证券生意场所、证券公司和证券挂号结算组织的从业人员，证券监督办理组织的工作人员以及法令、行政法规规则阻止参与股票生意的其别人员，在任期或许法定限期内，不得直接或许以化名、借别人名义持有、生意股票或许其他具有股权性质的证券，也不得收受别人赠送的股票或许其他具有股权性质的证券。”

《证券法》榜首百八十七条清晰，法令、行政法规规则阻止参与股票生意的人员，直接或许以化名、借别人名义持有、生意股票或许其他具有股权性质的证券的，责令依法处理不合法持有的股票、其他具有股权性质的证券，没收违法所得，并处以生意证券等值以下的罚款；归于国家工作人员的，还应当依法给予处置。

当事人周某涛提出以下陈说、申辩定见：单个涉案账户初始开立意图并非用于生意股票，相关账户生意行为经客户赞同。

经复核，安徽证监局以为相关账户初始开立动机与后续生意股票行为无必然联系，不影响对周某涛违法生意股票行为的定性，其建议账户生意行为经客户赞同，缺少相关依据证明，故对其陈说、申辩定见不予采用。

基于此，安徽证监局决议责令周某涛依法处理不合法持有的股票，并处以20万元罚款。

从证券业协会数据来看，周某涛于2007年参与信达证券，是从业时刻长达13年的老职工；2020年9月，周某涛从信达证券离任。

涉案职工揭露营业部违规出售金融产品

在被监管处置之前，蚌埠营业部这位职工，不只被多位受损的客户申述索赔，还由于被信达证券“卷铺盖”而建议了劳作争议诉讼。

相关判定显现，周某涛生于1965年，自2007年9月至2020年9月期间任职于蚌埠营业部。

其间，客户丁某某曾以诈骗客户为由，将周洪涛和蚌埠营业部告上法庭。蚌埠市龙子湖区法院（简称：龙子湖法院）一审和蚌埠市中级人民法院（简称：蚌埠中院）二审均以为，蚌埠营业部已经过开户协议、电话回访等方法实行了奉告客户相关注意事项的责任，并判定由周洪涛补偿客户丢失。

在周某涛建议的劳作争方案中，发表其均匀月薪为为15032元。关于此案，龙子湖法院以为，当事人违法违规现实客观存在，为公司带来严重后果和不良影响，并认可蚌埠营业部无偿解约。

而在魏某某诉周某涛、蚌埠营业部、信达证券合同纠纷案中，周某涛向蚌埠中院供给了信达证券职工配资购买理财产品，以及2014年由时任营业部担任人姚佐根签字的“利润分配表”――以此来证明蚌埠营业部向不合格出资者出售理财产品的状况。

原营业部担任人收警示函

1月12日，安徽证监局又发布了对信达证券股份有限公司蚌埠淮河路证券营业部担任人姚佐根采纳出具警示函监管办法的决议。

决议书显现，姚佐根在担任信达证券股份有限公司蚌埠淮河路证券营业部担任人期间，营业部存在以下问题：一是在2014-2015年期间违背出资者恰当性要求，违规出售多支金融产品；二是对职工执业行为缺少有用束缚，管控不到位。

安徽证监局决议对姚佐根采纳出具警示函的行政监管办法，并记入证券期货市场诚信档案。

中国证券业协会站显现，姚佐根于2007年11月5日在信达证券股份有限公司挂号的执业岗位为一般证券事务，于2009年6月26日离任刊出，后又于2009年7月2日在信达证券股份有限公司挂号执业岗位为一般证券事务，现在的挂号状况为正常。

《证券公司合规办理试行规则》（证监会公告〔2008〕30号）第二十六条：证券公司未能有用施行合规办理，内部操控不完善或呈现违法违规行为的，依法对该公司及负有责任的董事、高档办理人员和其别人员采纳监管办法或许追查法令责任。

合规总监支撑、怂恿公司的违法违规行为，或许无合理理由未能按照规则实行阻止、陈述责任的，依法对其采纳监管办法或许追查法令责任。

《证券公司和证券出资基金办理公司合规办理办法》（证监会令第133号）第三十二条：证券基金运营组织违背本办法规则的，中国证监会能够采纳出具警示函、责令定时陈述、责令改正、监管说话等行政监管办法；对直接担任的董事、监事、高档办理人员和其他责任人员，能够采纳出具警示函、责令参与训练、责令改正、监管说话、认定为不恰当人选等行政监管办法。

证券基金运营组织违背本办法规则导致公司呈现管理结构不健全、内部操控不完善等景象的，对证券基金运营组织及其直接担任的董事、监事、高档办理人员和其他直接责任人员，按照《中华人民共和国证券出资基金法》第二十四条、《证券公司监督办理条例》第七十条采纳行政监管办法。

天眼查信息显现，蚌埠营业部成立于2008年1月。2020年8月14日，营业部担任人由姚佐根变更为徐柳。