10家未严格执行投资者恰当性办理准则的主办券商日前被全国中小企业股份转让体系公司（下称“全国股转公司”）采纳了自律监管办法。

这10家主办券商分别是：华泰证券、中信建投证券、山西证券、中信证券、中航证券、恒泰证券、东莞证券、红塔证券、湘财证券、川财证券。

据悉，中国证监会非上市大众公司部联合全国股转公司于本年3月展开了投资者恰当性办理准则执行情况专项核对。此次核对历时5个多月，掩盖已展开相关事务的90家主办券商。此次核对发现，部分主办券商存在违规开户等未严格执行投资者恰当性办理准则的违规行为。

全国股转公司昨日发布的信息显现，公司22日依据相关规定，对10家未严格执行投资者恰当性办理准则的主办券商采纳了自律监管办法。

详细而言，对华泰证券、中信建投证券和山西证券采纳出具警示函、责令改正的自律监管办法；对中信证券、中航证券、恒泰证券采纳责令改正的自律监管办法；对东莞证券、红塔证券、湘财证券和川财证券采纳出具警示函的自律监管办法。

投资者恰当性办理准则是全国股转体系一项重要的基础性准则。为维护投资者合法权益，引导投资者理性参加挂牌公司股票揭露转让事务，全国股转公司审慎拟定了挂牌公司股票投资者准入规范，并经过发布相关规矩和问答等方法，对主办券商投资者恰当性办理提出了详细要求。

全国股转公司有关负责人表明，全国股转公司已屡次展开主办券商自查和现场查看活动，要求主办券商仔细落实投资者恰当性办理的各项要求，对在查看和日常监管中发现的未仔细履行职责的主办券商严肃处理，保证有异动必有呼应、有违规必有查办。

计算显现，自2015年以来，全国股转公司针对投资者恰当性办理问题，累计对19家主办券商（含本次）采纳了自律监管办法。

上述负责人泄漏，下一步，全国股转公司将继续加强投资者恰当性办理监管作业，不断加大对违规行为的查办力度，维护商场秩序，维护投资者合法权益，促进新三板商场健康、稳定发展。