上海市政府今天印发《本市推行政府和社会资本协作形式的施行定见》，定见进一步厘清政府与商场鸿沟，促进政府与社会资本分工协作。政府担任方针拟定、展开规划、商场监管和辅导服务，社会资本承当项目建造、运营和维护。政府从公共产品的直接供给者改动为社会资本的协作者和PPP项目的监管者。

原文如下：

上海市人民政府办公厅关于印发《本市推行政府和社会资本协作形式的施行定见》的告诉

各区、县人民政府，市政府各委、办、局：

经市政府赞同，现将《本市推行政府和社会资本协作形式的施行定见》印发给你们，请仔细依照履行。

上海市人民政府办公厅

2016年8月29日

本市推行政府和社会资本协作形式的施行定见

为加速政府职能改动，鼓舞和引导社会出资，进步公共产品和服务供给才能和功率，依据《国务院关于立异关键范畴投融资机制鼓舞社会出资的辅导定见》（国发〔2014〕60号）、《国务院办公厅转发财政部展开变革委人民银行关于在公共服务范畴推行政府和社会资本协作形式辅导定见的告诉》（国办发〔2015〕42号）和国家展开变革委和财政部等部分关于推行政府和社会资本协作（Public睵rivatePartnership，简称“PPP”）形式的要求，现就本市推行政府和社会资本协作形式提出如下施行定见：

一、根本准则

（一）改动职能、相等协作

结实树立相等知道和协作观念，厘清政府与商场鸿沟，促进政府与社会资本分工协作。政府担任方针拟定、展开规划、商场监管和辅导服务，社会资本承当项目建造、运营和维护。政府从公共产品的直接供给者改动为社会资本的协作者和PPP项目的监管者。

（二）危险分管、利益同享

合理分配危险，准则上项目规划、建造、运营等商业危险由社会资本承当，法令、方针调整和最低需求危险由政府承当，天然灾害等不可抗力危险由两边一起承当。在满意公益性功用或服务的前提下，经过颁发特许运营权、核定价费标准、财政合理补助等办法，树立合理的出资报答机制。加强项目本钱监测，既要充沛调动社会资本活跃性，又要防止不合理让利或利益输送。

（三）依法合规、揭露通明

树立契约理念，坚持互利互惠、严厉履约。将政府和社会资本协作归入法制化轨迹，树立健全准则系统，维护参加各方的合法权益，清晰全生命周期办理要求，保证项方针准施行。施行阳光运作，在项目挑选、计划检查、同伴确认、价格办理、退出机制、绩效点评等方面，完善准则规划，保证项目施行决议计划科学、程序标准、进程揭露、职责清晰。依法充沛发表政府和社会资本协作项目重要信息，保证大众知情权，对参加各方构成有用监督和束缚。

（四）科学点评、大众获益

在项目挑选时，要充沛点评证明，与传统的政府直接建造运营办法进行比较剖析，保证选用PPP形式后，将政府的方针方针、社会方针和社会资本的运营功率、技能进步有机结合，可以明显进步服务质量和功率，下降项目本钱或使用者本钱，促进社会资本竞赛和立异，完成公共利益最大化。

（五）才能证明、力所能及

关于政府出资、付费或供给财政补助、承当或有开销职责的项目，要实在做好财政接受才能证明，在清晰项目收益与危险分管机制时，要归纳考虑政府危险搬运意向、付出办法和商场危险办理才能等要素，力所能及，削减政府不必要的财政负担。

（六）先行试点、稳步推动

鼓舞职业主管部分量体裁衣、探究契合职业特色的形式。优先挑选部分收费定价机制通明、出资规模相对较大、价格调整机制灵敏、商场化程度相对较高、需求长时间安稳、具有必定现金流的项目进行试点，在总结试点经验的根底上，逐渐全面推行。

二、根本结构

（一）适用规模

PPP形式首要适用于政府负有供给职责又适合商场化运作的公共服务和根底设备项目。其间，在动力、交通运输、水利、环境维护、市政工程等根底设备和公共事业等范畴施行特许运营的项目，依据国家和本市相关规定履行。

（二）操作形式

1.关于具有清晰的收费根底，而且使用者付费可以彻底掩盖出资本钱的新建运营性项目，可经过政府颁发特许运营权，选用建造-运营-移送、建造-具有-运营-移送等形式推动，活跃推动天然垄断职业逐渐施行特许运营。

2.关于使用者付费不足以掩盖出资本钱、需政府补助部分资金或资源的新建准运营性项目，可经过政府颁发特许运营权加部分补助或直接出资参股等办法，选用建造-运营-移送、建造-具有-运营等形式推动。

3.关于已建成的根底设备或已有的公共服务，依据项目实践状况，可选用托付运营、转让-运营-移送、改建-运营-移送、办理合相等形式推动。

鼓舞在根底设备、公用事业范畴展开试点，鼓舞新建项目和已建成项目同步推动，鼓舞PPP项目运作形式立异。

（三）施行程序

有关职业主管部分是PPP项目推动的职责主体，由职业主管部分管任PPP项目前期证明及施行计划编制，相关费用列入年度预算。展开变革、财政部分牵头，会同住宅城乡建造办理、规划国土资源、环保和职业主管部分等依照各自职责，对施行计划进行联合开始审阅，其间：展开变革部分牵头担任审阅项目职业准入及项目可行性等；财政部分牵头担任项目物有所值点评、财政接受才能证明等。同级政府审阅PPP项目施行计划。PPP项目施行计划审阅经往后，由职业主管部分或政府授权的单位担任协作同伴挑选、项目合同签定、项目推动施行、进程监管及项目接纳等。

（四）施行计划

PPP项目施行计划首要包含：协作同伴挑选办法、项目出资计划及融资计划、项目前期作业、建造和运营办法、资金投入办法、收入和报答、项目移送、不可抗力和法令改动、合同免除、违约职责、争议处理办法、各方以为应约好的其他事项等内容。一起，施行计划要清晰经济技能指标、运营服务标准、出资概算构成、出资报答办法、价格机制、财政补助等中心事项。

（五）同伴挑选

PPP项目施行计划审议经往后，由职业主管部分或政府授权的单位依照《中华人民共和国投标投标法》《中华人民共和国政府收购法》及有关规定，依据“揭露、公平、公平、择优、高效”的准则，经过投标等竞赛办法，归纳点评项目协作同伴的专业资质、技能才能、办理经验、运营才能、财政实力及信誉状况等要素，择优挑选诚笃可信、安全可靠的协作同伴，防止贱价恶性竞赛。

（六）履约职责

由职业主管部分或政府授权的单位与协作同伴签定PPP项目合同。由职业主管部分或政府授权的单位会同相关部分依据职业特色，研讨提出合同范本。合同范本参照《国家展开变革委关于展开政府和社会资本协作的辅导定见》（发改出资〔2014〕2724号）和《政府和社会资本协作项目通用合同攻略》（2014版）、财政部《关于印发政府和社会资本协作形式操作攻略（试行）的告诉》（财金〔2014〕113号）等有关要求。在合同中，应清晰约好两边的职责、权力和责任，并添加禁止性条款，如不得许诺固定报答及政府托底等。

（七）报答机制

PPP形式是在根底设备及公共服务范畴树立的一种全生命周期协作关系，社会资本经过使用者付费和必要的政府补助等取得合理出资报答。报答机制遵从收益合理同享、危险合理分管，实在考虑社会资本的合理收益的准则。

（八）价格机制

依照“补偿本钱、合理收益、节省资源，社会可接受”的准则，加强出资和服务本钱监审。活跃推动公共服务范畴的价格变革，加速理顺公共服务价格机制。依据项目运转状况和绩效点评成果，健全公共服务价格调整机制。职业主管部分要加速拟定职业本钱规制，不断加强办理，清晰界定企业本钱费用开支内容、标准、规模，理顺本钱规制的作业机制和点评程序。完善本钱监审准则，进一步清晰各范畴定价本钱的构成项目、核定办法和标准等，完善定价、调价监审及定时监审准则与程序，及时发表项目运转中的本钱改动、公共服务质量等信息，进步定价调价的通明度。

（九）监管系统

职业主管部分要拟定不同范畴的职业技能标准、公共产品或服务的技能标准，加强对公共产品或服务的质量监管。树立事前设定绩效方针、事中进行绩效盯梢、过后进行绩效点评的全生命周期绩效办理机制。依照诚信践诺的要求，加强信誉系统建造，强化社会资本的自律束缚，树立独立、通明、可问责、专业化的PPP项目监管系统，构成政府监管部分、出资者、社会大众等一起参加的监督机制。

（十）退出机制

树立相等洽谈的理念，依照权责对等准则，合理分管项目危险，健全胶葛处理和危险防备机制。规划合同条款时，要清晰退出安排、应急和暂时接收预案等要害内容和退出途径。如遇不可抗力或违约事情导致项目提早停止时，职业主管部分或相关单位要及时做好接收，保证项目设备继续运转，保证公共利益不受损害。如单独构成违约的，违约方应承当违约职责。项目协作完毕后，职业主管部分或相关单位应做好接收作业，妥善处理财物交代等相关事宜。

三、保证办法

（一）树立PPP项目和谐推动机制

由展开变革、财政部分牵头，会同住宅城乡建造办理、规划国土资源、环保和职业主管部分等，树立PPP项目和谐推动机制，保证各项方针办法落到实处，保证本市PPP项目的顺畅推动。依据本市“两级政府、分级办理”的特色，各地区可结合本地实践，自行拟定本地区PPP项目办理办法。市职业主管部分要依照各自职能对PPP项目进行事前、事中、过后监管，并做好对各地区的辅导作业。

（二）标准PPP项目配套办法

加速树立本市推动PPP项目配套准则，依据实践状况，当令研讨出台本市PPP项目操作细则、绩效点评办理办法以及项目运营、监管和退出办理办法等配套文件，以加强项目的危险管控，保证PPP作业标准有序运转。施行多样化土地供给方针，保证PPP项目建造用地。对契合划拨用地目录的项目，可依照划拨办法供地，划拨土地不得改动土地用处。

（三）立异PPP项目金融支撑方针

活跃展开建造资金多元化研讨，立异金融服务。各金融安排要充沛发挥方针导向功用，进步金融服务水平，为PPP项目供给资金支撑。依照商场化运作准则，引进专业化协作安排，招引社保基金、保险资金及其他社会资本一起参加PPP项目建造。支撑PPP项目选用企业债券、项目收益债券、公司债券、中期收据等债款融资东西办法征集建造资金。立异信贷服务，研讨展开收费权、特许运营权、政府购买服务协议预期收益、集体土地承揽运营权质押借款等担保立异类借款事务，引导金融安排加大对社会资本参加项目的信贷支撑力度。

（四）加强推动PPP项目施行才能建造

重视培养和引进PPP项目施行的高层次专业人才，仔细做好PPP形式理论研讨和事例剖析，安排展开各类PPP项目事务培训，辅导政府部分和企业相关人员了解PPP项目的运作形式、操作流程、危险防控等办理全流程关键。引进第三方力气，活跃购买咨询、法令、管帐等中介安排服务，加强本市PPP项目施行才能建造。活跃树立信息渠道，建造PPP项目储备库和专家库，进步PPP项目施行水平。一起，依托本市公共信誉信息服务渠道建造，树立PPP项目信誉名单准则，对PPP项目施行中有关单位、个人等失期行为进行记载，并向社会发布，以构成推动PPP形式的良好环境。

展开PPP是立异关键范畴投融资机制的重要行动，对稳增加、促变革、调结构、惠民生、防危险具有重要作用。各地区、各部分、各单位要从全局动身，进一步进步知道，加强安排领导，健全作业机制，实在履行职责，一起搞好PPP项目的统筹规划、归纳和谐和推动施行，发挥好出资对经济增加的要害作用。市展开变革委、市财政局要会同有关部分加强对本施行定见执行状况的督促检查和盯梢剖析，重大问题及时向市政府陈述。