2018年12月31日

基金办理人：海富通基金办理有限公司

基金保管人：我国银行股份有限公司

陈说送出日期：二一九年一月二十一日

§1 重要提示

基金办理人的董事会及董事确保本陈说所载材料不存在虚伪记载、误导性陈说或严重遗失，并对其内容的真实性、准确性和完整性承当单个及连带责任。

基金保管人我国银行股份有限公司依据本基金合同规则，于2019年1月18日复核了本陈说中的财政目标、净值体现和出资组合陈说等内容，确保复核内容不存在虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失。

基金办理人许诺以诚实信用、勤勉尽责的准则办理和运用基金财物，但不确保基金必定盈余。

基金的过往成绩并不代表其未来体现。出资有危险，出资者在作出出资决议计划前应仔细阅读本基金的招募阐明书。

本陈说中财政材料未经审计。

本陈说期自2018年10月1日起至12月31日止。

§2 基金产品概略

§3 首要财政目标和基金净值体现

3.1 首要财政目标

单位：人民币元

注：（1）所述基金成绩目标不包括持有人认购或买卖基金的各项费用，计入费用后实践收益水平要低于所列数字。

（2）本期已完成收益指基金本期利息收入、出资收益、其他收入（不含公允价值变化收益）扣除相关费用后的余额，本期赢利为本期已完成收益加上本期公允价值变化收益。

3.2 基金净值体现

3.2.1 本陈说期基金份额净值增长率及其与同期成绩比较基准收益率的比较

3.2.2 自基金合同收效以来基金份额累计净值增长率变化及其与同期成绩比较基准收益率变化的比较

海富通股票混合型证券出资基金

份额累计净值增长率与成绩比较基准收益率前史走势比照图

(2005年7月29日至2018年12月31日)

注：按基金合同规则，本基金自基金合同收效起6个月内为建仓期。本基金自2007年8月22日至2007年11月23日为继续营销后建仓期。建仓期满至今本基金的各项出资份额已到达基金合同有关出资规划的规则，即股票财物70%-95%，一年期以内的国家债券和现金的份额不低于5%。一起满意第14章（七）有关出资组合约束的各项份额要求。

§4 办理人陈说

4.1 基金司理（或基金司理小组）简介

注：1、对基金的首任基金司理，其任职日期指基金合同收效日，离任日期指公司做出决议之日；非首任基金司理，其任职日期和离任日期均指公司做出决议之日。

2、证券从业年限的核算规范为：自参加证券职业的相关作业开端核算。

4.2 办理人对陈说期内本基金运作遵规守信状况的阐明

本陈说期内，本基金办理人仔细遵从《中华人民共和国证券出资基金法》及其他有关法律法规、基金合同的规则，本着诚实信用、勤勉尽职的准则办理和运用基金财物，没有发生危害基金份额持有人利益的行为。

4.3 公正买卖专项阐明

4.3.1 公正买卖准则的履行状况

公司依据证监会2011年发布的《证券出资基金办理公司公正买卖准则辅导定见》的详细要求，继续完善了公司出资买卖事务流程和公正买卖准则。准则和流程覆盖了境内、境外上市股票、债券、基金的一级商场申购、二级商场买卖等出资办理活动，涵盖了授权、研讨剖析、出资决议计划、买卖履行、成绩点评等出资办理活动相关的各个环节。一起，公司出资买卖事务安排架构确保了各出资组合出资决议计划相对独立，确保其在取得出资信息、出资建议和施行出资决议计划方面享有公正的时机。

公司建立了严厉的出资买卖行为监控准则，公司出资买卖行为监控体系由买卖室、出资部分、督查稽核部和危险办理部组成，各部分各司其职，对出资买卖行为进行事前、事中和过后的全程监控，确保本陈说期内公正对待旗下办理的一切基金和出资组合。

4.3.2 反常买卖行为的专项阐明

本陈说期内，未发现本基金进行或许导致不公正买卖和利益输送的反常买卖。

4.4 陈说期内基金的出资战略和运作剖析

2018年四季度全体商场仍旧呈现单边下行的走势。到2018年12月28日，上证综指收于2493.9点，跌落11.61%，深证成指收于7239.79点，跌幅为13.82%。中小板指收于4703.03点，跌落18.22%，而四季度创业板跌落11.39%，报1250.53点。

详细来看，10月初受外围商场跌幅较大、对国内宏观经济下滑预期的忧虑、以及对贸易战失望的预期等要素影响，十一假日后当周跌幅较大，上证综指和深证成指当周别离跌落7.6%和10.03%。后续因经济和贸易战层面没有显着好转预期，商场一向弱势震动。板块上看，10月份板块普跌，而月底以白酒股为首的暴降把偏防护的消费板块也带下来一个台阶。11月商场相比照较平稳，全月上证综指、深证成指、中小板指和创业板指变化起伏别离为-0.56%、+2.66%、+1.75%、+4.22%，但结构呈现了显着分解。全体上看，以中证1000为代表的中小市值股票体现较好，板块上5G、新能源轿车、饲养以及白酒等消费品等体现相对较好；而钢铁、煤炭、银行、化工等偏周期种类跌幅较大，这首要体现了商场对宏观经济的忧虑。12月份商场动摇又开端加大，全月上证综指、深证成指别离跌落3.64%、5.75%，并且整月根本上为单边跌落。月初跟着第一批带量收购名录投标价格出台，价格跌幅远超商场预期，导致医药板块单月跌幅达10.9%，领跌商场。一起，11月份体现相对好的生长版块也呈现了显着回调，商场整体仍旧比较弱势。

职业方面，在申万28个一级职业分类中，四季度一切板块全部跌落。农林牧渔（-0.07%）、归纳（-3.69%）、通讯（-4.01%）跌幅较小；而钢铁（-18.97%）、采掘（-18.03%）、医药生物（-17.99%）跌幅居前。

在四季度的操作中，本基金连续此前的装备思路，坚持在新式生长性职业中寻觅出资时机，除了云核算、半导体、自主可控等职业外，新增了新能源轿车，人工智能等方向的装备份额。

4.5陈说期内基金的成绩体现

陈说期本基金净值增长率为-17.01%，同期基金成绩比较基准收益率为-9.19%，基金净值跑输成绩比较基准7.82个百分点。基金净值跑输成绩比较基准，首要原因是四季度商场继续跌落，基金保持了较高仓位且部分生长股4季度跌幅较大。

4.6陈说期内基金持有人数或基金财物净值预警阐明

本基金本陈说期无需要阐明的景象。

§5出资组合陈说

5.1 陈说期末基金财物组合状况

5.2 陈说期末按职业分类的股票出资组合

5.2.1陈说期末按职业分类的境内股票出资组合

5.2.2陈说期末按职业分类的港股通出资股票出资组合

本基金本陈说期末未持有港股通股票。

5.3 陈说期末按公允价值占基金财物净值份额巨细排序的前十名股票出资明细

5.4 陈说期末按债券种类分类的债券出资组合

本基金本陈说期末未持有债券。

5.5 陈说期末按公允价值占基金财物净值份额巨细排序的前五名债券出资明细

本基金本陈说期末未持有债券。

5.6 陈说期末按公允价值占基金财物净值份额巨细排序的前十名财物支撑证券出资明细

本基金本陈说期末未持有财物支撑证券。

5.7 陈说期末按公允价值占基金财物净值份额巨细排序的前五贵重金属出资明细

本基金本陈说期末未持有贵金属。

5.8 陈说期末按公允价值占基金财物净值份额巨细排序的前五名权证出资明细

本基金本陈说期末未持有权证。

5.9 陈说期末本基金出资的股指期货买卖状况阐明

5.9.1 陈说期末本基金出资的股指期货持仓和损益明细

本基金本陈说期末未持有股指期货。

5.9.2 本基金出资股指期货的出资方针

依据本基金合同,本基金不参加股指期货买卖。

5.10 陈说期末本基金出资的国债期货买卖状况阐明

5.10.1 本期国债期货出资方针

依据本基金合同,本基金不参加国债期货买卖。

5.10.2 陈说期末本基金出资的国债期货持仓和损益明细

本基金本陈说期末未持有国债期货。

5.10.3 本期国债期货出资点评

依据本基金合同,本基金不参加国债期货买卖。

5.11 出资组合陈说附注

5.11.1陈说期内，本基金出资的前十名证券的发行主体没有呈现被监管部分立案查询,或在陈说编制日前一年内遭到揭露斥责、处分的景象。

5.11.2本基金出资的前十名股票中，没有出资于超出基金合同规则备选股票库之外的股票。

5.11.3 其他财物构成

5.11.4 陈说期末持有的处于转股期的可转化债券明细

本基金本陈说期末未持有处于转股期的可转化债券。

5.11.5 陈说期末前十名股票中存在流转受限状况的阐明

本基金本陈说期末前十名股票中未存在流转受限状况。

§6 开放式基金份额变化

单位：份

§7 基金办理人运用固有资金出本钱基金状况

7.1 基金办理人持有本基金份额变化状况

本陈说期基金办理人未持有本基金。

7.2 基金办理人运用固有资金出本钱基金买卖明细

本陈说期基金办理人未运用固有资金出本钱基金。

§8 影响出资者决议计划的其他重要信息

8.1 陈说期内单一出资者持有基金份额份额到达或超越20%的状况

8.2 影响出资者决议计划的其他重要信息

海富通基金办理有限公司建立于2003年4月，是我国第一批获准建立的中外合资基金办理公司。

从2003年8月开端，海富通先后征集建立了66只公募基金。到2018年12月31日，海富通办理的公募基金财物规划约747亿元人民币。

2004年底开端，海富通及子公司为QFII（合格境外组织出资者）及其他多个海内外出资组合担任出资咨询参谋，到2018年12月31日，海外事务规划超越26亿元人民币。

作为国家人力资源和社会保障部第一批企业年金基金出资办理人，到2018年12月31日，海富通为近80家企业超越410元的企业年金基金担任了出资办理人。作为第一批特定客户财物办理事务资历的基金办理公司，到2018年12月31日，海富通办理的特定客户财物办理事务规划约412亿元。2010年12月，海富通基金办理有限公司被全国社会保障基金理事会选聘为境内托付出资办理人。2011年12月，海富通全资子公司——海富通财物办理（香港）有限公司取得证监会核准批复RQFII（人民币合格境外组织出资者）事务资历，可以在香港筹措人民币资金出资境内证券商场。2012年2月，海富通财物办理（香港）有限公司已征集发行了首只RQFII产品。2012年9月，我国保监会公告承认海富通基金为第一批保险资金出资办理人之一。2014年8月，海富通全资子公司上海富诚海富通财物办理公司正式开业，获准展开特定客户财物办理服务。2016年12月，海富通基金办理有限公司被全国社会保障基金理事会选聘为第一批根本养老保险基金出资办理人。

2016年3月，国内威望财经媒体《我国证券报》颁发海富通基金办理有限公司“固定收益出资金牛基金公司”。2018年3月，国内威望财经媒体《证券时报》颁发海富通阿尔法对冲混合型建议式证券出资基金为第十三届我国基金业明星基金奖——三年继续报答肯定收益明星基金。

§9 备检文件目录

9.1 备检文件目录

（一）我国证监会同意建立海富通股票混合型证券出资基金的文件

（二）海富通股票混合型证券出资基金基金合同

（三）海富通股票混合型证券出资基金招募阐明书

（四）海富通股票混合型证券出资基金保管协议

（五）我国证监会同意建立海富通基金办理有限公司的文件

（六）陈说期内海富通股票混合型证券出资基金在指定报刊上发表的各项公告

9.2 寄存地址

上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路66号东亚银行金融大厦36-37层本基金办理人工作地址。

9.3 查阅方法

出资者可于本基金办理人工作时间预定查阅。

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