3月24日晚间，证监会对海通证券、海通资管及相关职责人员下发行政监管办法事前奉告书。

证监会表明，拟对海通证券采纳责令暂停为组织出资者供给债券出资参谋事务12个月、添加内部合规查看次数并提交合规查看陈述的监管办法，对海通资管采纳责令暂停为证券期货运营组织私募资管产品供给出资参谋服务12个月、责令暂停新增私募资管产品存案6个月的监管办法，对多名直接职责人及负有办理职责的人员采纳认定为不适当人选2年等监管办法。

2020年11月18日，因涉嫌帮忙永城煤电控股集团有限公司(以下简称“永城煤电”)违规发债，我国银行间商场买卖商协会(以下简称“买卖商协会”)对海通证券及其相关子公司发动自律查询。

买卖商协会其时指出，经过对永城煤电展开自律查询，依据查询获取的头绪并结合相关商场买卖信息，发现海通证券股份有限公司及其相关子公司涉嫌为发行人违规发行债券供给帮忙，以及涉嫌操作商场等违规行为，触及银行间债券商场非金融企业债款融资东西和买卖所商场公司债券。依据相关规则，对海通证券股份有限公司及其相关子公司展开自律查询。

2020年12月20日，海通证券表明，将展开自查自纠，并问责涉永煤债职责人。

海通证券指出，将活跃合作我国银行间商场买卖商协会查询，公司仔细检视反思事务运作，当即采纳相关整改办法，加强训练学习，对事务流程进一步查缺补漏，完善相关内部控制办法，提高规范化运作水平。一起，对违背职业自律规矩和公司相关规则的北京债券融资部总经理夏坤、固定收益部总经理厉栋、海通资管副总经理张士军、海通期货副总经理姚弘等相关职责人，公司别离给予正告、通报批评等处置，并给予经济处分。

值得重视的是，2021年1月8日，海通证券、海通期货以及海通资管，因违背银行间债券商场相关自律办理规矩的行为，被买卖商协会正告，一起均被责令针对相关事情中暴露出的问题进行全面深化的整改。

据了解，海通证券作为相关债款融资东西的主承销商及银行间债券商场的买卖参与者，海通期货作为相关财物办理方案的出资参谋或办理人，海通资管作为相关财物办理方案的出资参谋或办理人，均存在帮忙相关发行人在发行环节购买自己的债券，破坏了商场发行次序。一起，躲避人民银行相关公告规则。

此外，买卖商协会指出，海通证券还存在内控办理不到位的违规景象。

2020年11月10日，永城煤电控股集团有限公司发布公告，称公司因活动资金紧张，2020年第三期超短期融资券“20永煤SCP003”到期不能足额偿付本息，已构成实质性违约，引发商场重视。

2020年11月27日，证监会对永煤控股及相关审计组织涉嫌债券违法行为立案查询。

2021年1月14日，买卖商协会对永煤控股予以揭露斥责，并暂停其债款融资东西相关事务1年，责令其针对本次事情中暴露出的问题进行全面深化的整改。一起，责令其在银行间债券商场信息发表渠道进行揭露致歉。