上证180价值生意型开放式指数证券出资基金招募阐明书(更新)摘要
重要提示
本基金根据我国证券监督办理委员会证监答应［2010］227号文的核准，进行征集。
基金办理人确保《上证180价值生意型开放式指数证券出资基金招募阐明书》(以下简称“招募阐明书”或“本招募阐明书”)的内容实在、精确、完好。本基金招募阐明书经我国证监会核准，但我国证监会对本基金征集的核准，并不标明其对本基金的价值和收益作出实质性判别或确保，也不标明出资于本基金没有危险。
本基金出资于证券商场，基金净值会因为证券商场动摇等要素产生动摇，出资者在出本钱基金前，需充沛了解本基金的产品特性，并承当基金出资中呈现的各类危险，包含：因全体政治、经济、社会等环境要素对证券价格产生影响而构成的系统性危险，单个证券特有的非系统性危险，基金办理人在基金办理施行进程中产生的基金办理危险，本基金的特定危险等等。本基金为股票基金，其危险和预期收益均高于钱银商场基金、债券型基金和混合基金。本基金在股票基金中归于指数基金，严密盯梢标的指数，归于股票基金中危险较高、收益与标的指数所代表的股票商场水平大致附近的产品。
出资者在进行出资决策前，请仔细阅读本基金的《招募阐明书》及《基金合同》。
基金的过往成果并不预示其未来体现。
基金办理人依照恪尽职守、诚实信誉、慎重勤勉的准则办理和运用基金产业，但不确保出资于本基金必定盈余，也不确保最低收益。
出资有危险，出资人申购本基金时应仔细阅读本基金招募阐明书。
本摘要根据《基金合同》和《招募阐明书》编写，经基金保管人审理，并经我国证监会核准。《基金合同》是约好基金当事人之间权力、职责的法令文件。出资人自获得依《基金合同》所出售的基金比例，即成为基金比例持有人和《基金合同》当事人，其持有基金比例的行为自身即标明其对《基金合同》的供认和接受，并依照《基金法》、《运作办法》、《基金合同》及其他有关规矩享有权力、承当职责；基金出资人欲了解基金比例持有人的权力和职责，应详细查阅《基金合同》。
本招募阐明书摘要所载内容截止日为2017年4月23日，有关财务数据和净值体现截止日为2017年3月31日，数据未经审计。
一、《基金合同》收效日期
本基金基金合同于2010年4月23日正式收效。
二、基金办理人（一）基金办理人概略
称号：华宝兴业基金办理有限公司
居处：我国（上海）自由贸易试验区世纪大路100号上海举世金融中心58楼
作业地址：我国（上海）自由贸易试验区世纪大路100号上海举世金融中心58楼
法定代表人：郑安国
总司理：HUANGXiaoyiHelen（黄小薏）
树立日期：2003年3月7日
注册本钱：1.5亿元
电话：021－38505888
联系人：章希
股权结构：中方股东华宝信任有限职责公司持有51%的股份，外方股东抢先财物办理有限公司持有49%的股份。
（二）基金办理人首要人员状况
1、董事会成员
郑安国先生，董事长，博士、高档经济师。曾任南边证券有限公司发行部司理、出资部司理、南边证券有限公司出资银行部总司理助理、南边证券有限公司上海分公司副总司理、南边证券公司研讨所总司理级副所长、华宝信任出资有限职责公司副总司理、总司理、总裁、董事长，华宝出资有限公司董事、总司理。现任华宝兴业基金办理有限公司董事长，我国太平洋稳妥(集团)股份有限公司董事。
HUANGXiaoyiHelen（黄小薏）女士，董事，硕士。曾任加拿大TDSecurities公司金融剖析师，Acpop出资公司财务总监。2003年5月参加华宝兴业基金办理有限公司，曾任公司营运总监、董事会秘书、副总司理，现任公司总司理。
LionelPAQUIN先生，董事，硕士。曾在法国财政部、法国兴业银行、抢先财物办理有限公司从事督查、危险办理和专户渠道等事务，现任抢先财物办理有限公司总裁。
AlexandreWerno先生，董事，硕士。曾在法兴集团从事内审督查及世界事务战略危险办理作业；曾任法国兴业银行全球商场施行董事、我国事务展开担任人。2013年5月参加华宝兴业基金办理公司任总司理高档顾问。现任公司常务副总司理。
胡光先生，独立董事，硕士。曾任美国俄亥俄州舒士克曼律师事务所律师、飞利浦电子我国集团法令顾问、上海市邦信阳律师事务所合伙人。现任上海胡光律师事务所主任、首席合伙人。
尉安定先生，独立董事，博士。曾任宁夏播送电视大学讲师，我国社会科学院经济研讨所助理研讨员，世界银行农业经济学家，荷兰协作银行东北亚区食物农业研讨主管，新期望集团常务副总裁，比利时富通银行我国区CEO兼上海分行行长，山东亚太中慧集团董事长。现任上海谷旺出资办理有限公司董事长。
陈志宏先生，独立董事，硕士。曾任毕马威会计师事务所合伙人、普华永道会计师事务所合伙人,苏黎世金融服务集团我国区董事长。现任华彬世界出资（集团）有限公司高档顾问。
2、监事会成员
AnneMARION-BOUCHACOURT女士，监事，硕士。曾任普华永道总监，杰米尼咨询金融安排事务副总裁，索尔文世界副总裁，法兴集团人力资源高档施行副总裁兼施行委员会委员。现任法兴集团我国区担任人，集团办理委员会委员。
欧江洪先生，监事，本科。曾任宝钢集团财务部主办、宝钢集团本钱办理处主管、宝钢集团作业室（董事会作业室）主管/高档秘书、宝钢集团作业厅秘书室主任。现任华宝出资有限公司总司理助理。
贺桂先先生，监事，结业于江西财经大学。曾任华宝信任出资有限职责公司研讨部副总司理。现任华宝兴业基金办理有限公司营运副总监。
3、高档办理人员
郑安国先生，董事长，简历同上。
HUANGXiaoyiHelen（黄小薏）女士，总司理，简历同上。
AlexandreWerno先生，常务副总司理，简历同上。
任志强先生，副总司理，硕士。曾任南边证券有限公司上海分公司研讨部总司理助理、南边证券研讨所归纳办理部副司理，华宝信任出资职责有限公司展开研讨中心总司理兼出资办理部总司理、华宝信任出资职责有限公司总裁助理兼董事会秘书，华宝证券生意有限公司董事、副总司理。2007年8月参加华宝兴业基金办理有限公司，曾任华宝兴业职业精选混合型证券出资基金基金司理。现任华宝兴业基金办理有限公司副总司理兼出资总监。
向辉先生，副总司理，硕士。曾在武汉长江金融审计事务所任副所长、在长盛基金办理有限公司商场部任职。2002年参加华宝兴业基金公司参加公司的筹建作业，先后担任公司清算挂号部总司理、营运副总监、营运总监。现任公司副总司理。
刘月华先生，督察长，硕士。曾在冶金工业部、国家冶金工业局、我国证券业协会等单位作业。现任华宝兴业基金办理有限公司督察长。
4、本基金基金司理
丰晨成，硕士。2009年参加华宝兴业基金办理有限公司，先后担任助理产品司理，数量剖析师，出资司理助理，出资司理等职务。2015年11月任华宝兴业上证180价值生意型开放式指数证券出资基金、华宝兴业上证180价值生意型开放式指数证券出资基金联接基金基金司理。2016年8月起任华宝兴业中证全指证券公司生意型开放式指数证券出资基金基金司理。
5、权益出资决策委员会成员
任志强先生，副总司理、出资总监。
刘自强先生，出资副总监、华宝兴业动力组合混合型证券出资基金基金司理、华宝兴业高端制作股票型证券出资基金基金司理、华宝兴业国策导向混合型证券出资基金基金司理、华宝兴业未来主导产业灵敏装备混合型证券出资基金基金司理。
闫旭女士，助理出资总监、国内出资部总司理、华宝兴业职业精选混合型证券出资基金基金司理、华宝兴业收益添加混合型证券出资基金基金司理、华宝兴业稳健报答灵敏装备混合型证券出资基金基金司理。
胡戈游先生，助理出资总监、华宝兴业宝康消费品证券出资基金基金司理、华宝兴业质量日子股票型证券出资基金基金司理、华宝兴业中心优势灵敏装备混合型证券出资基金基金司理。
曾豪先生，研讨部总司理。
6、上述人员之间不存在近亲属联系。
三、基金保管人（一）基金保管人基本状况
称号：我国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号
树立时刻：1984年1月1日
法定代表人：易会满
注册本钱：人民币35,640,625.71万元
联系电话：010-66105799
联系人：洪渊（二）首要人员状况
到2016年9月末，我国工商银行财物保管部共有职工210人，平均年龄30岁，95%以上职东西有大学本科以上学历，高管人员均具有研讨生以上学历或高档技术职称。
（三）基金保管事务运营状况
作为我国大陆保管服务的先行者，我国工商银行自1998年在国内首家供给保管服务以来，秉承“诚实信誉、勤勉尽责”的主旨，依托严密科学的危险办理和内部操控系统、规范的办理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严厉施行财物保管人职责，为境内外广阔出资者、金融财物办理安排和企业客户供给安全、高效、专业的保管服务，展示优异的商场形象和影响力。树立了国内保管银行中最丰厚、最老练的产品线。具有包含证券出资基金、信任财物、稳妥财物、社会确保基金、企业年金基金、QFII财物、QDII财物、股权出资基金、证券公司调集财物办理计划、证券公司定向财物办理计划、商业银行信贷财物证券化、基金公司特定客户财物办理、QDII专户财物、ESCROW等类别彻底的保管产品系统，一起在国内首先展开绩效点评、危险办理等增值服务，可认为各类客户供给个性化的保管服务。到2016年9月，我国工商银行共保管证券出资基金624只。自2003年以来，本行接连十一年获得香港《亚洲钱银》、英国《全球保管人》、香港《财资》、美国《举世金融》、内地《证券》、《上海证券报》等境内外威望财经媒体评选的51项最佳保管银行大奖；是获得奖项最多的国内保管银行，优秀的服务质量获得国内外金融范畴的继续认可和广泛好评。
（四）基金保管人的内部操操控度
我国工商银行财物保管部自树立以来，各项事务飞速展开，一向坚持在财物保管职业的优势方位。这些成果的获得，是与财物保管部“一手抓事务拓宽，一手抓内控建造”的做法是分不开的。财物保管部非常重视改善和加强内部危险办理作业，在活跃拓宽各项保管事务的一起，把加强危险防备和操控的力度，精心培养内控文明，完善危险操控机制，强化事务项目全进程危险办理作为重要作业来做。继2005、2007、2009、2010、2011、2012、2013、2014年八次顺畅通过点评安排内部操控和安全办法是否充沛的最威望的SAS70（审计规范第70号）审理后，2015年、2016年我国工商银行财物保管部均通过ISAE3402（原SAS70）审理，迄今已第十次获得无保留定见的操控及有用性陈述，标明独立第三方对我行保管服务在危险办理、内部操控方面的健全性和有用性的全面认可,也证明我国工商银行保管服务的危险操控才能现已与世界大型保管银行接轨，到达世界先进水平。现在，ISAE3402审理现已成为年度化、惯例化的内控作业手法。
1、内部危险操控方针
确保事务运作严厉遵守国家有关法令法规和职业监管规矩，强化和树立遵法运营、规范运作的运营思维和运营风格，构成一个运作规范化、办理科学化、监操控度化的内控系统；防备和化解运营危险，确保保管财物的安全完好；保护持有人的权益；确保财物保管事务安全、有用、稳健运转。
2、内部危险操控安排结构
我国工商银行财物保管事务内部危险操控安排结构由我国工商银行稽核督查部分（内控合规部、内部审计局）、财物保管部内设危险操控处及财物保管部各事务处室一起组成。总行稽核督查部分担任拟定全行危险办理方针，对各事务部分危险操控作业进行辅导、监督。财物保管部内部设置专门担任稽核督查作业的内部危险操控处，装备专职稽核督查人员，在总司理的直接领导下，依照有关法令规章，对事务的运转独立行使稽核督查职权。各事务处室在各自职责规划内施行详细的危险操控办法。
3、内部危险操控准则（1）合法性准则。内操控度应当契合国家法令法规及监管安排的监管要求，并贯穿于保管事务运营办理活动的一向。
（2）完好性准则。保管事务的各项运营办理活动都有必要有相应的规范程序和监督约束；监督约束应浸透到保管事务的全进程和各个操作环节，掩盖一切的部分、岗位和人员。
（3）及时性准则。保管事务运营活动有必要在产生时能精确及时地记载；依照“内控优先”的准则，新设安排或新增事务品种时，有必要做到已树立相关的规章准则。
（4）审慎性准则。各项事务运营活动有必要防备危险，审慎运营，确保基金财物和其他托付财物的安全与完好。
（5）有用性准则。内操控度应根据国家方针、法令及运营办理的需求当令修正完善，并确保得到全面执行施行，不得有任何空间、时限及人员的破例。
（6）独立性准则。树立专门施行保管人职责的办理部分；直接操作人员和操控人员有必要相对独立，恰当别离；内操控度的查看、点评部分有必要独立于内操控度的拟定和施行部分。
4、内部危险操控办法施行（1）严厉的阻隔准则。财物保管事务与传统事务施行严厉别离，树立了清晰的岗位职责、科学的事务流程、详细的操作手册、严厉的人员行为规范等一系列规章准则，并采纳了杰出的防火墙阻隔准则，能够确保财物独立、环境独立、人员独立、事务准则和办理独立、络独立。
（2）高层查看。主管行领导与部分高档办理层作为工行保管事务方针和战略的拟定者和办理者，要求下级部分及告运营办理状况和特别状况，以查看财物保管部在完成内部操控方针方面的开展，并根据查看状况提出内部操控办法，催促功能办理部分改善。
（3）人事操控。财物保管部严厉执行岗位职责制，树立“自控防地”、“互控防地”、“监控防地”三道操控防地，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为本”的内控文明，增强职工的职责心和荣誉感，培养团队精神和中心竞争力。并通过进行定时、定向的事务与职业道德训练、签定承诺书，使职工树立危险防备与操控理念。
（4）运营操控。财物保管部通过拟定计划、编制预算等办法展开各种事务营销活动、处理各项事务，然后有用地操控和装备安排资源，到达资源运用和效益最大化意图。
（5）内部危险办理。财物保管部通过稽核督查、危险点评等办法加强内部危险办理，定时或不定时地对事务运作状况进行查看、监控，辅导事务部分进行危险辨认、点评，拟定并施行危险操控办法，排查危险危险。
（6）数据安全操控。咱们通过事务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路的冗余备份、监控设备的运用和确保等办法来确保数据安全。
（7）应急预备与呼应。财物保管事务树立专门的灾祸康复中心，拟定了根据数据、运用、操作、环境四个层面的齐备的灾祸康复计划，并安排职工定时演练。为使演练愈加挨近实战，财物保管部不断进步演练规范，从开端的依照预定时刻演练展开到现在的“随机演练”。从演练成果看，财物保管部彻底有才能在产生灾祸的状况下两个小时内康复事务。
5、财物保管部内部危险操控状况（1）财物保管部内部设置专职稽核督查部分，装备专职稽核督查人员，在总司理的直接领导下，依照有关法令规章，全面贯彻执行全程监控思维，确保财物保管事务健康、稳定地展开。
（2）完善安排结构，施行全员危险办理。完善的危险办理系统需求从上至下每个职工的一起参加，只要这样，危险操操控度和办法才会全面、有用。财物保管部施行全员危险办理，将危险操控职责执行到详细事务部分和事务岗位，每位职工对自己岗位职责规划内的危险担任，通过树立纵向双人制、横向多部分制的内部安排结构，构成不同部分、不同岗位彼此制衡的安排结构。
（3）树立健全规章准则。财物保管部十分重视内操控度的建造，一向坚持把危险防备和操控的理念和办法融入岗位职责、准则建造和作业流程中。通过多年尽力，财物保管部现已树立了一整套内部危险操操控度，包含：岗位职责、事务操作流程、稽核督查准则、信息发表准则等，掩盖一切部分和岗位，浸透各项事务进程，构成各个事务环节之间的彼此约束机制。
（4）内部危险操控一向是保管部作业重点之一，坚持与事务展开平等方位。财物保管事务是商业银行新式的中间事务，财物保管部从树立之日起就特别强调规范运作，一向将树立一个系统、高效的危险防备和操控系统作为作业重点。跟着商场环境的改变和保管事务的快速展开，新问题、新状况不断呈现，财物保管部一向将危险办理放在与事务展开平等重要的方位，视危险防备和操控为保管事务生计和展开的生命线。
（五）基金保管人对基金办理人运作基金进行监督的办法和程序
根据《基金法》、基金合同、保管协议和有关基金法规的规矩，基金保管人对基金的出资规划和出资方针、基金投融资比例、基金出资制止行为、基金参加银行间债券商场、基金财物净值的核算、基金比例净值核算、应收资金到账、基金费用开支及收入承认、基金收益分配、相关信息发表、基金宣扬推介材猜中登载基金成果体现数据等进行监督和核对，其间对基金的出资比例的监督和核对自基金合同收效之后六个月开端。
基金保管人发现基金办理人违背《基金法》、基金合同、基金保管协议或有关基金法令法规规矩的行为，应及时以书面形式告诉基金办理人期限纠正，基金办理人收到告诉后应及时核对，并以书面形式对基金保管人宣布回函承认。在期限内，基金保管人有权随时对告诉事项进行复查，催促基金办理人改正。基金办理人对基金保管人告诉的违规事项未能在期限内纠正的，基金保管人应陈述我国证监会。
基金保管人发现基金办理人有严重违规行为，应立即陈述我国证监会，一起告诉基金办理人期限纠正。
四、相关服务安排
(一)基金比例出售安排
1、申购换回署理券商（简称“一级生意商”）
（1）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：我国（上海）自由贸易试验区商城路618号
作业地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼
法定代表人：杨德红
客服电话：95521
址：gtja（2）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路1508号
作业地址：上海市静安区新闸路1508号
法定代表人：薛峰
联系人：刘晨、李芳芳
电话：021－22169999
传真：021－22169134
客户服务热线：95525、4008888788、10108998
公司址：ebscn（3）海通证券股份有限公司
注册地址：上海淮海中路98号
法定代表人：瞿秋平
电话：021－23219000
服务热线：95553、400－8888－001或拨打各城市营业点咨询电话
联系人：李笑鸣
公司址：htsec（4）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座39—45层
作业地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座39—45层
法定代表人：宫少林
电话：0755-82943666
联系人：黄婵君
客户服务热线：4008888111、95565
公司址：newone（5）广发证券股份有限公司
法定代表人：孙树明
注册地址：广州银河区银河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房）
作业地址：广东省广州银河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼
联系人：黄岚
一致客户服务热线：95575或致电各地营业点
公司站：gf（6）长江证券股份有限公司
长江证券股份有限公司
居处：武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人：崔少华
电话：027-65799999
传真：027-85481900
联系人：奚博宇
客户服务热线：95579或4008-888-999
公司客服址：95579
(7)申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层
作业地址：上海市徐汇区长乐路989号45层（邮编:200031）
法定代表人：李梅
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电话：95523或4008895523
电话托付：021-962505
世界互联址:swhysc（8）安全证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层；
作业地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层；
法定代表人：谢永林
联系人:周一涵
全国免费事务咨询电话：95511-8
开放式基金事务传真：0755-82435367
公司址:stock.pingan（9）中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号杰出年代广场（二期北座）
法定代表人：王东明
电话：010-60838888
传真：010-60833739
联系人：顾凌
客户服务电话：95548
公司址：ce.ecitic（10）东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层
法定代表人：潘鑫军
联系人：胡月茹
电话：021-63325888
传真：021-63326729
客户服务热线：95503
公司站：dfzq（11）兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路268号
法定代表人：兰荣
电话：0591-38281963
联系人：夏中苏
客户服务热线：95562
公司站：xyzq（13）国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16楼至26楼
法定代表人：何如
联系人：周杨
电话：0755－82130833
传真：0755-82133952
客户服务热线：95536
国信证券站：guosen（14）中信证券（山东）有限职责公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛世界金融广场1号楼第20层
作业地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛世界金融广场1号楼第20层
法定代表人：杨宝林
基金事务联系人：吴忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户咨询电话：95548
公司址：citicssd
(15)华泰证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路228号
法定代表人：周易
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962
联系人：庞晓芸
公司址：htsc
客户服务热线：95597（16）我国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街35号世界企业大厦C座
法定代表人：陈有安
电话：010-66568292
联系人：邓颜
公司址：chinastock（17）长城证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大路6008号特区报业大厦14、16、17层
法定代表人：丁益
联系人：金夏
电话：021-62821733
客户服务热线：0755-33680000、4006666888（18）渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
法定代表人：王春峰
联系人：蔡霆
电话：022-28451991
传真：022-28451958
客户服务电话：4006515988
址：bhzq（19）中银世界证券有限职责公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层
法定代表人：许刚
咨询电话：4006208888或各地营业点咨询电话
址：bocichina
传真：021-50372474（20）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼
法定代表人：牛冠兴
联系电话：0755-82558323
传真：0755-82558355
联系人：陈剑虹
客服电话：4008-001-001
公司址：essence（21）华宝证券有限职责公司
居处：上海市浦东新区世纪大路100号上海举世金融中心57楼
法定代表人：陈林
客户服务电话：4008209898、021-38929908
公司站：cnhbstock（22）信达证券股份有限公司
作业地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心
联系人：尹旭航
联系电话：010-63081493
传真：010-63081344
客服电话：95321
公司址：cindasc（23）江海证券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
作业地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
法定代表人：孙名扬
联系人：周俊
电话：0451-85863726
传真：0451-82337279
客户服务热线：400-666-2288
址：jhzq（24）东兴证券股份有限公司
公司称号：东兴证券股份有限公司
居处：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层
法定代表人：魏庆华
基金出售联系人：汤漫川
电话：010-66555316
传真：010-66555246
公司站：dxzq.net
公司客户服务电话：400-8888-993（25）德邦证券股份有限公司
居处：上海市普陀区曹阳路510号南半幢9楼
作业地址：上海市福山路500号城建世界中心26楼
邮政编码：200122
注册本钱：16.9亿元人民币
法定代表人：姚文平
联系人：朱磊
联系电话：862168761616-8507
传真：862168767981（26）华安证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市政务文明新区天鹅湖路198号
作业地址：安徽省合肥市政务文明新区天鹅湖路198号财智中心B1座
法定代表人：李工
公司电话：0551-65161666
传真：0551-65161600
址：hazq
客户服务电话：95318、400-80-96518（全国）
（27）上海证券有限职责公司
注册地址：上海市四川中路213号久事商务大厦7楼
作业地址：上海市四川中路213号久事商务大厦7楼
法定代表人：李豪杰
联系人：邵珍珍
联系电话：021-53686888
客户服务电话：021-962518
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客户服务电话：4007-121212
公司址：dtsbc
(40)榜首创业证券股份有限公司
客户服务电话：95358
公司址：firstcapital
2、二级商场生意署理券商
包含具有生意事务资历及上海证券生意所会员资历的一切证券公司。
3、基金办理人可根据有关法令法规的要求，选择其它契合要求的安排署理出售本基金，并及时公告。
(二)注册挂号安排
称号：我国证券挂号结算有限职责公司
地址：我国北京西城区金融大街27号出资广场22层
法定代表人：陈耀先
联系人：刘永卫
联系电话：021-58872625
(三)律师事务所和经办律师
称号：通力律师事务所
居处：上海市银城中路68号年代金融中心19楼
作业地址：上海市银城中路68号年代金融中心19楼
担任人：韩炯
联系电话：(8621)31358666
传真:（8621)31358600
联系人：拂晓
经办律师：吕红、拂晓
(四)会计师事务所和经办注册会计师
称号：安永华明会计师事务所
法定代表人：葛明
居处：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼16层
作业地址：上海市浦东新区世纪大路100号上海举世金融中心50楼
公司电话：021-22288888（注：公司总机）
公司传真：021-22280000（注：传真总机）
签章会计师：徐艳，蒋燕华
事务联系人：蒋燕华
五、基金简介
基金称号：上证180价值生意型开放式指数证券出资基金
基金类型：开放式指数基金
六、基金的出资
(一)出资方针
严密盯梢标的指数，寻求盯梢违背度和盯梢差错的最小化。
（二）出资规划
本基金的出资规划为具有杰出流动性的金融东西,包含上证180价值指数的成份股及其备选成份股、新股(初次揭露发行或增发)、债券，以及经我国证监会赞同的答应本基金出资的其它金融东西。法令法规或监管安排今后答应基金出资的其他品种，基金办理人在施行恰当程序后，能够将其归入出资规划。
本基金出资于上证180价值指数的成份股和备选成份股的财物比例不低于该基金财物净值的95%，一起为更好地完成出资方针，本基金也可少数出资于新股、债券及我国证监会答应基金出资的其他金融东西，该部分财物比例不高于基金财物净值的5%。
（三）出资战略
1、股票财物指数化出资战略
本基金股票财物出资准则上选用彻底仿制标的指数的办法盯梢标的指数。通常状况下，本基金根据标的指数成份股票在指数中的权重承认成份股票的生意数量，并根据标的指数成份股及其权重的改变进行相应调整。在因特殊状况（如成份股停牌、流动性缺乏、法规法令约束等）导致无法获得满足数量的股票时，本基金能够根据商场状况，结合经历判别，归纳考虑相关性、估值、流动性等要素选择标的指数中其他成份股或备选成份股进行代替（同职业股票优先考虑），以期在规矩的危险接受极限之内，尽量缩小盯梢差错。
2、债券出资战略
本基金根据流动性办理及战略性出资的需求，将出资于国债、金融债等期限在一年期以下的债券，债券出资的意图是确保基金财物流动性，有用运用基金财物，进步基金财物的出资收益。
3、其他金融东西出资战略
在法令法规答应时，本基金可根据慎重准则运用权证等相关金融衍生东西对基金出资组合进行办理，以进步出资功率，办理基金出资组合危险水平，以更好地完成本基金的出资方针。本基金办理人运用上述金融衍生东西有必要是出于寻求基金充沛出资、削减生意本钱、下降盯梢差错的意图，不得运用于投机生意意图，或用作杆杠东西扩展基金的出资。
（四）出资组合办理
本基金选用彻底仿制法进行指数化出资，依照成份股在上证180价值指数中的基准权重构建指数化出资组合。当预期成份股产生调整和成份股产生配股、增发、分红等行为时，以及因基金的申购和换回对本基金盯梢标的指数的作用或许带来影响时，基金办理人会在10个生意日内对出资组合进行恰当调整，以便完成对盯梢差错的有用操控。
1、标的指数定时调整
根据标的指数的编制规矩及调整公告，本基金在指数成份股调整收效前，剖析并承认组合调整战略，及时进行出资组合的优化调整，削减流动性冲击，尽量削减标的指数成份股改变所带来的盯梢违背度和盯梢差错。
2、成份股公司信息的日常盯梢与剖析
盯梢标的指数成份股公司信息（如：股本改变、分红、配股、增发、停牌、复牌等），以及成份股公司其他严重信息，剖析这些信息对指数的影响，并根据这些信息承认基金出资组合每日生意战略。
3、标的指数成份股票暂时调整
在标的指数成份股票调整周期内，若呈现成份股票暂时调整的景象，本基金办理人将亲近重视样本股票的调整，并及时拟定相应的出资组合调整战略。
4、申购换回状况的盯梢与剖析
盯梢本基金申购和换回信息，结合基金的现金头寸办理，剖析其对组合的影响，拟定生意战略以应对基金的申购换回。
5、盯梢违背度的监控与办理
每日盯梢基金组合与标的指数体现的违背度，每月末、季度末定时剖析基金的实践组合与标的指数体现的累计违背度、盯梢差错改变状况及其原因，并优化盯梢违背度办理计划。
在正常状况下，本基金日均盯梢违背度的绝对值不超越0.2%，年盯梢差错不超越2%。如因指数编制规矩调整或其他要素导致盯梢违背度和盯梢差错超越上述规划，基金办理人将采纳合理办法防止盯梢违背度、盯梢差错进一步扩展。
（五）标的指数
本基金的标的指数为上证风格指数系列中的上证180价值指数（指数代码为000029.SH）。
上证180风格指数是由中证指数公司编制并发布。它以上证180指数为样本空间，共包含4只指数，包含上证180生长指数、上证180价值指数、上证180相对生长指数和上证180相对价值指数。其间，上证180价值指数是从上证180指数样本股中，选择最具代表性的60只价值股票构成指数。该指数从风格特征的视点进一步刻画了上证180指数，也为出资者供给了新的成果基准和财物装备东西。
跟着商场环境的改变，假如上述标的指数不适用本基金时，本基金办理人能够根据保护基金比例持有人合法权益的准则，进行恰当的程序改变本基金的标的指数，并一起替换本基金的基金称号与成果比较基准。其间，若标的指数改变触及本系列基金出资规划或出资战略的实质性改变，则基金办理人应就改变标的指数举行基金比例持有人大会，并报我国证监会核准或许存案。若标的指数改变对基金出资无实质性影响(包含但不限于编制安排改变、指数更名等)，则无需举行基金比例持有人大会，基金办理人应在获得基金保管人赞同后，报我国证监会存案。并应至少提早30个作业日在我国证监会指定的信息发表媒体上刊登公告。
（六）出资约束
1、制止行为
为保护基金比例持有人的合法权益，本基金制止从事下列行为：
（1）承销证券；
（2）向别人借款或供给担保；
（3）从事承当无限职责的出资；
（4）生意其他基金比例，但法令法规或我国证监会还有规矩的在外；
（5）向基金办理人、基金保管人出资或许生意其基金办理人、基金保管人发行的股票或债券；
（6）生意与基金办理人、基金保管人有控股联系的股东或许与基金办理人、基金保管人有其他严重利害联系的公司发行的证券或许承销期内承销的证券；
（7）从事内情生意、操作证券价格及其他不正当的证券生意活动；
（8）其时有用的法令法规、我国证监会及《基金合同》规矩制止从事的其他行为。
关于因上述（5）、（6）项景象导致无法出资的标的指数成份股或备选成份股，基金办理人将在严厉操控盯梢差错的前提下，将结合运用其他合理办法进行恰当代替。
如法令法规或监管部分撤销上述制止性规矩，本基金办理人在施行恰当程序后可不受上述规矩的约束。
2、出资组合约束
本基金的出资组合将遵照以下约束：
a、本基金进入全国银行间同业商场进行债券回购的资金余额不得超越基金财物净值的40%；
b、本基金在任何生意日买入权证的总金额，不超越上一生意日基金财物净值的0.5%，基金持有的悉数权证的市值不超越基金财物净值的3%，基金办理人办理的悉数基金持有同一权证的比例不超越该权证的10%。法令法规或我国证监会还有规矩的，遵照其规矩；
c、本基金持有的悉数财物支撑证券，其市值不得超越基金财物净值的20%；
d、本基金持有的同一（指同一信誉等级）财物支撑证券的比例，不得超越该财物支撑证券规划的10%；
e、本基金办理人办理的悉数基金出资于同一原始权益人的各类财物支撑证券，不得超越其各类财物支撑证券算计规划的10%；
f、本基金产业参加股票发行申购，所申报的金额不得超越本基金的总财物，所申报的股票数量不得超越拟发行股票公司本次发行股票的总量；
g、本基金不得违背《基金合同》关于出资规划和出资比例的约好；
h、相关法令法规以及监管部分规矩的其它出资约束。
如法令法规或监管部分撤销上述约束性规矩，施行恰当程序后，本基金不受上述规矩的约束。
基金办理人应当自《基金合同》收效之日起3个月内使基金的出资组合比例契合《基金合同》的约好。因为证券商场动摇、上市公司兼并或基金规划改变、标的指数成分股调整等基金办理人之外的原因导致的出资组合不契合上述约好的比例的，基金办理人应在10个生意日内进行调整，以到达规范。关于因基金比例拆分等会集继续营销活动引起的基金净财物规划在10个生意日内添加10亿元以上的景象,而导致证券出资比例低于基金合同约好的,基金办理人施行相关程序后可将调整时限从10个生意日延长到3个月。法令法规还有规矩的从其规矩。
（七）成果比较基准
本基金成果比较基准为标的指数。本基金标的指数改变的，成果比较基准随之改变并公告。
（八）危险收益特征
本基金为股票基金，其危险和预期收益均高于钱银商场基金、债券型基金和混合基金。本基金在股票基金中归于指数基金，严密盯梢标的指数，归于股票基金中危险较高、收益与标的指数所代表的股票商场水平大致附近的产品。
七、基金出资组合陈述
本出资组合陈述所载数据到2017年3月31日，本陈述中所列财务数据未经审计。
1、陈述期末基金财物组合状况
2、陈述期末按职业分类的股票出资组合（1）陈述期末指数出资按职业分类的境内股票出资组合（2）陈述期末活跃出资按职业分类的境内股票出资组合（3）陈述期末按职业分类的沪港通出资股票出资组合
本基金本陈述期末未持有沪港通出资股票。
3、陈述期末按公允价值占基金财物净值比例巨细排序的前十名股票出资明细（1）陈述期末指数出资按公允价值占基金财物净值比例巨细排序的前十名股票出资明细（2）陈述期末活跃出资按公允价值占基金财物净值比例巨细排序的前五名股票出资明细
4、陈述期末按债券品种分类的债券出资组合
5、陈述期末按公允价值占基金财物净值比例巨细排名的前五名债券出资明细
6、陈述期末按公允价值占基金财物净值比例巨细排名的前十名财物支撑证券出资明细
本基金本陈述期末未持有财物支撑证券。
7、陈述期末按公允价值占基金财物净值比例巨细排序的前五贵重金属出资明细
本基金本陈述期末未持有贵金属出资。
8、陈述期末按公允价值占基金财物净值比例巨细排名的前五名权证出资明细
本基金本陈述期末未持有权证。
9、陈述期末本基金出资的股指期货生意状况阐明（1）陈述期末本基金出资的股指期货持仓和损益明细
本基金未出资股指期货。
（2）本基金出资股指期货的出资方针
本基金未出资股指期货。
10、陈述期末本基金出资的国债期货生意状况阐明（1）本期国债期货出资方针
本基金未出资国债期货。
（2）陈述期末本基金出资的国债期货持仓和损益明细
本基金未出资国债期货。
（3）本期国债期货出资点评
本基金未出资国债期货。
11、出资组合陈述附注（1）基金办理人没有发现本基金出资的前十名证券的发行主体在陈述期内被监管部分立案查询，也没有在陈述编制日前一年内遭到揭露斥责、处分，无证券出资决策程序需特别阐明。
（2）基金出资的前十名股票未超出基金合同规矩的备选股票库。
（3）其他财物构成（4）陈述期末持有的处于转股期的可转化债券明细
本基金本陈述期末未持有处于转股期的可转化债券。
（5）陈述期末指数出资前十名股票中存在流转受限状况的阐明
本基金本陈述期末指数出资前十名股票中不存在流转受限状况。
（6）陈述期末活跃出资前五名股票中存在流转受限状况的阐明
本基金本陈述期末活跃出资股票不存在流转受限。
八、基金的成果
本基金成果数据为截止2017年3月31日的数据，本陈述中所列数据未经审计。
（一）本陈述期基金比例净值添加率及其与同期成果比较基准收益率的比较（二）自基金合同收效以来基金累计比例净值添加率改变及其与同期成果比较基准收益率改变的比较
华宝兴业上证180价值生意型开放式指数证券出资基金
累计比例净值添加率与成果比较基准收益率前史走势比照图（2010年4月23日至2017年3月31日）
注：基金依法应自树立日期起6个月内到达基金合同约好的财物组合，到2010年5月28日，本基金已到达合同规矩的财物装备比例。
九、基金费用（一）基金费用的品种
1、基金办理人的办理费；
2、基金保管人的保管费；
3、标的指数答应运用费；
4、《基金合同》收效后与基金相关的信息发表费用；
5、《基金合同》收效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
6、基金比例持有人大会费用；
7、基金的证券生意费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、基金收益分配中产生的费用；
10、基金上市费及年费；
11、依照国家有关规矩和《基金合同》约好，能够在基金产业中列支的其他费用。
本基金停止清算时所产生费用，按实践开销额从基金财