北京证监局6日更新的一则行政处分决定书显现，北京证监局对太一云董事长邓迪操作自家股票的行为进行了立案查询、审理，责令邓迪依法处理不合法持有的证券，并处以300万元罚款。

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操作商场企图冲刺立异层

依据行政处分决定书，2020年2月6日至2020年4月30日期间，邓迪实践操控“邓迪”“举世汇富出资办理（北京）有限公司（以下简称举世汇富）”“北京银悦科技有限公司（以下简称北京银悦）”“北京银岸信息技术有限公司（以下简称北京银岸）”“范某燕”5个证券账户（该5个证券账户以下简称“账户组”）。

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《全国中小企业股份转让体系分层办理办法》（股转体系公告〔2019〕1834号）第十一条第三项规则，契合“最近有成交的60个做市或许集合竞价生意日的均匀市值不低于6亿元，股本总额不少于5000万元”条件的挂牌公司能够进入立异层。

邓迪作为太一云控股股东、实践操控人、董事长，为使太一云进入立异层，在2020年2月6日至4月30日（以下简称“操作期间”）共60个生意日，操控账户组会集资金优势、持股优势接连生意“太一云”，影响“太一云”生意价格和生意量。

操作期间最大涨幅达649.37%

操作期间，账户组以集合竞价生意方法累计买入“太一云”132789股，累计买入金额1228705.55元，累计卖出“太一云”6800股，累计卖出金额66803元，成交量占该股总成交量的54.64%。

操作期间，账户组持流转股数量占“太一云”流转股本份额均超越64%，最高到达65.53%。

操作期间，账户组均产生生意，占总生意天数的100%。账户组当日成交量占商场成交量超越50%的有50个生意日，占60个生意日的83.33%；超越60%的有41个生意日，占60个生意日的68.33%；超越70%的有36个生意日，占60个生意日的60%；占比为100%的有34个生意日，占60个生意日的56.67%。

账户组以显着违背行情提示的最近成交价的价格申报买入，选用接连生意方法拉抬和坚持太一云股价，使收盘价大幅上涨或回升至契合市值规范的成交价。操作期间内，账户组总申买148笔，其间以高于行情价申买笔数107笔，占比72.30%；以高于最近成交价申买笔数137笔，占比92.57%。操作期间内，账户组有57个生意日参加收盘成交，占60个生意日的95%；账户组收盘成交商场占比超越50%的有54个生意日，占60个生意日的90%；账户组收盘成交商场占比为100%的有53个生意日，占60个生意日的88.33%。

以账户组2020年3月23日的生意为例：在14点08分，账户组以15元的价格申买1000股，当日最近成交价为7.19元，行情提示的虚拟成交价为7.18元，账户组申报价格较最近成交价高出108.62%，较虚拟成交价高出108.91%，终究以9.73元成交并构成该日收盘价，当日股价上涨18.66%。

操作期间，太一云市值由2.69亿元上升至6.68亿元，股价累计涨幅达148.12%，期间股价最高涨幅为649.37%，股价涨跌幅与全国中小企业股份转让体系成份指数违背值为145.56%。

到2020年9月11日，账户组持有“太一云”对应余股92289股，生意“太一云”算计亏本100961.29元。

适用新证券法

北京证监局指出，邓迪的上述行为违背证券法第五十五条榜首款榜首项的规则，构成证券法榜首百九十二条所述操作证券商场行为。

邓迪及其署理人在听证及陈说申辩中提出如下定见：

榜首，当事人因不熟悉生意规则违法，没有操作证券商场的片面歹意，不是为了套利而生意；

第二，相关组织及人员未对当事人生意行为进行提示，没有履行职责；

第三，本案行政处分过重，理由为，本案违法行为产生在新旧《证券法》替换期间，当事人为初度违法且没有片面歹意，没有违法所得，违法行为细微且未构成严重损害结果，活跃合作查询作业，认错情绪杰出，恳求从轻或减轻处分。

经复核，北京证监局以为：

榜首，依据现有依据，邓迪为使太一云满意立异层挂牌公司市值规范，使用资金优势、持股优势接连生意“太一云”，使得太一云市值由2.69亿元上升至6.68亿元，具有操作的片面成心。

第二，当事人应对其违法行为依法承当相应职责，别人提示与否，与本案无关。

第三，邓迪为使太一云进入立异层施行操作行为，损害、打乱全国中小企业股份转让体系监管次序和商场次序。北京证监局量罚已充分考虑涉案行为的违法现实、性质、情节、社会损害程度以及跨过新旧证券法的状况，量罚恰当。

综上，北京证监局对当事人及其署理人的定见不予采用。

剖析人士指出，新三板分层准则是多层次资本商场变革的重要组成部分，以操作方法进入立异层是对多层次商场体系的损坏。监管部门强化对违规行为的重拳出击，坚持“零忍受”情绪，有助商场构成杰出生态环境，实在维护出资者合法权益。

修改：李若愚亚文辉