见习记者丨张晓琪

因对香港子公司风控、合规等方面办理缺少，广发证券被约束添加场外衍生品事务规划和新事务品种达6个月。

8月5日晚，广发证券（000776.SH）公告称，收到证监会行政监管办法决议书，决议书指出公司对香港子公司广发控股（香港）的办理存在四方面问题：一是危险管控缺失，包含新事务危险管控缺少、风控体系未完成对危险数据全掩盖、风控履行上监督查看力度不行等；二是合规办理存在缺点，合规办理有用性缺少监督；三是内部管控缺少，包含财政、安排架构管控不力等；四是未做好广发控股香港月度数据统计工作，向证监会报送的数据不精确。

证监会决议对广发证券采纳约束添加场外衍生品事务规划6个月、约束添加新事务品种6个月的行政监管办法。

本年5月底，有音讯称广发证券首席经济学家沈明高将出任全资子公司广发控股（香港）CEO。对此，沈明高向界面新闻记者泄漏，现已就任广发控股（香港）CEO，但关于广发证券被罚以及就任后怎么加强广发控股（香港）风控办理，他表明暂时不方便回复，还需总部回应。

另一方面，广发证券方面向记者回应道，公司将依照监管要求活跃整改。

业内人士以为，广发证券被约束场外衍生品事务，很可能与广发控股(香港)部属公司广发出资（香港）2018年年末爆出的对冲基金亏本事情有关。

本年3月27日，广发证券发表，广发出资（香港）在开曼注册建立的一只以衍生品对冲战略为主的多元战略基金GTECPandionMulti-StrategyFundSP，2018年因为外汇剧烈动摇和相关商场流动性缺少等原因，遭受了严重出资丢失。因为该基金归入公司兼并财政报表规模，其亏本导致公司2018年兼并净利润削减9.19亿元。

就在3月22日，广东证监局决议对广发证券采纳责令改正的行政监管办法，指出广发证券存在对境外子公司管控不到位，未有用催促境外子公司强化合规危险办理及审慎开展事务等问题，要求公司于2019年6月30日前予以改正并提交书面整改陈述。。

7月26日证监会发表《2019年证券公司分类成果》，广发证券降级两级，从AA级降至BBB级。跟着广发证券本次收到证监会行政监管办法决议书，或将对下一年分类点评形成影响。