又见内情生意！但这次不知是爹坑女儿，仍是女儿坑爹？

近来，陕西证监局发表了一则行政处罚决议书。中金公司一职工在家庭群泄漏内情信息后，其父在内情信息灵敏期运用岳母证券账号买入一拟财物重组公司，随后并在该公司股票复牌后将涉案股份连续悉数卖出。

但值得注意的是，在这场内情生意中，这位父亲动用了超43万元资金，却仅赚了4000多块钱。终究不只被没收相关收益，被处以5万元罚款，其女儿也已从中金公司离任。堪称是教科书般的“竹篮打水一场空”。

内情音讯缘起上市公司财物重组

2019年6月21日，其时证券简称仍是“延伸化建”的陕西延伸石油化建股份有限公司收到陕西延伸石油(集团)有限责任公司(简称“延伸集团”)告诉，或许存在延伸集团持有的上市公司股权划转事项。

2019年8月30日，延伸集团与陕建控股签署国有股权无偿划转协议，并于2019年9月24日获国有财物管理部门赞同，依照协议约好延伸集团将其持有的上市公司29%股权无偿划转给陕建控股。

2019年11月26日股权过户登记手续完结，延伸化建控股股东变更为陕建控股，实践操控人仍为陕西省国资委。

2020年1月2日，延伸化建与陕建控股、陕建实业、陕建股份联合签署《合作意向协议》，确认重组开端计划，即延伸化建拟与陕建控股及陕建实业进行换股吸收兼并陕建股份。

2020年1月3日，延伸化建发表《严重财物重组事项停牌公告》，称拟以发行股份的方法向陕建控股和陕建实业购买陕建股份100%股份，并吸收兼并陕建股份，构成《上市公司严重财物重组管理办法》规则的严重财物重组，延伸化建股票当日起停牌。

2020年1月17日，延伸化建发表《关于发表重组预案暨公司股票复牌的公告》，延伸化建股票当日开市起复牌。

至此，上述严重财物重组事项施行完结，2021年1月4日上市公司名称变更为陕西建工集团股份有限公司，1月19日上市公司证券简称变更为“陕西建工”，证券代码坚持不变。

中金公司职工系重组内情信息知情人

根据行政处罚决议书，陕建控股开端计划经过IPO方法完成旗下相关财物事务上市，股权划转事项施行期间，相关方改动原计划，开端谋划陕建控股旗下相关财物事务经过与上市公司重组的方法完成全体上市。

而中金公司作为财务顾问就重组事项供给主张，项目组成员经过内部微信群就项目日常进程性事项进行评论交流。

本案当事人陈桂明女儿陈某霖为中金公司职工，其地点的“西安小分队”微信群在2019年11月26日前即有关于重组计划评论内容，2019年11月27日该微信群内发布《陕西建工集团有限公司重组上市施行计划-11.27》。

2019年12月份陈某霖地点的“陕西建工-中金内部”微信群关于重组计划细节评论频频，陈某霖在该群内与项目组其他成员存在互动；2019年12月16日该群内发布《关于恳求省国资委对重组严重事项予以和谐的请示(改稿)-1216》。

2019年12月18日该群内发布《YCHJ严重财物重组项目立项陈述-1217clean》，同日该群内发布信息告诉项目组成员填写内情信息知情人登记表，陈某霖发微信要求父亲陈桂明供给身份证号，称“有个项目要填内情信息知情人登记表”。也就是说，陈桂明实践上现已在12月初就现已登记了内情信息知情人。

2019年12月23日陈某霖地点的“陕西建工-中金内部”群内发布音讯称将于12月26日或27日举行陕西省国资委严重财物重组专题会议。2019年12月26日，陕西省国资委举行会议，听取延伸集团、陕建控股关于重组作业进展状况汇报，并研讨确认相关计划，中金公司项目组相关人员参会。

延伸化建换股吸收兼并陕建股份的严重财物重组事项归于2005年《证券法》第六十七条第二款第二项规则的“公司的严重出资行为和严重的置办产业的决议”，在信息揭露前归于2005年《证券法》第七十五条第二款第一项所规则的内情信息，因而，该内情信息构成不晚于2019年11月。

陈某霖时为中金公司职工，上述项目推动期间经过项目组微信群与其他成员坚持交流，可以且实践触摸项目推动进程中的相关状况材料。根据2005年《证券法》第七十四条第六项规则，陈某霖系本案内情信息知情人。

借岳母账户全仓买入

动用资金超43万却仅赚4000元

内情信息灵敏期内，陈桂明与陈某霖地点的家庭微信群存在屡次长期通讯记载，特别是12月21日20:31至20:49期间，群内两次语音通话算计时长13分2秒，10分钟后即20:59，陈桂明经过微信联络魏某峰，恳求其帮忙以陈桂明岳母刘某花名义开设证券账户。

12月22日10:33陈桂明与陈某霖地点的家庭微信群内微信语音通话长达25分27秒；12月23日10:13刘某花工商银行尾号6999的三方存管银行账户激活，10:54处理证券账户开户手续，随即于当日及次日收到陈桂明建设银行尾号6531账户净转入资金累计45万元。刘某花工商银行三方存管银行账户2019年12月23日向“刘某花”证券账户净转入资金51000元，12月24日净转入资金38.23万元，到12月24日收盘，净转入资金已累计到达43.33万元。

“刘某花”证券账户于2019年12月24日全仓买入“延伸化建”，净买入100,000股，净买入金额433,250元，买入占比100%，持股占比100%。2020年3月2日，该账户选用手机托付方法卖出“延伸化建”50,000股，净卖出金额216,500元；2020年3月4日该账户选用相同手机卖出“延伸化建”50,000股，净卖出金额221,500元，扣除相关费用后实践盈余仅4,163.88元。

2020年3月10日“刘某花”证券账户向刘某花工商银行三方存管银行账户转出资金474,785元，2020年4月27日刘某花工商银行三方存管银行账户向陈桂明建设银行账户转出资金484,000元。

被罚5万元女儿作业也没了

根据上述事实，陕西证监局以为，在内情信息灵敏期内，陈桂明与本案内情信息知情人陈某霖产生联络后，运用“刘某花”证券账户买入“延伸化建”，并在股票复牌后将涉案股份连续悉数卖出。

陈桂明操控运用的“刘某花”证券账户开立、三方存管银行账户激活、资金划转及生意“延伸化建”时刻，与本案内情信息构成、开展、揭露进程根本符合，与陈桂明和内情信息知情人陈某霖联络的时刻高度符合。“刘某花”证券账户为新开账户，开户时刻与陈桂明和陈某霖联络时刻、买入“延伸化建”时刻高度一致。

一起，“刘某花”证券账户生意“延伸化建”系陈桂明初次买入“延伸化建”，期间持股单一，买入志愿激烈，目的性较为清晰；从陈桂明2017年6月5日运用自己名下长江证券账户进行生意至2020年5月8日查询期间，“延伸化建”单日买入金额在陈桂明操控运用的悉数证券账户生意的126只股票(去除重复生意)中排名第二。

上述状况显现陈桂明运用“刘某花”证券账户生意“延伸化建”的行为显着反常，对此陈桂明未能作出合理阐明，未能供给有力根据证明其并不知悉内情信息，或许并没有运用内情信息从事证券生意。

陈桂明的上述行为违反了2005年《证券法》第七十三条“制止证券生意内情信息的知情人和不合法获取内情信息的人运用内情信息从事证券生意活动”和第七十六条第一款“不合法获取内情信息的人，在内情信息揭露前，不得生意该公司的证券”的规则，构成该法第二百零二条“不合法获取内情信息的人，在触及证券的发行、生意或许其他对证券的价格有严重影响的信息揭露前，生意该证券”所述的生意行为。

终究，根据2005年《证券法》第二百零二条的规则，陕西证监局陈桂明对没收违法所得4164元，并处以5万元罚款。此外，中证协查询显现，陈桂明的女儿陈某霖也已于上一年12月从中金公司离任。