上投摩根安全战略股票型证券出资基金招募阐明书(更新)摘要

重要提示：

1、出资有危险，出资人认购基金时应仔细阅览招募阐明书；

2、基金的过往成绩并不预示其未来体现；

3、本摘要依据基金合同和基金招募阐明书编写，并经我国证监会注册。基金合同是约好基金当事人之间权力、职责的法令文件。基金出资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即标明其对基金合同的供认和承受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规则享有权力、承当职责。

4、基金出资人欲了解基金份额持有人的权力和职责，应详细查阅基金合同。

5、本基金能够参加中小企业私募债券的出资。中小企业私募债发行人为中小微、非上市企业，存在着公司办理结构相对单薄、企业运营危险高、信息发表透明度缺乏等特色。出资中小企业私募债将存在违约危险和流动性缺乏的危险，这将在必定程度上添加基金的信誉危险和流动性危险；

6、本招募阐明书所载内容截止日为2018年8月25日，基金出资组合及基金成绩的数据截止日为2018年6月30日。

二〇一八年十月

一、基金办理人

一、基金办理人概略

本基金的基金办理人为上投摩根基金办理有限公司，基本信息如下：

注册地址：我国自由生意试验区富城路99号震旦世界大楼25层

作业地址：我国自由生意试验区富城路99号震旦世界大楼25层

法定代表人：陈兵

总司理：章硕麟

树立日期：2004年5月12日

实缴注册本钱：贰亿伍仟万元公民币

股东称号、股权结构及持股份额：

上海世界信任有限公司51%

JPMorganAssetManagement(UK)Limited49%

上投摩根基金办理有限公司是经我国证监会证监基字[2004]56号文赞同，于2004年5月12日树立的合资基金办理公司。2005年8月12日，基金办理人完结了股东之间的股权改变事项。公司注册本钱坚持不变，股东及出资份额分别由上海世界信任有限公司67%和摩根财物办理有限公司33%改变为现在的51%和49%。

2006年6月6日，基金办理人的称号由“上投摩根富林明基金办理有限公司”改变为“上投摩根基金办理有限公司”，该更名申请于2006年4月29日取得我国证监会的赞同，并于2006年6月2日在国家工商总局完结一切改变相关手续。

2009年3月31日，基金办理人的注册本钱金由一亿五千万元公民币添加到二亿五千万元公民币，公司股东的出资份额不变。该改变事项于2009年3月31日在国家工商总局完结一切改变相关手续。

基金办理人无任何受处分记载。

二、首要人员状况

1.董事会成员基本状况：

董事长：陈兵

博士研讨生，高档经济师。

曾任上海浦东展开银行大连分行资金财政部总司理，上海浦东展开银行总行资金财政部总司理助理，上海浦东展开银行总行个人银行总部办理会计部、财富办理部总司理，上海世界信任有限公司副总司理兼董事会秘书，上海世界信任有限公司党委副书记、总司理。

现任上海世界信任有限公司党委书记、总司理；上投摩根基金办理有限公司董事长。

董事：PaulBateman

大学本科学位。

曾任ChaseFlemingAssetManagementLimited全球总监、摩根财物办理全球出资办理事务行政总裁。

现任摩根财物办理全球主席、财物办理营运委员会成员及出资委员会成员。

董事：MichaelI.Falcon

金融学学士学位。

曾任摩根财物退休事务总监。

现任摩根财物办理亚太区行政总裁、财物办理营运委员会成员、集团亚太办理团队成员、集团财物办理亚太区营运委员会主席。

董事：王大智

学士学位。

曾任摩根财物办理组织分销事务总监、组织事务拓宽总监、香港及我国基金事务总监。

现任摩根投信董事长暨摩根财物办理集团台湾区担任人。

董事：潘卫东

硕士研讨生，高档经济师。

曾任上海市金融服务作业室金融组织处处长、上海世界集团有限公司副总裁、上海世界信任有限公司党委书记。

现任上海浦东展开银行股份有限公司副行长、上海世界信任有限公司董事长。

董事：陈海宁

研讨生学历、经济师。

曾任上海浦东展开银行金融部总司理助理、公投总部生意融资部总司理、武汉分行副行长、武汉分行党委书记、行长。

现任上海浦东展开银行总行财物负债办理部总司理兼任总行战略展开部总司理。

董事：丁蔚

硕士研讨生。

曾上任于我国建设银行上海分行个人银行事务部副总司理，上海浦东展开银行个人银行总部银行卡部总司理，个人银行总部副总司理兼银行卡部总司理。

现任上海浦东展开银行总行零售事务部总司理。

董事：章硕麟

获台湾大学商学硕士学位。

曾任怡富证券股份有限公司副总司理、摩根富林明证券股份有限公司董事长。

现任上投摩根基金办理有限公司总司理。

独立董事：俞樵

经济学博士。

现任清华大学公共办理学院经济与金融学教授及公共金融与办理中心主任。曾经在加里伯利大学经济系、新加坡国立大学经济系、复旦大学金融系等单位任教。

独立董事：刘红忠

世界金融系经济学博士

现任复旦大学经济学院教授，复旦大学金融研讨中心副主任。

独立董事：戴立宁

获台湾大学法学硕士及美国哈佛大学法学硕士学位。

曾任台湾财政部常务次长，东吴大学法学院副教授。

现任北京大学法学院及光华办理学院兼职教授。

独立董事：李存修

获美国加州大学柏克利校区企管博士(主修财政)、企管硕士、经济硕士等学位。

现任台湾大学财政金融学系专任特聘教授。

2.监事会成员基本状况：

监事会主席：赵峥嵘

硕士学位，高档经济师。

历任工商银行温州分行副行长、浦发银行温州分行副行长、行长及杭州分行行长等职务。现任上海世界信任有限公司监事长、党委副书记。

监事：梁斌

学士学位。

曾在高伟绅律师事务所任职律师多年。

现任摩根大通集团我国法令总监。

监事：张军

曾任上投摩根基金办理有限公司生意部总监、基金司理、出资组合办理部总监、出资绩效评价总监、世界出资部总监、组合基金出资部总监。

现任上投摩根基金办理有限公司出资董事，办理上投摩根亚太优势混合型证券出资基金、上投摩根全球天然资源混合型证券出资基金和上投摩根全球多元装备证券出资基金。

监事：万隽宸

曾任上海世界集团有限公司高档法务司理，上投摩根基金办理有限公司首席危险官，尚腾本钱办理有限公司董事。

现任尚腾本钱办理有限公司总司理。

3.总司理基本状况：

章硕麟先生，总司理。

获台湾大学商学硕士学位。

曾任怡富证券股份有限公司副总司理、摩根富林明证券股份有限公司董事长。

4.其他高档办理人员状况：

杨红女士，副总司理

结业于同济大学，获技能经济与办理博士

曾任招商银行上海分行稽核监督部事务副司理、营业部副司理兼工会主席、零售银行部副总司理、消费信贷中心总司理；曾任上海浦东展开银行上海分行个人信贷部总司理、个人银行展开办理部总司理、零售事务办理部总司理。

杜猛先生，副总司理

结业于南京大学，获经济学硕士学位。

历任天同证券、华夏证券、国信证券、中银世界研讨员；上投摩根基金办理有限公司职业专家、基金司理助理、基金司理、总司理助理/国内权益出资一部总监兼资深基金司理。

孙芳女士，副总司理

结业于华东师范大学，获世界经济学硕士学位。

历任华宝兴业基金研讨员；上投摩根基金办理有限公司职业专家、基金司理助理、研讨部副总监、基金司理、总司理助理/国内权益出资二部总监兼资深基金司理。

郭鹏先生，副总司理

结业于上海财经大学，获企业办理硕士学位。

历任上投摩根基金办理有限公司商场司理、商场部副总监，产品及客户营销部总监、商场部总监兼互联金融部总监、总司理助理。

张军先生，副总司理

结业于同济大学，获办理工程硕士学位。

历任我国建设银行上海市分行作业室秘书、公司事务部事务科科长，徐汇支行副行长、个人金融部副总司理，并曾担任上投摩根基金办理有限公司总司理助理一职。

邹树波先生，督察长。

获办理学学士学位。

曾任天健会计师事务所高档项目司理，上海证监局主任科员，上投摩根基金办理有限公司督查稽核部副总监、督查稽核部总监。

5.本基金基金司理

陈思郁女士自2008年5月至2009年8月在国泰君安研讨所担任研讨员，自2009年9月起参加上投摩根基金办理有限公司，历任职业专家、基金司理助理，现任国内权益出资一部基金司理，自2015年8月起担任上投摩根双核平衡混合型证券出资基金基金司理，自2016年10月起一起担任上投摩根安全战略股票型证券出资基金基金司理。

李德辉先生，上海交通大学生物医学工程博士，自2012年7月至2014年7月，在农银汇理基金办理有限公司担任研讨员；自2014年8月起参加上投摩根基金办理有限公司，先后担任研讨员、职业专家兼基金司理助理，自2016年11月起担任上投摩根科技前沿灵敏装备混合型证券出资基金基金司理。自2018年3月起一起担任上投摩根安全战略股票型证券出资基金基金司理及上投摩根双核平衡混合型证券出资基金基金司理，自2018年6月起一起担任上投摩根杰出制作股票型证券出资基金基金司理。

本基金历任基金司理卢扬先生，其任职日期为2015年2月26日至2016年10月21日。

6.基金办理人出资决议计划委员会成员的名字和职务

杜猛，副总司理兼出资总监；孙芳，副总司理兼出资副总监；朱晓龙，研讨总监；孟晨波，总司理助理兼钱银商场出资部总监；聂曙光，债券出资部总监；张军，出资董事；黄栋，量化出资部总监。

上述人员之间不存在近亲属联系。

二、基金保管人概略基本状况

称号：我国银行股份有限公司

居处及作业地址：北京市西城区复兴门内大街1号

初次注册挂号日期：1983年10月31日

注册本钱：公民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整

法定代表人：陈四清

基金保管事务赞同文号：我国证监会证监基字24号

保管部分信息发表联系人：王永民

传真：66594942

我国银行客服电话：95566基金保管部分及首要人员状况

我国银行保管事务部设立于1998年，现有职工110余人，大部分职东西有丰厚的银行、证券、基金、信任从业阅历，且具有海外作业、学习或训练阅历，60%以上的职东西有硕士以上学位或高档职称。为给客户供给专业化的保管服务，我国银行已在境内、外分行展开保管事务。

作为国内第一批展开证券出资基金保管事务的商业银行，我国银行具有证券出资基金、基金、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类组织、券商财物办理方案、信任方案、企业年金、银行理产业品、股权基金、私募基金、资金保管等类别完全、产品丰厚的保管事务体系。在国内，我国银行首家展开绩效评价、危险剖析等增值服务，为各类客户供给个性化的保管增值服务，是国内抢先的大型中资保管银行。

证券出资基金保管状况

到2018年6月30日，我国银行已保管674只证券出资基金，其间境内基金638只，QDII基金36只，掩盖了股票型、债券型、混合型、钱银型、指数型、FOF等多种类型的基金，满意了不同客户多元化的出资理财需求，基金保管规划位居同业前列。

三、相关服务组织

1.直销组织：上投摩根基金办理有限公司

2.代销组织：

(1)我国建设银行股份有限公司

居处：北京市西城区金融大街25号

作业地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

法定代表人：田国立

客户服务电话：95533

址：ccb

(2)我国工商银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号

法定代表人：易会满

客户服务一致咨询电话：95588

址：icbc

(3)我国银行股份有限公司

地址：北京市西城区复兴门内大街1号

作业地址：北京市西城区复兴门内大街1号客户服务电话：95566

法定代表人：陈四清

客服电话：95566

址：boc

(4)招商银行股份有限公司

注册地址:广东省深圳市福田区深南大路7088号

作业地址:广东省深圳市福田区深南大路7088号

法人代表：李建红

客户服务中心电话：95555

址：cmbchina

(5)交通银行股份有限公司

注册地址：上海市银城中路188号

作业地址：上海市银城中路188号

法定代表人：彭纯

客户服务热线：95559

址：bankcomm

(6)上海浦东展开银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号

作业地址：上海市中山东一路12号

法定代表人：高国富

客户服务热线：95528

址：spdb

(7)上海银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路168号

作业地址：上海市浦东新区银城中路168号

法定代表人：范一飞

客户服务热线：021-962888

址：bankofshanghai

(8)申万宏源证券有限公司

注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层

作业地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

法定代表人：李梅

客服电话：95523或4008895523

世界互联址:swhysc

(9)申万宏源西部证券有限公司

注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区北京南路358号大成世界大厦20楼2005室

作业地址：新疆乌鲁木齐市高新区北京南路358号大成世界大厦20楼2005室

法定代表人：李琦

客户服务电话：400-800-0562

址：hysec

(10)上海证券有限职责公司

注册地址：上海市黄浦区四川中路213号久事商务大厦7楼

作业地址：上海市黄浦区四川中路213号久事商务大厦7楼

法定代表人：李豪杰

客户服务电话：021-962518

址：962518

(11)国泰君安证券股份有限公司

注册地址：我国自由生意试验区商城路618号

作业地址：上海市银城中路168号上海银行大厦29层

法定代表人：杨德红

客户服务咨询电话：95521

址：gtja

(12)招商证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦38-45层

法定代表人：宫少林

客户服务电话：95565

址：newone

(13)光大证券股份有限公司

注册地址：上海市静安区新闸路1508号

作业地址：上海市静安区新闸路1508号

法定代表人:周健男

址：ebscn

(14)我国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街35号世界企业大厦C座

法定代表人：陈有安

客服电话:4008888888

址：chinastock

(15)中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

作业地址：北京市东城区朝内大街188号

法定代表人：王常青

客户服务咨询电话：400-8888-108；

址：csc108

(16)海通证券股份有限公司

注册地址：上海市淮海中路98号

法定代表人：王开国

客服电话：95553

公司址：htsec

(17)国都证券股份有限公司

注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华出资大厦9层10层

作业地址：北京市东城区东直门南大街3号国华出资大厦9层10层

法定代表人：常喆

客户服务电话：4008188118

址：guodu

(18)中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号杰出年代广场北座

作业地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

法定代表人：王东明

客户服务热线：010-95558

(19)中信证券有限职责公司

注册和作业地址：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

法定代表人：杨宝林

客户服务电话：95548

公司址：citicssd

(20)安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

作业地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

法定代表人：王连志

客服电话：4008001001

公司址：essence

(21)长江证券股份有限公司

注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

法定代表人：尤习贵

客户服务热线：95579或4008-888-999长江证券客户服务站：95579

(22)安全证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

作业地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

法定代表人：詹露阳

客服电话：95511-8

址:stock.pingan

(23)诺亚正行基金出售有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

作业地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号C栋2楼

法定代表人：汪静波

客服电话：400-821-5399

公司站：noah-fund

(24)上海长量基金出售出资参谋有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

作业地址：上海市浦东新区浦东大路555号裕景世界B座16层

法定代表人：张跃伟

客服电话：400-820-2899

公司站：erichfund

(25)北京展恒基金出售股份有限公司

注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

作业地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦6层

法定代表人：闫振杰

客服电话：400-818-8000

公司站：myfund

(26)上海华夏财富出资办理有限公司

居处：上海市虹口区东台甫路687号1幢2楼268室

作业地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

法定代表人：李一梅

客户服务电话：400-817-5666

传真：010-88066552

(27)上海万得基金出售有限公司

居处：我国自由生意试验区福山路33号11楼B座

作业地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼

法定代表人：王廷富

客户服务电话：400-821-0203

址：520fund

(28)嘉实财富办理有限公司

居处：上海市浦东新区世纪大路8号上海国金中心作业楼二期53层5312-15单元

法定代表人：赵学军

客服电话：400-021-8850

站：harvestwm

(29)上海好买基金出售有限公司

注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

作业地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯大厦903-906室

法定代表人：杨文斌

客服电话：400-700-9665

公司站：ehowbuy

(30)深圳众禄基金出售股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号展开银行大厦25楼I、J单元

作业地址：深圳市罗湖区深南东路5047号展开银行大厦25楼I、J单元

法定代表人：薛峰

客服电话：4006-788-887

公司站：zlfundjjmmw

(31)蚂蚁基金出售有限公司

注册地址：浙江省杭州市余杭区仓前大街文一西路1218号1幢202室

作业地址：杭州市西湖区万塘路18号黄龙年代广场B座6楼

法定代表人：陈柏青

客服电话：400-0766-123

公司站：fund123

(32)上海天天基金出售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

作业地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼

法定代表人：其实

客服电话：400-1818-188

站：1234567

(33)浙江同花顺基金出售有限公司

注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903

作业地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2楼

法定代表人：凌顺平

客服电话：4008-773-772

公司站：5ifund

(34)上海利得基金出售有限公司

注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

作业地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼

法定代表人：李兴春

客服电话：400-921-7755

站：leadbank

(35)上海陆金所基金出售有限公司

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

作业地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

法定代表人：胡学勤

客服电话：400-821-9031

站：lufunds

(36)北京虹点基金出售有限公司

注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

作业地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

法定代表人：郑毓栋

客服电话：400-618-0707

站：hongdianfund

(37)珠海盈米财富办理有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

作业地址：广州市海珠区琶洲大路东1号保利世界广场南塔12楼

法定代表人：肖雯

客服电话：020-89629066

站：yingmi

(38)深圳市新兰德证券出资咨询有限公司

注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#

作业地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层

法定代表人：马勇

客服电话：400-166-1188

站：8.jrj/

(39)北京新浪仓石基金出售有限公司

注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

作业地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

法定代表人：李昭琛

客服电话：010-62675369

站：xincai

(40)北京肯特瑞基金出售有限公司

注册地址：北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15

作业地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院京东集团总部

法定代表人：江卉

客服电话：4000988511/4000888816

址：fund.jd/

(41)中证金牛出资咨询有限公司

注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

作业地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号举世财讯中心A座5层

法定代表人：钱昊旻

客服电话：4008-909-998

址：jnlc

(42)奕丰基金出售有限公司

注册地址：深圳市前海深港协作区前湾一路1号A栋201室

作业地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室

法定代表人：TEOWEEHOWE

客服电话：0755-89460500

址：ifastps

基金办理人可依据有关法令法规的要求，挑选其它契合要求的组织署理出售本基金，并及时公告。

二、基金挂号组织：

上投摩根基金办理有限公司

三、律师事务所与经办律师：

称号：上海源泰律师事务所

注册地址：上海市浦东南路256号华夏银行大厦14楼

担任人：廖海

联系电话：021-51150298

传真：021-51150398

经办律师：廖海、刘佳

四、审计基金产业的会计师事务所

称号：普华永道中天会计师事务所(特别一般合伙)

注册地址：我国上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

作业地址：我国上海市黄浦区湖滨路202号企业六合2号楼普华永道中心11楼

实行事务合伙人：李丹

联系电话：(021)23238888

传真：(021)23238800

联系人：沈兆杰

经办注册会计师：薛竞、沈兆杰

四、基金的概略

基金称号：上投摩根安全战略股票型证券出资基金

基金运作办法：契约性开放式

五、基金的申购费、换回费和转化费

1、基金申购份额的核算

净申购金额=申购金额/

申购费用=申购金额－净申购金额

申购份额=净申购金额/T日基金份额净值

申购费率如下表所示：

2.基金换回金额的核算

本基金的换回金额为换回总额扣减换回费用。其间，

换回总额＝换回份数×T日基金份额净值

换回费用＝换回总额×换回费率

换回金额＝换回总额－换回费用

换回费率如下表所示：

3.基金转化

基金办理人能够依据相关法令法规以及基金合同的规则决议开办本基金与基金办理人办理的其他基金之间的转化事务，基金转化能够收取必定的转化费，相关规则由基金办理人到时依据相关法令法规及基金合同的规则拟定并公告，并提早奉告基金保管人与相关组织。

六、基金的出资

一、出资方针

经过体系和深化的基本面研讨，要点出资于与安全战略相关职业的上市公司，共享我国经济增加形式改变带来的出资时机，在操控危险的条件下力求完成基金财物的安稳增值。

二、出资规划

本基金的出资规划为具有杰出流动性的金融东西，包含国内依法发行上市的股票、债券、钱银商场东西、权证、财物支撑证券、股指期货以及法令法规或我国证监会答应基金出资的其他金融东西(须契合我国证监会相关规则)。

如法令法规或监管组织往后答应基金出资其他种类，基金办理人在实行恰当程序后，能够将其归入出资规划。

基金的出资组合份额为：股票财物占基金财物的80%-95%，出资于安全战略相关职业股票的份额不低于非现金基金财物的80%；其他财物出资于债券、钱银商场东西、权证、财物支撑证券等金融东西；权证占基金财物净值的0-3%；每个生意日日终在扣除股指期货确保金后，现金或到期日在一年期以内的政府债券不低于基金财物净值的5%。

三、出资战略

1、财物装备战略

本基金将概括剖析和继续盯梢基本面、方针面、商局面等多方面要素，对微观经济、国家方针、资金面和商场心情等影响证券商场的重要要素进行深化剖析，要点重视包含GDP增速、固定财物出资增速、净出口增速、通胀率、钱银供给、利率等微观方针的改变趋势，结合股票、债券等各类财物危险收益特征，确认适宜的财物装备份额。本基金将依据各类证券的危险收益特征的相对改变，适度的调整确认基金财物在股票、债券及现金等类别财物间的分配份额，动态优化出资组合。

2、股票出资战略

国家安全战略的意图在于应对国家各范畴各方面的安全需求，包含但不限于维护国家主权和领土完整的国防需求；维护社会秩序和公民生命产业安全的公共安全需求；维护社会出产日子要素的环境安全、食品安全和信息安全需求等，因而，能够将国家安全大致概括为疆土及公共安全、环境安全、食品安全以及信息安全等四个方面。本基金所指安全战略相关职业，是指其运营出产内容与上述四方面国家安全需求具有必定相关性的上市公司所属职业。

本基金将经过体系和深化的基本面研讨，要点出资于与国家安全战略相关职业的上市公司，共享我国经济增加形式改变带来的出资时机。本基金将不低于80%的非现金基金财物出资于国家安全战略相关职业。

依据本基金出资理念及出资方针，本基金在中信证券一级职业分类中选取了以下与安全战略主题相关的职业，包含：国防军工、机械、电子元器件、有色金属、根底化工、电力及公用事业、电力设备、食品饮料、农林牧渔、通讯、核算机、石油石化、煤炭、医药等。

上述职业界的上市公司将作为本基金的首要出资方向。别的，本基金将经过对安全战略需求改变和职业展开趋势的盯梢研讨，当令调整安全战略主题所掩盖的职业规划。此外，本基金将对中信证券职业分类规范进行亲近盯梢，若日后该规范有所调整或呈现更为科学的职业分类规范，本基金将在审慎研讨的根底上，选用新的职业分类规范偏重新界定安全战略主题所掩盖的职业规划。

在详细操作上，本基金将首要选用“自下而上”的办法，在备选职业界部经过定量与定性相结合的剖析办法，概括剖析上市公司的成绩质量、生长性和估值水相等，精选具有杰出生长性、估值合理的个股。本基金将首要选用定量的办法剖析公司的财政方针，查询上市公司的盈余才能、盈余质量、生长才能、运营才能以及负债水相等方面，开端筛选出财政健康、生长性杰出的优质股票。此外，本基金将从公司所在职业的出资价值、中心竞赛力、主营事务生长性、公司办理结构、运营办理才能、商业形式、获益于经济转型的程度等多视点对股票进行定性剖析。

为了防止出资估值过高的股票，本基金将依据上市公司所在职业、事务形式以及公司展开中所在的不同阶段等特征，概括使用市盈率法、市净率法、市盈率－长时间生长法、折现现金流法等估值办法对公司的估值水平进行剖析比较，筛选出估值合理或具有吸引力的公司进行出资。

3、职业装备战略

因为安全战略主题触及多个职业及其子职业，咱们将从职业生命周期、职业景气量、职业竞赛格局等多视点，概括评价各个职业的出资价值，对基金财物在职业间分配进行组织。

职业景气量剖析

职业的景气量遭到微观经济形势、国家产业方针、职业本身基本面等多要素的一起影响，本基金将剖析经济周期的不同阶段对各职业的影响，并概括考虑国家产业方针、顾客需求改变、职业技能展开趋势等要素，判别各个职业的景气量。本基金将要点重视景气杰出或长时间增加远景看好的职业。

职业生命周期剖析

本基金将剖析各职业所在的生命周期阶段，要点装备处于生长时间与成熟期的职业，对处于天真期的职业坚持活泼盯梢，对处于衰退期的职业则予以逃避。部分职业从大类职业看处于衰退期，但其间某些细分职业经过立异转型取得新的生长动力，本基金也将对这些细分职业的公司进行出资。

职业竞赛格局

首要剖析职业的产品研制才能和职业进入壁垒，要点重视具有较强技能研制才能和较高的职业进入壁垒的职业。

4、固定收益类出资战略

关于固定收益类财物的挑选，本基金将以价值剖析为主线，在概括研讨的根底上施行活泼自动的组合办理，并首要经过类属装备与债券挑选两个层次进行出资办理。

在类属装备层次，结合对微观经济、商场利率、债券供求等要素的概括剖析，依据生意所商场与银行间商场类属财物的危险收益特征，定时对出资组合类属财物进行优化装备和调整，确认类属财物的最优权重。

在券种挑选上，本基金以中长时间利率趋势剖析为根底，结合经济趋势、钱银方针及不同债券种类的收益率水平、流动性和信誉危险等要素，要点挑选那些流动性较好、危险水平合理、到期收益率与信誉质量相对较高的债券种类。详细战略有：

利率预期战略：本基金首要依据对国内外经济形势的猜测，剖析商场出资环境的改变趋势，要点重视利率趋势改变。经过全面剖析微观经济、钱银方针与财政方针、物价水平改变趋势等要素，对利率走势构成合理预期。

估值战略：树立不同种类的收益率曲线猜测模型，并使用这些模型进行估值，确认价格中枢的改变趋势。依据收益率、流动性、危险匹配准则以及债券的估值准则构建出资组合，合理挑选不同商场中有出资价值的券种。

久期办理：本基金尽力掌握久期与债券价格动摇之间的量化联系，依据未来利率改变预期，以久期和收益率改变评价为中心，经过久期办理，合理装备出资种类。

5、可转化债券出资战略

可转化债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性，具有抵挡下行危险、共享股票价格上涨收益的特色。可转债的挑选结合其债性和股性特征，在对公司基本面和转债条款深化研讨的根底上进行估值剖析，出资于公司基本面优秀、具有较高安全边沿和杰出流动性的可转化债券，获取稳健的出资报答。

6、中小企业私募债出资战略

基金出资中小企业私募债券，基金办理人将依据审慎准则，拟定严厉的出资决议计划流程、危险操操控度和信誉危险、流动性危险处置预案，其间，出资决议计划流程和危险操操控度需经董事会赞同，以防备信誉危险、流动性危险等各种危险。本基金对中小企业私募债的出资首要从自上而下判别景气周期和自下而上精选标的两个视点动身，结合信誉剖析和信誉评价进行，一起经过有纪律的危险监控完成对出资组合危险的有用办理。

7、股指期货出资战略

本基金在进行股指期货出资时，将依据危险办理的准则，以套期保值为首要意图，在危险可控的条件下，本着慎重准则，参加股指期货的出资，以办理出资组合的体系性危险，改进组合的危险收益特性。套期保值将首要选用流动性好、生意活泼的期货合约。本基金在进行股指期货出资时，将经过对证券商场和期货商场运转趋势的研讨，并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。

基金办理人将树立股指期货生意决议计划部分或小组，授权特定的办理人员担任股指期货的出资批阅事项，一起针对股指期货生意拟定出资决议计划流程和危险操控等准则并报董事会赞同。

8、财物支撑证券出资战略

本基金概括考虑商场利率、发行条款、支撑财物的构成及质量等要素，首要从财物池信誉状况、违约相关性、前史违约记载和丢失份额、证券的信誉增强办法、利差补偿程度等方面对财物支撑证券的危险与收益状况进行评价，在严厉操控危险的状况下，确认财物合理装备份额，在确保财物安全性的条件条件下，以期取得长时间安稳收益。

四、出资约束

1、组合约束

基金的出资组合应遵从以下约束：

股票财物占基金财物的80%-95%，其间不低于80%的非现金基金财物出资于安全战略相关职业股票；

本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超越基金财物净值的10%；

本基金办理人办理的悉数基金持有一家公司发行的证券，不超越该证券的10%；

本基金办理人办理的悉数开放式基金持有一家上市公司发行的可流转股票，不超越该公司可流转股票的15%；

本基金办理人办理的悉数出资组合持有一家上市公司发行的可流转股票，不超越该公司可流转股票的30%；

本基金持有的悉数权证，其市值不得超越基金财物净值的3%；

本基金办理人办理的悉数基金持有的同一权证，不得超越该权证的10%；

本基金在任何生意日买入权证的总金额，不得超越上一生意日基金财物净值的0.5%；

本基金出资于同一原始权益人的各类财物支撑证券的份额，不得超越基金财物净值的10%；

本基金持有的悉数财物支撑证券，其市值不得超越基金财物净值的20%；

本基金持有的同一(指同一信誉等级)财物支撑证券的份额，不得超越该财物支撑证券规划的10%；

本基金办理人办理的悉数基金出资于同一原始权益人的各类财物支撑证券，不得超越其各类财物支撑证券算计规划的10%；

本基金应出资于信誉等级评级为BBB以上(含BBB)的财物支撑证券。基金持有财物支撑证券期间，假如其信誉等级下降、不再契合出资规范，应在评级陈述发布之日起3个月内予以悉数卖出；

基金产业参加股票发行申购，本基金所申报的金额不超越本基金的总财物，本基金所申报的股票数量不超越拟发行股票公司本次发行股票的总量；

本基金进入全国银行间同业商场进行债券回购的资金余额不得超越基金财物净值的40%，本基金在全国银行间同业商场中的债券回购最长时间限为1年，债券回购到期后不得展期；

本基金出资流转受限证券，基金办理人应事前依据我国证监会相关规则，与基金保管人在本基金保管协议中清晰基金出资流转受限证券的份额，依据份额进行出资。基金办理人应制定严厉的出资决议计划流程和危险操操控度，防备流动性危险、法令危险和操作危险等各种危险；

本基金在任何生意日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超越基金财物净值的10%；

本基金在任何生意日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得超越基金财物净值的95%。其间，有价证券指股票、债券、权证、财物支撑证券、买入返售金融财物等；

本基金在任何生意日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超越基金持有的股票总市值的20%；

本基金办理人应当按照我国金融期货生意所要求的内容、格局与时限向生意所陈述所生意和持有的卖出期货合约状况、生意意图及对应的证券财物状况等；

本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，算计占基金财物的80%-95%；

本基金在任何生意日内生意的股指期货合约的成交金额不得超越上一生意日基金财物净值的20%；

本基金每个生意日日终在扣除股指期货合约需交纳的生意确保金后，应当坚持不低于基金财物净值5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其间现金不包含结算备付金、存出确保金、应收申购款等。

本基金在开端进行股指期货出资之前，应与基金保管人就股指期货开户、清算、估值、交收等事宜另行详细洽谈；

本基金持有的悉数中小企业私募债券，其市值不超越基金财物净值的10%；本基金持有一家企业发行的中小企业私募债，不得超越该债券的10%；

本基金总财物不得超越基金净财物的140%；

本基金自动出资于流动性受限财物的市值算计不得超越该基金财物净值的15%。

因证券商场动摇、上市公司股票停牌、基金规划改变等基金办理人之外的要素致使基金不契合前款所规则份额约束的，基金办理人不得自动新增流动性受限财物的出资；

本基金与私募类证券资管产品及我国证监会确定的其他主体为生意对手展开逆回购生意的，可承受质押品的资质要求应当与基金合同约好的出资规划坚持一致；

法令法规和《基金合同》约好的其他出资份额约束。

因证券、期货商场动摇、证券发行人兼并、基金规划改变、股权分置变革中付出对价等基金办理人之外的要素致使基金出资份额不契合上述规则出资份额的，除上述、、、条所述状况外，基金办理人应当在10个生意日内进行调整。法令法规或监管组织还有规则的，从其规则。

基金办理人应当自基金合同收效之日起6个月内使基金的出资组合份额契合基金合同的有关约好。期间，本基金的出资规划、出资战略应当契合基金合同的约好。基金保管人对基金的出资的监督与查看自本基金合同收效之日起开端。

假如法令法规对本基金合同约好出资组合份额约束进行改变的，以改变后的规则为准。法令法规或监管部分撤销上述约束，如适用于本基金，基金办理人在实行恰当程序后，则本基金出资不再受相关约束，不需要经基金份额持有人大会审议。

2、制止行为

为维护基金份额持有人的合法权益，基金产业不得用于下列出资或许活动：

承销证券；

违反规则向别人借款或许供给担保；

从事承当无限职责的出资；

生意其他基金份额，可是国务院证券监督办理组织还有规则的在外；

向其基金办理人、基金保管人出资；

从事内情生意、操作证券生意价格及其他不正当的证券生意活动；

法令、行政法规和我国证监会规则制止的其他活动。

基金办理人运用基金产业生意基金办理人、基金保管人及其控股股东、实践操控人或许与其有严重利害联系的公司发行的证券或许承销期内承销的证券，或许从事其他严重相关生意的，应当契合基金的出资方针和出资战略，遵从持有人利益优先准则，防备利益冲突，树立健全内部批阅机制和评价机制，按照商场公平合理价格实行。相关生意有必要事前得到基金保管人的赞同，并按法令法规予以发表。严重相关生意应提交基金办理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事经过。基金办理人董事会应至少每半年对相关生意事项进行检查。

如法令法规或监管部分撤销上述制止性规则，基金办理人在实行恰当程序后可不受上述规则的约束。

五、成绩比较基准

中证800指数收益率*85%+中债总指数收益率*15%

中证800指数概括反映了沪深证券商场内大中小市值公司的全体状况，其成份股由中证500和沪深300成份股一起构成，较好的反映了商场上不同规划特征股票的全体体现，适协作为本基金股票出资的比较基准。中债总指数是由中心国债挂号结算有限公司编制的具有代表性的债券商场指数。依据本基金的出资规划和出资份额，选用上述成绩比较基准能够客观、合理地反映本基金的危险收益特征。

假如上述基准指数中止核算编制或更改称号，或许往后法令法规发生改变，或许是商场中呈现更具有代表性的成绩比较基准，或许更科学的复合指数权重份额，本基金将依据实践状况在与基金保管人洽谈一致的状况下对成绩比较基准予以调整。成绩比较基准的改变应实行恰当的程序，报我国证监会存案，并予以公告。

六、危险收益特征

本基金归于股票型基金产品，预期危险和收益水平高于混合型基金、债券型基金和钱银商场基金，归于较高危险收益水平的基金产品。本基金危险收益特征会定时评价并在公司站发布，请出资者重视。

七、基金办理人代表基金行使相关权力的处理准则及办法

1.基金办理人按照国家有关规则代表基金独立行使相关权力，维护基金份额持有人的利益；

2.有利于基金产业的安全与增值；

3.不追求对上市公司的控股，不参加所出资上市公司的运营办理；

4.不经过相关生意为本身、雇员、授权署理人或任何存在利害联系的第三人牟取任何不妥利益。

八、基金的融资融券

本基金能够依据到时有用的有关法令法规和方针的规则进行融资融券。

九、基金的出资组合陈述

1陈述期末基金财物组合状况

2陈述期末按职业分类的股票出资组合

3陈述期末按公允价值占基金财物净值份额巨细排序的前十名股票出资明细

4陈述期末按债券种类分类的债券出资组合

5陈述期末按公允价值占基金财物净值份额巨细排序的前五名债券出资明细

6陈述期末按公允价值占基金财物净值份额巨细排序的前十名财物支撑证券出资明细

本基金本陈述期末未持有财物支撑证券。

7陈述期末按公允价值占基金财物净值份额巨细排序的前五贵重金属出资明细

本基金本陈述期末未持有贵金属。

8陈述期末按公允价值占基金财物净值份额巨细排序的前五名权证出资明细

本基金本陈述期末未持有权证。

9陈述期末本基金出资的股指期货生意状况阐明

本基金本陈述期末未持有股指期货。

10陈述期末本基金出资的国债期货生意状况阐明

本基金本陈述期末未持有国债期货。

11出资组合陈述附注

11.1陈述期内本基金出资的前十名证券的发行主体本期没有呈现被监管部分立案查询，或在陈述编制日前一年内遭到揭露斥责、处分的景象。

11.2陈述期内本基金出资的前十名股票中没有在基金合同规则备选股票库之外的股票。

11.3其他各项财物构成

11.4陈述期末持有的处于转股期的可转化债券明细

11.5陈述期末前十名股票中存在流转受限状况的阐明

本基金本陈述期末前十名股票无流转受限状况。

11.6出资组合陈述附注的其他文字描述部分

因四舍五入的原因，出资组合陈述平分项之和与算计数或许存在尾差。

七、基金的成绩

基金办理人按照恪尽职守、诚实信誉、慎重勤勉的准则办理和运用基金产业，但不确保基金必定盈余，也不确保最低收益。基金的过往成绩并不代表其未来体现。