2019年6月30日

基金处理人：国联安基金处理有限公司

基金保管人：交通银行股份有限公司

陈说送出日期：二〇一九年八月二十八日

1重要提示

基金处理人的董事会、董事保证本陈说所载材料不存在虚伪记载、误导性陈说或严重遗失，并对其内容的实在性、精确性和完好性承当单个及连带的法令责任。本半年度陈说现已三分之二以上独立董事签字赞同，并由董事长签发。

基金保管人交通银行股份有限公司依据本基金合同规矩，于2019年8月27日复核了本陈说中的财政方针、净值体现、赢利分配状况、财政管帐陈说、出资组合陈说等内容，保证复核内容不存在虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失。

基金处理人许诺以诚实诺言、勤勉尽责的准则处理和运用基金财物，但不保证基金必定盈余。

基金的过往成绩并不代表其未来体现。出资有危险，出资者在作出出资决议计划前应仔细阅览本基金的招募阐明书及其更新。

本半年度陈说摘要摘自半年度陈说正文，出资者欲了解具体内容，应阅览半年度陈说正文。

本陈说中财政材料未经审计。

本陈说期自2019年1月1日起至6月30日止。

2基金简介

2.1基金基本状况

2.2基金产品阐明

2.3基金处理人和基金保管人

2.4信息发表办法

3首要财政方针和基金净值体现

3.1首要管帐数据和财政方针

金额单位：人民币元

注：1、本期已完成收益指基金本期利息收入、出资收益、其他收入扣除相关费用后的余额，本期赢利为本期已完成收益加上本期公允价值变化收益。

2、上述基金成绩方针不包括持有人生意基金的各项费用，例如，敞开式基金的申购换回费等，计入费用后实践收益要低于所列数字。

3、对期末可供分配赢利，选用期末财物负债表中未分配赢利与未分配赢利中已完成部分的孰低数。

3.2基金净值体现

3.2.1基金比例净值添加率及其与同期成绩比较基准收益率的比较

国联安添鑫灵敏装备混合A

注：1、国联安添鑫灵敏装备混合型证券出资基金于2015年7月7日起添加收取出售服务费的C类基金比例和调低处理费率，并对本基金基金合同及保管协议作相应修正，原有的基金比例在敞开申购换回后，悉数转化为国联安添鑫灵敏装备混合型证券出资基金A类比例；

2、上述基金成绩方针不包括持有人认购或生意基金的各项费用，计入费用后实践收益水平要低于所列数字。

国联安添鑫灵敏装备混合C

2、C类收费形式的对应基金代码为001654，自2015年8月3日起开端承认申购比例，因而，国联安添鑫灵敏装备混合型证券出资基金C类比例的成绩体现自2015年8月3日开端核算；

3、上述基金成绩方针不包括持有人认购或生意基金的各项费用，计入费用后实践收益水平要低于所列数字。

3.2.2自基金合同收效以来基金比例累计净值添加率变化及其与同期成绩比较基准收益率变化的比较

国联安添鑫灵敏装备混合型证券出资基金

比例累计净值添加率与成绩比较基准收益率前史走势比照图

2、本基金成绩比较基准为：沪深300指数×50%＋上证国债指数×50％；

3、本基金基金合同于2015年6月2日收效。本基金建仓期为自基金合同收效之日起的6个月，2015年12月1日建仓期结束当日除现金或到期日在一年以内的政府债券出资比例低于合同规矩的规划外，其他各项财物装备契合合同约好。本基金已于2015年12月3日及时调整结束；

4、上述基金成绩方针不包括持有人认购或生意基金的各项费用，计入费用后实践收益水平要低于所列数字。

2、C类收费形式的对应基金代码为001654，自2015年8月3日起开端承认申购比例，因而，国联安添鑫灵敏装备混合型证券出资基金C类比例的成绩体现自2015年8月3日开端核算，其成绩比较基准收益率也自2015年8月3日开端核算；

3、本基金成绩比较基准为：沪深300指数×50%＋上证国债指数×50％；

4、本基金基金合同于2015年6月2日收效。本基金建仓期为自基金合同收效之日起的6个月，2015年12月1日建仓期结束当日除现金或到期日在一年以内的政府债券出资比例低于合同规矩的规划外，其他各项财物装备契合合同约好。本基金已于2015年12月3日及时调整结束；

5、上述基金成绩方针不包括持有人认购或生意基金的各项费用，计入费用后实践收益水平要低于所列数字。

4处理人陈说

4.1基金处理人及基金司理状况

4.1.1基金处理人及其处理基金的经历

国联安基金处理有限公司是我国第一家获准筹建的中外合资基金处理公司，其间方股东为太平洋财物处理有限责任公司，是国内抢先的“A+H”股上市归纳性稳妥集团我国太平洋稳妥股份有限公司控股的财物处理公司；外方股东为德国安联集团，是全球尖端归纳性金融集团之一。到本陈说期末，公司共处理四十六只敞开式基金。国联安基金处理有限公司具有国际化的基金处理团队，学习外方先进的公司处理和危险处理经历，结合本地出资研讨与客户服务的成功实践，秉持“稳健、专业、杰出、信任”的运营理念，力求成为我国基金业最佳基金处理公司之一。

4.1.2基金司理及基金司理助理的简介

注：1、基金司理的任职日期和离任日期为公司对外公告之日；

2、证券从业年限的核算规范为证券职业的作业经历年限；

3、黄欣先生自2019年7月22日起不再担任本基金基金司理;

4、杨子江先生自2019年7月22日起担任本基金基金司理。

4.2处理人对陈说期内本基金运作遵规守信状况的阐明

本陈说期内，本基金处理人严厉遵守《中华人民共和国证券出资基金法》、《国联安添鑫灵敏装备混合型证券出资基金基金合同》及其他相关法令法规、法令文件的规矩，本着诚实诺言、勤勉尽责的准则处理和运用基金产业，在严厉操控危险的前提下，为基金比例持有人追求最大利益。本基金运作处理契合有关法令法规和基金合同的规矩和约好，无危害基金比例持有人利益的行为。

4.3处理人对陈说期内公正生意状况的专项阐明

4.3.1公正生意准则的实行状况

本基金处理人遵从相应法令法规和内部规章，拟定并完善了《国联安基金处理有限公司公正生意准则》，用以规范包括出资授权、研讨剖析、出资决议计划、生意实行以及出资处理过程中触及的施行效果与成绩点评等出资处理活动相关的各个环节。

本陈说期内，本基金处理人严厉实行公正生意准则的规矩，公正对待不同出资组合，保证各出资组合在取得出资信息、出资建议和出资决议计划等方面均享有相等时机；在生意环节严厉依照时刻优先，价格优先的准则实行指令；如遇指令价位相同或指令价位不同但商场条件都满意时，及时实行生意系统中的公正生意模块；选用公正生意剖析系统对不同出资组合的生意价差进行定时剖析；对出资流程独立稽核等。

本陈说期内，公司旗下一切出资组合参加的生意所揭露竞价同日反向生意成交较少的单边生意量未发现有超越该证券当日成交量5%的状况。公正生意准则全体实行状况杰出。

4.3.2反常生意行为的专项阐明

本陈说期内未发现存在或许导致不公正生意和利益输送的无法解释的反常生意行为。

4.4处理人对陈说期内基金的出资战略和成绩体现的阐明

4.4.1陈说期内基金出资战略和运作剖析

2019年上半年，宏观经济多变，中美生意冲突不断。经过上一年一年大幅跌落之后，股市一季度呈现大幅快速上涨，随后二季度呈现必定起伏的回调盘整。巨细盘股票体现分解较大，大盘蓝筹股体现相对较好。从整个上半年来看，沪深300指数上涨27.07%，中证100指数上涨28.81%，而中小板综指上涨19.99%。从分板块体现来看，上半年证券、食品饮料、半导体等职业体现较好。一季度，商场在外部对立平缓，以及经济企稳的预期下快速反弹；而二季度因为生意冲突的重复及诺言缩短，危险偏好下降，商场呈现了调整。

上半年本基金首要出资于估值水平较低的大盘蓝筹股，而且恰当的装备科技类的股票以添加组合的弹性。本基金结合各职业竞赛龙头化的特征，以龙头股的装备为主，归纳考虑经济实践、利率水平缓估值水平，力求取得危险调整后的报答，争夺操控回撤。

4.4.2陈说期内基金的成绩体现

本陈说期内，国联安添鑫灵敏装备混合A的比例净值添加率为16.06%，同期成绩比较基准收益率为14.27%；国联安添鑫灵敏装备混合C的比例净值添加率为15.76%，同期成绩比较基准收益率为14.27%。

4.5处理人对宏观经济、证券商场及职业走势的扼要展望

2019年，中美之间的生意冲突问题给全球的宏观经济带来较大的不确认性。经过上一年一整年的回调，整个A股的估值水平现已下降，释放了较大的危险。跟着经济复苏，估量下半年盈余添加安稳、受国际生意影响较小的股票，应该是较好的出资挑选。

展望下半年，实体经济仍面对下行压力。二季度以来，全球经济增速显着放缓，国内PMI快速回落至隆替线以下，而诺言扩张或遭受打破刚兑预期的应战。

从活泼方面来看，G20后中美康复触摸，国内方针也越来越侧重稳添加，科创板的顺畅推出，都有利于商场心情的修正。下半年限制危险偏好的首要因素是经济下行的压力，咱们判别，根底利率水平有下降的空间，但诺言利差则或许进一步上升，资源将进一步向各职业的龙头企业会集。

本基金处理人注重上市公司的现金流及运营质量，优异公司对现金流的招引和发明构成优势越来越大，无法构成竞赛壁垒的公司出资价值也恰当有限。未来本基金将侧重出资：

消费品优势公司，尤其是产品系不断扩张，消费场景更加丰厚的龙头公司；

具有中心研制才干、契合自主可控的制造业和科技公司；

保持安稳分红和现金流的价值股。

4.6处理人对陈说期内基金估值程序等事项的阐明

公司内部树立估值作业小组对证券估值担任。估值作业小组由公司运营部、权益出资部、生意部、督查稽核部、危险处理部、量化出资部、研讨部部分司理组成，并依据事务分工实行相应的责任，一切成员都具有丰厚的专业才干和估值经历，参加估值流程各方不存在严重利益冲突。基金司理不直接参加估值决议计划，估值决议计划由估值作业小组成员1/2以上多数票经过，量化出资部、研讨部、权益出资部对估值决议计划有必要到达共同，估值决议计划由公司总司理签署后收效。关于估值方针，公司和基金保管银行有充沛沟通，活泼参议到达共同意见；关于估值效果，公司和基金保管银行有具体的核对流程，到达共同意见后才干对外发表。管帐师事务所认可公司基金估值的方针和流程的恰当性与合理性。

4.7处理人对陈说期内基金赢利分配状况的阐明

依据法令法规的规矩和本基金基金合同的约好，以及本基金实践运作状况，本基金本陈说期未进行赢利分配，契合本基金基金合同的相关规矩。

4.8陈说期内处理人对本基金持有人数或基金财物净值预警景象的阐明

2019年1月1日至2019年5月9日，本基金财物净值低于5000万。

基金处理人已展开持续营销活动，添加基金规划。

5保管人陈说

5.1陈说期内本基金保管人遵规守信状况声明

本陈说期内，基金保管人在国联安添鑫灵敏装备混合型证券出资基金的保管过程中，严厉遵守了《证券出资基金法》及其他有关法令法规、基金合同、保管协议，尽职尽责地实行了保管人应尽的责任，不存在任何危害基金持有人利益的行为。

5.2保管人对陈说期内本基金出资运作遵规守信、净值核算、赢利分配等状况的阐明

本陈说期内，国联安基金处理有限公司在国联安添鑫灵敏装备混合型证券出资基金出资运作、基金财物净值的核算、基金比例申购换回价格的核算、基金费用开支等问题上，保管人未发现危害基金持有人利益的行为。

本陈说期内本基金未进行收益分配，契合基金合同的规矩。

5.3保管人对本半年度陈说中财政信息等内容的实在、精确和完好发表意见

本陈说期内，由国联安基金处理有限公司编制并经保管人复核检查的有关国联安添鑫灵敏装备混合型证券出资基金的半年度陈说中财政方针、净值体现、收益分配状况、财政管帐陈说相关内容、出资组合陈说等内容实在、精确、完好。

6半年度财政管帐陈说

6.1财物负债表

管帐主体：国联安添鑫灵敏装备混合型证券出资基金

陈说截止日：2019年6月30日

单位：人民币元

注：陈说截止日2019年6月30日，国联安添鑫灵敏装备混合A基金比例净值0.9848元；国联安添鑫灵敏装备混合C基金比例净值0.9520元。基金比例总额155,201,017.40份，其我国联安添鑫灵敏装备混合A基金比例20,780,990.92份，国联安添鑫灵敏装备混合C基金比例134,420,026.48份。

6.2赢利表

管帐主体：国联安添鑫灵敏装备混合型证券出资基金

本陈说期：2019年1月1日至2019年6月30日

6.3一切者权益变化表

报表附注为财政报表的组成部分。

本陈说6.1至6.4，财政报表由下列担任人签署：

基金处理人担任人：孟朝霞，主管管帐作业担任人：李柯，管帐组织担任人：仲晓峰

6.4报表附注

6.4.1基金基本状况

国联安添鑫灵敏装备混合型证券出资基金经我国证券监督处理委员会《关于核准国联安添鑫灵敏装备混合型证券出资基金征集的批复》同意，由国联安基金处理有限公司依照《中华人民共和国证券出资基金法》及其配套规矩和《国联安添鑫灵敏装备混合型证券出资基金基金合同》出售，基金合同于2015年6月2日收效。本基金为契约型敞开式基金，存续期限不定，初次建立征集规划为406,228,598.96份基金比例。本基金的基金处理人为国联安基金处理有限公司，基金保管人为交通银行股份有限公司。

依据《中华人民共和国证券出资基金法》及其配套规矩、《国联安添鑫灵敏装备混合型证券出资基金基金合同》和《国联安添鑫灵敏装备混合型证券出资基金招募阐明书(更新)》的有关规矩，本基金的出资规划为具有杰出流动性的金融东西，包括国内依法发行上市的股票、债券、可交换债券、央行收据、短期融资券、超短期融资券、中期收据、中小企业私募债等）、财物支撑证券、债券回购、银行存款、货币商场东西、股指期货、国债期货、权证以及法令法规或我国证监会答应基金出资的其他金融东西(但须契合我国证监会相关规矩)。在正常商场状况下，本基金出资组合的比例规划为：股票出资占基金财物的0%-95%；权证出资占基金财物净值的0%-3%；财物支撑证券出资占基金财物净值的0%-20%；每个生意日日终在扣除股指期货和国债期货合约需交纳的生意保证金后，现金或到期日在一年以内的政府债券的出资比例不低于基金财物净值的5%，其间，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款。本基金的成绩比较基准为：沪深300指数×50%＋上证国债指数×50%。

依据《证券出资基金信息发表处理办法》，本基金定时陈说在揭露发表的第二个作业日，报我国证监会和基金处理人首要作业场所所在地我国证监会派出组织存案。

6.4.2管帐报表的编制根底

本基金以持续运营为根底。本财政报表契合中华人民共和国财政部(以下简称“财政部”)公布的企业管帐准则的要求，一起亦依照我国证监会公布的《证券出资基金信息发表XBRL模板第3号<年度陈说和半年度陈说>》以及我国证券出资基金业协会于2012年11月16日公布的《证券出资基金管帐核算事务指引》编制财政报表。

6.4.3遵从企业管帐准则及其他有关规矩的声明

本财政报表契合财政部公布的企业管帐准则及附注6.4.2中所列示的我国证监会和我国证券出资基金业协会发布的有关基金职业实务操作的规矩的要求，实在、完好地反映了本基金2019年6月30日的财政状况、2019年上半年度的运营效果和基金净值变化状况。

6.4.4本陈说期所选用的管帐方针、管帐估量与最近一期年度陈说相共同的阐明

本陈说期所选用的管帐方针、管帐估量与最近一期年度陈说相共同。

6.4.5管帐方针和管帐估量改动以及过失更正的阐明

本基金在本陈说期内无管帐方针和管帐估量改动，未产生过管帐过失。

6.4.6税项

依据财政部、国家税务总局财税[2002]128号《关于敞开式证券出资基金有关税收问题的告诉》、财税[2004]78号文《关于证券出资基金税收方针的告诉》、财税[2012]85号文《财政部、国家税务总局、证监会关于施行上市公司股息盈利差别化个人所得税方针有关问题的告诉》、财税[2015]101号《财政部、国家税务总局、证监会关于上市公司股息盈利差别化个人所得税方针有关问题的告诉》、财税[2005]103号文《关于股权分置试点变革有关税收方针问题的告诉》、上证交字[2008]16号《关于做好调整证券生意印花税税率相关作业的告诉》及深圳证券生意所于2008年9月18日发布的《深圳证券生意所关于做好证券生意印花税征收办法调整作业的告诉》、财税[2008]1号文《财政部、国家税务总局关于企业所得税若干优惠方针的告诉》、财税[2016]36号文《财政部、国家税务总局关于全面推开营业税改征增值税试点的告诉》、财税[2016]46号《关于进一步清晰全面推开营改增试点金融业有关方针的告诉》、财税[2016]70号《关于金融组织同业来往等增值税方针的弥补告诉》、财税[2016]140号文《关于清晰金融、房地产开发、教育辅佐服务等增值税方针的告诉》、财税[2017]2号文《关于资管产品增值税方针有关问题的弥补告诉》、财税[2017]56号《关于资管产品增值税有关问题的告诉》及其他相关税务法规和实务操作，本基金适用的首要税项列示如下：

(a)对证券出资基金处理人运用基金生意股票、债券的差价收入，暂不征收企业所得税。

(b)自2016年5月1日起，在全国规划内全面推开营业税改征增值税(以下称营改增)试点，建筑业、房地产业、金融业、日子服务业等悉数营业税交税人，归入试点规划，由交纳营业税改为交纳增值税。

2018年1月1日(含)今后，资管产品处理人(以下称处理人)运营资管产品过程中产生的增值税应税行为，以处理人为增值税交税人，暂适用简易计税办法，依照3%的征收率交纳增值税。对资管产品在2018年1月1日曾经运营过程中产生的增值税应税行为，未交纳增值税的，不再交纳；已交纳增值税的，已交税额从处理人今后月份的增值税应交税额中抵减。

证券出资基金处理人运用基金生意股票、债券收入取得的金融产品转让收入免征增值税；对国债、当地政府债利息收入以及金融同业来往取得的利息收入免征增值税；同业存款利息收入免征增值税以及一般存款利息收入不征收增值税。

(c)基金作为流转股股东在股权分置变革过程中收到由非流转股股东付出的股份、现金对价，暂免征收印花税、企业所得税和个人所得税。

(d)对基金从上市公司取得的股息、盈利所得，由上市公司在向基金付出上述收入时代扣代缴20%的个人所得税。自2013年1月1日起，对所取得的股息盈利收入依据持股期限差别化核算个人所得税的应交税所得额：持股期限在1个月以内(含1个月)的，其股息盈利所得全额计入应交税所得额；持股期限在1个月以上至1年(含1年)的，暂减按50%计入应交税所得额；持股期限超越1年的，暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售股，解禁后取得的股息、盈利收入，依照上述规矩核算交税，持股时刻自解禁日起核算；解禁前取得的股息、盈利收入持续暂减按50%计入个人所得税应交税所得额。

(e)基金卖出股票按0.1%的税率交纳股票生意印花税，买入股票不征收股票生意印花税。

(f)对出资者从证券出资基金分配中取得的收入，暂不征收企业所得税。

(g)对基金在2018年1月1日(含)今后运营过程中交纳的增值税，别离依照证券出资基金处理人所在地适用的税率，核算交纳城市保护建造税、教育费附加和当地教育费附加。

6.4.7相关方联系

6.4.7.1本陈说期存在操控联系或其他严重利害联系的相关方产生变化的状况

本陈说期内，存在操控联系或其他严重利害联系的相关方未产生变化。

6.4.7.2本陈说期与基金产生相关生意的各相关方

注：自2018年5月4日起，本基金处理人的控股股东由国泰君安证券股份有限公司改动为太平洋财物处理有限责任公司，因而自2018年5月4日起，国泰君安证券股份有限公司不再归于本基金的相关方。

6.4.8本陈说期及上年度可比期间的相关方生意

下述相关生意均依据正常的商业生意条件进行，并以一般生意价格为定价根底。

上年度可比期间所发表的与国泰君安证券股份有限公司之间的相关方生意均为产生在到2018年5月3日止期间的生意，所发表的与太平洋财物处理有限责任公司之间的相关方生意均为产生在自2018年5月4日至2018年6月30日止期间的生意。

6.4.8.1经过相关方生意单元进行的生意

6.4.8.1.1股票生意

6.4.8.1.2权证生意

本陈说期内及上年度可比期间，本基金未经过相关方生意单元进行权证生意。

6.4.8.1.3债券生意

本陈说期内及上年度可比期间，本基金未经过相关方生意单元进行债券生意。

6.4.8.1.4债券回购生意

本陈说期内及上年度可比期间，本基金未经过相关方生意单元进行债券回购生意。

6.4.8.1.5应付出相关方的佣钱

注：1、股票生意佣钱计提规范如下：

深圳证券生意所生意佣钱=买(卖)成交金额×1％。-清算库中买(卖)经手费

上海证券生意所生意佣钱=买(卖)成交金额×1％。-买(卖)经手费-买(卖)证管费

上述佣钱参阅商场价格经本基金的基金处理人与对方洽谈确认，以扣除由我国证券挂号结算有限责任公司收取的证管费和经手费的净额列示。依据《证券生意单元租借协议》，本基金处理人在租借国泰君安证券股份有限公司证券生意专用生意单元进行股票、债券、权证及回购生意的一起，还从国泰君安证券股份有限公司取得证券研讨归纳服务。

2、如在报表附注6.4.7.2中所述，自2018年5月4日起，国泰君安证券股份有限公司不再归于本基金的相关方，因而本基金于上年度可比期间期末应付出国泰君安证券股份有限公司的佣钱未在此处作为期末应付出相关方的佣钱发表。

6.4.8.2相关方酬劳

6.4.8.2.1基金处理费

注：本基金付出基金处理人国联安基金处理有限公司的基金处理费按前一日基金财物净值的0.90%年费率计提，逐日累计至每月月末，按月付出。每日应计提的基金处理费=前一日基金财物净值×0.90%/当年天数。

6.4.8.2.2基金保管费

注：本基金付出基金保管人交通银行的基金保管费按前一日基金财物净值的0.25%的年费率计提，逐日累计至每月月末，按月付出。核算公式为：每日应计提的基金保管费=前一日的基金财物净值×0.25%/当年天数。

6.4.8.2.3出售服务费

注：1、国联安添鑫A基金：不收取出售服务费；2、国联安添鑫C基金：收取出售服务费。

核算规范

付出基金出售组织的C类基金比例的出售服务费按前一日C类基金财物净值0.5%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月付出给国联安基金处理有限公司，再由国联安基金处理有限公司核算并付出给各基金出售组织。

核算办法

C类基金比例每日应计提的出售服务费＝C类基金比例前一日基金财物净值×0.5%/当年天数

6.4.8.3与相关方进行银行间同业商场的债券(含回购)生意

本陈说期内及上年度可比期间，本基金均未与相关方经过银行间同业商场进行债券(含回购)生意。

6.4.8.4各相关方出本钱基金的状况

6.4.8.4.1陈说期内基金处理人运用固有资金出本钱基金的状况

本陈说期内及上年度可比期间，基金处理人未出本钱基金。

6.4.8.4.2陈说期末除基金处理人之外的其他相关方出本钱基金的状况

本陈说期末及上年度末，除基金处理人之外的其他相关方均未出本钱基金。

6.4.8.5由相关方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入

注：本基金的银行存款由基金保管人交通银行保管，按银行同业利率核算。

本基金经过“交通银行基金保管结算资金专用存款账户”转存于我国证券挂号结算有限责任公司的结算备付金，于2019年6月30日的相关余额为人民币1,081,211.02元。

6.4.8.6本基金在承销期内参加相关方承销证券的状况

本陈说期内及上年度可比期间，本基金均未在承销期内购入过由相关方承销的证券。

6.4.8.7其他相关生意事项的阐明

本陈说期内及上年度可比期间，本基金无其他相关生意事项。

6.4.9期末本基金持有的流转受限证券

6.4.9.1因认购新发/增发证券而于期末持有的流转受限证券

注：本基金本陈说期末未持有因认购新发或增发而流转受限的其他证券。

6.4.9.2期末持有的暂时停牌等流转受限股票

本基金本陈说期末未持有暂时停牌等流转受限股票。

6.4.9.3期末债券正回购生意中作为典当的债券

6.4.9.3.1银行间商场债券正回购

到本陈说期末2019年6月30日止，本基金从事银行间商场债券正回购生意构成的卖出回购证券款余额为0元，因而没有作为典当的债券。

6.4.9.3.2生意所商场债券正回购

到本陈说期末2019年6月30日止，基金从事证券生意所债券正回购生意构成的卖出回购证券款余额0元，因而没有作为典当的债券。该类生意要求本基金在回购期内持有的证券生意所生意的债券和/或在新质押式回购下转入质押库的债券，按证券生意所规矩的比例折算为规范券后，不低于债券回购生意的余额。

7出资组合陈说

7.1期末基金财物组合状况

注：因为四舍五入的原因，分项之和与算计项或许存在尾差。

7.2陈说期末按职业分类的股票出资组合

7.2.1陈说期末按职业分类的境内股票出资组合

7.2.2陈说期末按职业分类的港股通出资股票出资组合

本基金本陈说期末未持有港股通股票出资。

7.3期末按公允价值占基金财物净值比例巨细排序的前十名股票出资明细

注：出资者欲了解本陈说期末基金出资的一切股票明细，应阅览登载于基金处理人站的半年度陈说正文。

7.4陈说期内股票出资组合的严重变化

7.4.1累计买入金额超出期初基金财物净值2%或前20名的股票明细

7.4.2累计卖出金额超出期初基金财物净值2%或前20名的股票明细

7.4.3买入股票的本钱总额及卖出股票的收入总额

注：不考虑相关生意费用。

7.5期末按债券种类分类的债券出资组合

本基金本陈说期末未持有债券。

7.6期末按公允价值占基金财物净值比例巨细排序的前五名债券出资明细

本基金本陈说期末未持有债券。

7.7期末按公允价值占基金财物净值比例巨细排序的前十名财物支撑证券出资明细

本基金本陈说期末未持有财物支撑证券。

7.8陈说期末按公允价值占基金财物净值比例巨细排序的前五贵重金属出资明细

本基金本陈说期末未持有贵金属。

7.9期末按公允价值占基金财物净值比例巨细排序的前五名权证出资明细

本基金本陈说期末未持有权证。

7.10陈说期末本基金出资的股指期货生意状况阐明

7.10.1陈说期末本基金出资的股指期货持仓和损益明细

本基金本陈说期末未持有股指期货。

7.10.2本基金出资股指期货的出资方针

在股指期货出资上，本基金以避险保值和有用处理为方针，在操控危险的前提下，慎重恰当参加股指期货的出资。本基金在进行股指期货投中，将剖析股指期货的收益性、流动性及危险特征，首要挑选流动性好、生意活泼的期货合约，经过研讨现货和期货商场的发展趋势，运用定价模型对其进行合理估值，慎重运用股指期货，调整出资组合的危险露出，及时调整出资组合仓位，以下降组合危险、进步组合的运作功率。

7.11陈说期末本基金出资的国债期货生意状况阐明

7.11.1本期国债期货出资方针

本基金在进行国债期货出资时，将依据危险处理准则，以套期保值为首要意图，选用流动性好、生意活泼的期货合约，经过对债券生意商场和期货商场运转趋势的研讨，结合国债期货的定价模型寻求其合理的估值水平，与现货财物进行匹配，经过多头或空头套期保值等战略进行套期保值操作。基金处理人将充沛考虑国债期货的收益性、流动性及危险性特征，运用国债期货对冲系统危险、对冲特别状况下的流动性危险，如大额申购换回等；运用金融衍生品的杠杆作用，以到达下降出资组合的全体危险的意图。

7.11.2陈说期末本基金出资的国债期货持仓和损益明细

本基金本陈说期末未持有国债期货。

7.11.3本期国债期货出资点评

本基金本陈说期末未持有国债期货，没有相关出资点评。

7.12出资组合陈说附注

7.12.1本陈说期内，经查询上海证券生意所、深圳证券生意所等组织揭露信息发表渠道，本基金出资的前十名证券的发行主体没有呈现被监管部分立案查询，或在本陈说编制日前一年内遭到揭露斥责、处分的景象。

7.12.2本基金出资的前十名股票中，没有出资于超出基金合同规矩备选股票库之外的股票。

7.12.3期末其他各项财物构成

7.12.4期末持有的处于转股期的可转化债券明细

本基金本陈说期末未持有处于转股期的可转化债券。

7.12.5期末前十名股票中存在流转受限状况的阐明

本基金本陈说期末前十名股票中不存在流转受限状况。

8基金比例持有人信息

8.1期末基金比例持有人户数及持有人结构

比例单位：份

8.2期末基金处理人的从业人员持有本基金的状况

8.3期末基金处理人的从业人员持有本敞开式基金比例总量区间的状况

截止本陈说期末，本公司高档处理人员、基金出资和研讨部分担任人持有本基金比例总量的数量区间均为0；本基金基金司理持有本基金比例总量的数量区间为0。

9敞开式基金比例变化

单位：份

注：总申购比例包括本陈说期内产生的转化入和盈利再出资比例；总换回比例包括本陈说期内产生的转化出比例。

10严重事件提醒

10.1基金比例持有人大会决议

本陈说期内无基金比例持有人大会决议。

10.2基金处理人、基金保管人的专门基金保管部分的严重人事变化

1、2019年6月19日，基金处理人发布《国联安基金处理有限公司高档处理人员改动公告》，李柯女士担任公司首席信息官职务。

2、本陈说期基金保管人的专门基金保管部分无严重人事变化。

10.3触及基金处理人、基金产业、基金保管事务的诉讼

本陈说期内未产生触及基金处理人、基金产业、基金保管事务的诉讼。

10.4基金出资战略的改动

本陈说期内未产生基金出资战略的改动。

10.5为基金进行审计的管帐师事务所状况

本陈说期内基金未有改聘为其审计的管帐师事务所的状况。

10.6处理人、保管人及其高档处理人员受稽察或处分等状况

本陈说期内，基金处理人、保管人及其高档处理人员未有受监管部分稽察或处分的景象产生。

10.7基金租借证券公司生意单元的有关状况

10.7.1基金租借证券公司生意单元进行股票出资及佣钱付出状况

金额单位：人民币元

注：1、专用生意单元的挑选规范和程序

挑选运用基金专用生意单元的证券运营组织的挑选规范

基金处理人担任挑选证券运营组织，选用其专用生意单元供本基金生意证券专用，选用规范为：

A实力雄厚，诺言杰出，注册本钱不少于3亿元人民币。

B财政状况杰出，各项财政方针显现公司运营状况安稳。

C运营行为规范，近一年未产生严重违规行为而遭到证监会处分。

D内部处理规范、严厉，具有健全的内部操控准则，并能满意基金运作高度保密的要求。

E具有基金运作所需的高效、安全的通讯条件，生意设备契合署理本基金进行证券生意的要求，并能为本基金供给全面的信息服务。

F研讨实力较强，有固定的研讨组织和专门的研讨人员，能及时为本基金供给周到的咨询服务。

挑选运用基金专用生意单元的证券运营组织的程序

基金处理人依据上述规范调查证券运营组织后，与被选中的证券运营组织签定生意单元运用协议，告诉基金保管人协同处理相关生意单元租借手续。之后，基金处理人将依据各证券运营组织的研讨陈说、信息服务质量等状况，依据如下挑选规范细化的点评系统进行评比排名：

A供给的研讨陈说质量和数量；

B研讨陈说被基金采用的状况；

C因采用其陈说而为基金运作带来的直接效益和直接效益；D因采用其陈说而为基金运作防止或削减的丢失；

E由基金处理人提出课题，证券运营组织供给的研讨论文质量；

F证券运营组织帮忙我公司研讨员调研状况；

G与证券运营组织研讨员沟通和同享研讨材料状况；

H其他可点评的量化规范。

基金处理人不但对已运用生意单元的证券运营组织进行排名，一起亦重视并承受其他证券运营组织的研讨陈说和信息资讯。关于到达有关规范的证券运营组织将持续保存，并对排名靠前的证券运营组织在生意量的分配上采纳恰当的倾斜方针。关于不能到达有关规范的证券运营组织则将退出基金处理人的挑选名单，基金处理人将从头挑选其它运营稳健、研讨才干强、信息服务质量高的证券运营组织，租借其生意单元。若证券运营组织所供给的研讨陈说及其他信息服务不契合要求，基金处理人有权提早间断租借其生意单元。

2、陈说期内租借证券公司生意单元的改动状况

陈说期内本基金租借证券公司的生意单元无改动。

10.7.2基金租借证券公司生意单元进行其他证券出资的状况

国联安基金处理有限公司

二〇一九年八月二十八日