华夏创业板生意型敞开式指数证券出资基金建议式联接基金招募说明书

(上接B139版)

基金可供分配利润指到收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已完成收益的孰低数。

三、基金收益分配准则

1、在契合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为12次，每次收益分配比例不得低于该次可供分配利润的20%，若《基金合同》收效不满3个月可不进行收益分配；

2、本基金收益分配方法分两种：现金分红与盈利再出资，出资者可挑选现金盈利或将现金盈利主动转为基金比例进行再出资；若出资者不挑选，本基金默许的收益分配方法是现金分红；

3、基金收益分配后基金比例净值不能低于面值；即基金收益分配基准日的基金比例净值减去每单位基金比例收益分配金额后不能低于面值。

4、因为基金费用的不同，不同类其他基金比例在收益分配数额方面或许有所不同，基金处理人可对各类别基金比例别离拟定收益分配计划，同一类其他每一基金比例享有平等分配权；

5、法则法规或监管机关还有规矩的，从其规矩。

在不违背法则法规且对现有基金比例持有人利益无本质晦气影响的状况下，基金处理人、挂号安排和基金保管人洽谈共同并依照监管部门要求实施恰当程序后可对基金收益分配准则进行调整，不需举行基金比例持有人大会，但应于改变施行日前在指定前言公告。

四、收益分配计划

基金收益分配计划中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配方针、分配时刻、分配数额及比例、分配方法等内容。

五、收益分配计划的承认、公告与施行

本基金收益分配计划由基金处理人拟定，并由基金保管人复核，在2个工作日内涵指定前言公告并报我国证监会存案。

基金盈利发放日间隔收益分配基准日的时刻不得超越15个工作日。

六、基金收益分配中发生的费用

基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由出资者自行承当。当出资者的现金盈利小于必定金额，缺乏于付出银行转账或其他手续费用时，基金挂号安排可将基金比例持有人的现金盈利主动转为同一类其他基金比例。盈利再出资的核算方法，依照《事务规矩》实施。

第四部分与基金产业处理、运用有关费用的提取、付出方法与比例

一、基金费用的种类

1、基金处理人的处理费；

2、基金保管人的保管费；

3、基金的出售服务费；

4、标的指数答应运用费；

5、《基金合同》收效后与基金相关的信息发表费用；

6、《基金合同》收效后与基金相关的会计师费、律师费、裁定费和诉讼费；

7、基金比例持有人大会费用；

8、基金出资方针ETF的相关费用；

9、基金的证券/期货生意或因结算而发生的费用；

10、基金的银行汇划费用；

11、基金收益分配中发生的费用；

12、基金的开户费用、账户保护费用；

13、依照国家有关规矩和《基金合同》约好，能够在基金产业中列支的其他费用；

二、基金费用计提方法、计提规范和付出方法

1、基金处理人的处理费

本基金的处理费按前一日基金财物净值扣除基金财物中方针ETF比例所对应财物净值后剩下部分的0.50%年费率计提。处理费的核算方法如下：

H＝E×0.50%÷当年天数

H为每日应计提的基金处理费

E为前一日的基金财物净值扣除基金财物中方针ETF比例所对应财物净值后剩下部分，若为负数，则E取0。

基金处理费每日核算，逐日累计至每月月末，按月付出，由基金处理人向基金保管人发送基金处理费划款指令，基金保管人复核后于次月前5个工作日内从基金产业中一次性付出给基金处理人。若遇法定节假日、公度假等,付出日期顺延。

2、基金保管人的保管费

本基金的保管费按前一日基金财物净值扣除基金财物中方针ETF比例所对应财物净值后剩下部分的0.10%的年费率计提。保管费的核算方法如下：

H＝E×0.10%÷当年天数

H为每日应计提的基金保管费

E为前一日的基金财物净值扣除基金财物中方针ETF比例所对应财物净值后剩下部分，若为负数，则E取0。

基金保管费每日核算，逐日累计至每月月末，按月付出，由基金处理人向基金保管人发送基金保管费划款指令，基金保管人复核后于次月前5个工作日内从基金产业中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,付出日期顺延。

3、出售服务费

出售服务费可用于本基金商场推广、出售以及基金比例持有人服务等各项费用。本基金比例分为不同的类别，适用不同的出售服务费率。其间，A类不收取出售服务费，C类出售服务费年费率为0.3%。

各类别基金比例的出售服务费核算方法如下：

H＝E×R÷当年天数

H为各类别基金比例每日应计提的出售服务费

E为各类别基金比例前一日基金财物净值

R为各类别基金比例适用的出售服务费率

出售服务费每日核算，逐日累计至每月月末，按月付出。由基金处理人向基金保管人发送出售服务费划款指令，经基金保管人复核后于次月前5个工作日内从基金产业中划出，经挂号安排别离付出给各个基金出售安排。若遇法定节假日、公休日等，付出日期顺延。

4、标的指数答应运用费

本基金依照基金处理人与标的指数答应方所签定的指数运用答应协议中所规矩的指数答应运用费计提方法付出指数答应运用费。指数答应运用费的费率、详细核算方法及付出方法见招募说明书。

假如指数运用答应协议约好的指数答应运用费的核算方法、费率和付出方法等发生调整，本基金将选用调整后的方法或费率核算指数答应运用费。基金处理人将在招募说明书更新或其他公告中发表基金最新适用的方法。

上述“一、基金费用的种类”中第5－13项费用，根据有关法规及相应协议规矩，按费用实践开销金额列入当期费用，由基金保管人从基金产业中付出。

三、不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用：

1、基金处理人和基金保管人因未实施或未彻底实施责任导致的费用开销或基金产业的丢失；

2、基金处理人和基金保管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

3、《基金合同》收效前的相关费用；

4、其他根据相关法则法规及我国证监会的有关规矩不得列入基金费用的项目。

四、基金税收

本基金运作过程中触及的各交税主体，其交税责任按国家税收法则、法规实施。

第五部分基金产业的出资方向和出资约束

一、出资规划

本基金首要出资于方针ETF基金比例、标的指数成份股、备选成份股。为更好地完成出资方针，基金还可出资于非成份股、债券(包含国内依法发行和上市生意的国债、央行收据、金融债券、企业债券、公司债券、中期收据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支撑安排债券、政府支撑债券、地方政府债券、中小企业私募债券、可转化债券、可交换债券及其他经我国证监会答应出资的债券)、股指期货、权证、股票期权、国债期货、钱银商场东西以及法则法规或我国证监会答应基金出资的其他金融东西。

如法则法规或监管安排今后答应基金出资其他种类，基金处理人在实施恰当程序后，能够将其归入出资规划。

基金的出资组合比例为：本基金出资于方针ETF的比例不低于基金财物净值的90%。每个生意日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需交纳的生意保证金后，坚持不低于基金财物净值5%的现金或许到期日在一年以内的政府债券。其间，现金不包含结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

二、出资约束

1、组合约束

基金的出资组合应遵从以下约束：

本基金出资于方针ETF的比例不低于基金财物净值的90%；

本基金持有的悉数权证，其市值不得超越基金财物净值的3%；

本基金处理人处理的悉数基金持有的同一权证，不得超越该权证的10%；

本基金在任何生意日买入权证的总金额，不得超越上一生意日基金财物净值的0.5%；

本基金出资于同一原始权益人的各类财物支撑证券的比例，不得超越基金财物净值的10%；

本基金持有的悉数财物支撑证券，其市值不得超越基金财物净值的20%；

本基金持有的同一(指同一信誉等级)财物支撑证券的比例，不得超越该财物支撑证券规划的10%；

本基金处理人处理的悉数基金出资于同一原始权益人的各类财物支撑证券，不得超越其各类财物支撑证券算计规划的10%；

本基金应出资于信誉等级评级为BBB以上(含BBB)的财物支撑证券。基金持有财物支撑证券期间，假如其信誉等级下降、不再契合出资规范，应在评级陈述发布之日起3个月内予以悉数卖出；

基金产业参加股票发行申购，本基金所申报的金额不超越本基金的总财物，本基金所申报的股票数量不超越拟发行股票公司本次发行股票的总量；

本基金进入全国银行间同业商场进行债券回购的资金余额不得超越基金财物净值的40%；

本基金在任何生意日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超越基金财物净值的10%；在任何生意日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超越基金持有的股票总市值的20%，在任何生意日内生意的股指期货合约的成交金额不得超越上一生意日基金财物净值的20%；

基金在任何生意日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超越基金财物净值的15%；基金在任何生意日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超越基金持有的债券总市值的30%；基金在任何生意日内生意的国债期货合约的成交金额不得超越上一生意日基金财物净值的30%；

在任何生意日日终，持有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之和，不得超越基金财物净值的100%；

每个生意日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需交纳的生意保证金后，坚持不低于基金财物净值5%的现金或许到期日在一年以内的政府债券，其间，现金不包含结算备付金、存出保证金、应收申购款等；

本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超越基金财物净值的10%；

基金总财物不得超越基金净财物的140%；

基金因未平仓的股票期权合约付出和收取的权利金总额不得超越基金财物净值的10%；开仓卖出认购股票期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽股票期权的，应持有合约行权所需的全额现金或生意所规矩认可的可冲抵股票期权保证金的现金等价物；未平仓的股票期权合约面值不得超越基金财物净值的20%。其间，合约面值依照行权价乘以合约乘数核算；

本基金主动出资于流动性受限财物的市值算计不得超越本基金财物净值的15%。因证券商场动摇、上市公司股票停牌、基金规划改变等基金处理人之外的要素致使基金不契合前述所规矩比例约束的，基金处理人不得主动新增流动性受限财物的出资。

本基金与私募类证券资管产品及我国证监会承认的其他主体为生意对手展开逆回购生意的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约好的出资规划坚持共同。

法则法规及我国证监会规矩的其他出资约束。

除第、、、项还有约好外，因证券商场动摇、上市公司兼并、基金规划改变、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性约束、方针ETF申购、换回、生意被暂停或交收推迟等基金处理人之外的要素致使基金出资比例不契合上述规矩出资比例的，基金处理人应当在10个生意日内进行调整。法则法规还有规矩的，从其规矩。

基金处理人应当自基金合同收效之日起6个月内使基金的出资组合比例契合基金合同的有关约好。期间，基金的出资规划、出资战略应当契合基金合同的约好。基金保管人对基金的出资的监督与查看自本基金合同收效之日起开端。

假如法则法规或监管部门对本基金合同约好出资组合比例约束进行改变的，以改变后的规矩为准。法则法规或监管部门撤销上述约束，如适用于本基金，基金处理人在实施恰当程序后，则本基金出资不再受相关约束。

2、制止行为

为保护基金比例持有人的合法权益，基金产业不得用于下列出资或许活动：

承销证券；

违背规矩向别人告贷或许供给担保；

从事承当无限责任的出资；

向其基金处理人、基金保管人出资；

从事内情生意、操作证券生意价格及其他不正当的证券生意活动；

法则、行政法规和我国证监会规矩制止的其他活动。

基金处理人运用基金产业生意基金处理人、基金保管人及其控股股东、实践操控人或许与其有严重利害关系的公司发行的证券或许承销期内承销的证券，或许从事其他严重相关生意的，应当契合基金的出资方针和出资战略，遵从基金比例持有人利益优先准则，防备利益抵触，建立健全内部批阅机制和评价机制，依照商场公正合理价格实施。相关生意有必要事前得到基金保管人的赞同，并按法则法规予以发表。严重相关生意应提交基金处理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事经过。基金处理人董事会应至少每半年对相关生意事项进行查看。本基金进行方针ETF出资的状况在外。

第六部分基金财物净值的核算方法和公告方法

基金财物净值是指基金财物总值减去基金负债后的价值。

《基金合同》收效后，在开端处理基金比例申购或许换回前，基金处理人应当至少每周公告一次基金财物净值和基金比例净值。

在开端处理基金比例申购或许换回后，基金处理人应当在每个敞开日的次日，经过站、基金比例出售点以及其他前言，发表敞开日的基金比例净值和基金比例累计净值。

基金处理人应当公告半年度和年度最终一个商场生意日基金财物净值和基金比例净值。基金处理人应当在前款规矩的商场生意日的次日，将基金财物净值、基金比例净值和基金比例累计净值登载在指定前言上。

第七部分基金合同革除和停止的事由、程序以及基金产业清算方法

一、《基金合同》的改变

1、改变基金合同触及法则法规规矩或本基金合同约好应经基金比例持有人大会抉择经过的事项的，应举行基金比例持有人大会抉择经过。关于可不经基金比例持有人大会抉择经过的事项，由基金处理人和基金保管人赞同后改变并公告，并报我国证监会存案。

2、关于《基金合同》改变的基金比例持有人大会抉择自表决经过之日起收效，自抉择收效后两日内涵指定前言公告。

二、《基金合同》的停止事由

有下列景象之一的，《基金合同》应当停止：

1、基金比例持有人大会决议停止的；

2、基金处理人、基金保管人责任停止，在6个月内没有新基金处理人、新基金保管人接受的；

3、基金合同收效之日起三年后的对应日，基金财物规划低于2亿元的。法则法规或我国证监会还有规矩时从其规矩；

4、《基金合同》约好的其他景象；

5、相关法则法规和我国证监会规矩的其他状况。

三、基金产业的清算

1、基金产业清算小组：自呈现《基金合同》停止事由之日起30个工作日内建立清算小组，基金处理人安排基金产业清算小组并在我国证监会的监督下进行基金清算。

2、基金产业清算小组组成：基金产业清算小组成员由基金处理人、基金保管人、具有从事证券相关事务资历的注册会计师、律师以及我国证监会指定的人员组成。基金产业清算小组能够聘任必要的工作人员。

3、基金产业清算小组责任：基金产业清算小组担任基金产业的保管、整理、评价、变现和分配。基金产业清算小组能够依法进行必要的民事活动。

4、基金产业清算程序：

《基金合同》停止景象呈现时，由基金产业清算小组共同接收基金；

对基金产业和债权债款进行整理和承认；

对基金产业进行估值和变现；

制造清算陈述；

延聘会计师事务所对清算陈述进行外部审计，延聘律师事务所对清算陈述出具法则意见书；

将清算陈述报我国证监会存案并公告。

对基金产业进行分配；

5、基金产业清算的期限为6个月，但因本基金所持证券的流动性受到约束而不能及时变现的，清算期限相应顺延。

四、清算费用

清算费用是指基金产业清算小组在进行基金清算过程中发生的悉数合理费用，清算费用由基金产业清算小组优先从基金产业中付出。

五、基金产业清算剩下财物的分配

根据基金产业清算的分配计划，将基金产业清算后的悉数剩下财物扣除基金产业清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债款后，按基金比例持有人持有的基金比例比例进行分配。

六、基金产业清算的公告

清算过程中的有关严重事项须及时公告；基金产业清算陈述经会计师事务所审计并由律师事务所出具法则意见书后报我国证监会存案并公告。基金产业清算公告于基金产业清算陈述报我国证监会存案后5个工作日内由基金产业清算小组进行公告。

七、基金产业清算账册及文件的保存

基金产业清算账册及有关文件由基金保管人保存15年以上。

第八部分争议处理方法

各方当事人赞同，因《基金合同》而发生的或与《基金合同》有关的悉数争议，如经友爱洽谈未能处理的，应提交我国世界经济贸易裁定委员会，根据该会当时有用的裁定规矩按一般程序进行裁定，裁定地址为北京，裁定判决是结局性的并对各方当事人具有约束力，裁定费由败诉方承当。

《基金合同》受我国法则统辖。

第九部分基金合同寄存地和出资者获得基金合同的方法

《基金合同》正本一式六份，除上报有关监管安排一式二份外，基金处理人、基金保管人各持有二份，每份具有平等的法则效力。

《基金合同》可印制成册，供出资者在基金处理人、基金保管人、出售安排的工作场所和运营场所查阅。

附件二：基金保管协议摘要

一、基金保管协议当事人基金处理人

称号：华夏基金处理有限公司

居处：北京市顺义区天竺空港工业区A区

法定代表人：杨明辉

建立时刻：1998年4月9日

同意建立机关：我国证券监督处理委员会

同意建立文号：我国证监会证监基字[1998]16号文

安排形式：有限责任公司

注册资本：2.38亿元人民币

运营规划：基金征集；基金出售；财物处理；从事特定客户财物处理事务；我国证监会核准的其他事务。

存续期间：100年基金保管人

称号：我国银行股份有限公司

居处：北京市西城区复兴门内大街1号

法定代表人：陈四清

建立时刻：1983年10月31日

基金保管事务同意文号：我国证监会证监基字24号

安排形式：股份有限公司

注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整

运营规划：吸收人民币存款；发放短期、中期和长期告贷；处理结算；处理收据贴现；发行金融债券；署理发行、署理兑付、承销政府债券；生意政府债券；从事同业拆借；供给信誉证服务及担保；署理收付金钱及署理保险事务；供给保险箱服务；外汇存款；外汇告贷；外汇汇款；外汇兑换；世界结算；同业外汇拆借；外汇收据的承兑和贴现；外汇告贷；外汇担保；结汇、售汇；发行和署理发行股票以外的外币有价证券；生意和署理生意股票以外的外币有价证券；自营外汇生意；代客外汇生意；外汇信誉卡的发行和署理国外信誉卡的发行及付款；资信查询、咨询、见证事务；安排或参加银团告贷；世界贵金属生意；海外分支安排运营与当地法则答应的悉数银行事务；在港澳地区的分行根据当地法则可发行或参加署理发行当地钱银；经我国人民银行同意的其他事务。

存续期间：继续运营

二、基金保管人对基金处理人的事务监督和核对基金保管人根据有关法则法规的规矩对基金处理人的下列出资运作进行监督：

1、对基金的出资规划、出资方针进行监督。基金处理人应将拟出资的股票库、债券库等各出资种类的详细规划及时供给给基金保管人。基金处理人能够根据实践状况的改变，对各出资种类的详细规划予以更新和调整，并及时告诉基金保管人。基金保管人根据上述出资规划对基金的出资进行监督。

本基金的出资规划为：首要出资于方针ETF基金比例、标的指数成份股、备选成份股。为更好地完成出资方针，基金还可出资于非成份股、债券、股指期货、权证、股票期权、国债期货、钱银商场东西以及法则法规或我国证监会答应基金出资的其他金融东西。

如法则法规或监管安排今后答应基金出资其他种类，基金处理人在实施恰当程序后，能够将其归入出资规划。

基金的出资组合比例为：本基金出资于方针ETF的比例不低于基金财物净值的90%。每个生意日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需交纳的生意保证金后，坚持不低于基金财物净值5%的现金或许到期日在一年以内的政府债券。其间，现金不包含结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

2、对基金投融资比例进行监督；

本基金出资于方针ETF的比例不低于基金财物净值的90%；

每个生意日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需交纳的生意保证金后，坚持不低于基金财物净值5%的现金或许到期日在一年以内的政府债券。其间，现金不包含结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

本基金持有的悉数权证，其市值不得超越基金财物净值的3%。

本基金处理人处理的且由本保管人保管的悉数基金持有的同一权证，不得超越该权证的10%。

本基金在任何生意日买入权证的总金额，不得超越上一生意日基金财物净值的0.5%。

本基金出资于同一原始权益人的各类财物支撑证券的比例，不得超越基金财物净值的10%。

本基金持有的悉数财物支撑证券，其市值不得超越基金财物净值的20%。

本基金持有的同一财物支撑证券的比例，不得超越该财物支撑证券规划的10%。

本基金处理人处理的且由本保管人保管的悉数基金出资于同一原始权益人的各类财物支撑证券，不得超越其各类财物支撑证券算计规划的10%。

本基金应出资于信誉等级评级为BBB以上的财物支撑证券。基金持有财物支撑证券期间，假如其信誉等级下降、不再契合出资规范，应在评级陈述发布之日起3个月内予以悉数卖出。

基金产业参加股票发行申购，本基金所申报的金额不超越本基金的总财物，本基金所申报的股票数量不超越拟发行股票公司本次发行股票的总量。

本基金进入全国银行间同业商场进行债券回购的资金余额不得超越基金财物净值的40%，债券回购最长期限为1年，债券回购到期后不得展期。

本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超越该基金财物净值的10%。

本基金财物总值不得超越基金财物净值的140%。

本基金在任何生意日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超越基金财物净值的10%；在任何生意日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超越基金持有的股票总市值的20%，在任何生意日内生意的股指期货合约的成交金额不得超越上一生意日基金财物净值的20%；

基金在任何生意日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超越基金财物净值的15%；基金在任何生意日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超越基金持有的债券总市值的30%；基金在任何生意日内生意的国债期货合约的成交金额不得超越上一生意日基金财物净值的30%。

本基金主动出资于流动性受限财物的市值算计不得超越本基金财物净值的15%。因证券商场动摇、上市公司股票停牌、基金规划改变等基金处理人之外的要素致使基金不契合前述所规矩比例约束的，基金处理人不得主动新增流动性受限财物的出资。

本基金与私募类证券资管产品及我国证监会承认的其他主体为生意对手展开逆回购生意的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约好的出资规划坚持共同。本基金处理人许诺本基金与私募类证券资管产品及我国证监会承认的其他主体为生意对手展开逆回购生意的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约好的出资规划坚持共同，并承当因为不共同所导致的危险和丢失；

法则法规及我国证监会规矩的其他出资比例约束。

除上述第、项外，因证券、期货商场动摇、证券发行人兼并、基金规划改变、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性约束、方针ETF申购、换回、生意被暂停或交收推迟等基金处理人之外的要素致使基金出资比例不契合上述规矩出资比例的，基金处理人应当在10个生意日内进行调整。但我国证监会规矩的特别景象在外。法则法规还有规矩的，从其规矩。

基金处理人应当自基金合同收效之日起6个月内使基金的出资组合比例契合基金合同的有关约好。期间，基金的出资规划、出资战略应当契合基金合同的约好。基金保管人对基金的出资的监督与查看自基金合同收效之日起开端。

假如法则法规或监管部门对上述出资组合比例约束进行改变的，以改变后的规矩为准。法则法规或监管部门撤销上述约束，如适用于本基金，基金处理人在实施恰当程序后，则本基金出资不再受相关约束，主动恪守到时有用的法则法规或监管规矩。

基金保管人应根据有关法则法规的规矩及《基金合同》的约好，对基金财物净值核算、基金比例净值核算、应收资金到账、基金费用开支及收入承认、基金收益分配、相关信息发表中登载基金成绩体现数据等进行复核。

基金保管人在上述第、款的监督和核对中发现基金处理人违背上述约好，应及时提示基金处理人，基金处理人收到提示后应及时核对承认并以书面形式对基金保管人宣布回函并改正。在期限内，基金保管人有权随时对提示事项进行复查。基金处理人对基金保管人提示的违规事项未能在期限内纠正的，基金保管人应及时向我国证监会陈述。

基金保管人发现基金处理人的出资指令违背法则法规、《基金合同》及本协议的规矩，应当拒绝实施，及时提示基金处理人，并依照法则法规的规矩及时向我国证监会陈述。基金保管人发现基金处理人根据生意程序现已收效的指令违背法则法规和其他有关规矩，或许违背《基金合同》、本协议规矩的，应当及时提示基金处理人，并依照法则法规的规矩及时向我国证监会陈述。

基金处理人应活跃合作和帮忙基金保管人的监督和核对，包含但不限于：在规矩时刻内答复基金保管人并改正，就基金保管人的疑义进行解说或举证，供给相关数据材料和准则等。

三、基金处理人对基金保管人的事务核对在本协议的有用期内，在不违背公正、合理准则以及不阻碍基金保管人恪守相关法则法规及其职业监管要求的基础上，基金处理人有权对基金保管人实施本协议的状况进行必要的核对，核对事项包含但不限于基金保管人安全保管基金产业、开设基金产业的资金账户和证券账户、复核基金处理人核算的基金财物净值和基金比例净值、根据基金处理人指令处理清算交收、相关信息发表和监督基金出资运作等行为。

基金处理人发现基金保管人私行移用基金产业、未对基金产业实施分账处理、无正当理由未实施或推迟实施基金处理人资金划拨指令、走漏基金出资信息等违背法则法规、《基金合同》及本协议有关规矩时，应及时以书面形式告诉基金保管人期限纠正，基金保管人收到告诉后应及时核对并以书面形式对基金处理人宣布回函。在期限内，基金处理人有权随时对告诉事项进行复查，催促基金保管人改正。基金保管人对基金处理人告诉的违规事项未能在期限内纠正的，基金处理人应依照法则法规的规矩陈述我国证监会。

基金保管人应活跃合作基金处理人的核对行为，包含但不限于：提交相关材料以供基金处理人核对保管产业的完好性和真实性，在规矩时刻内答复基金处理人并改正。

四、基金产业的保管基金产业保管的准则

1、基金产业应独立于基金处理人、基金保管人的固有产业。

2、基金保管人应安全保管基金产业，未经基金处理人的合法合规指令或法则法规、《基金合同》及本协议还有规矩，不得自行运用、处置、分配基金的任何产业。

3、基金保管人依照规矩开设基金产业的资金账户、证券账户和期货结算账户。

4、基金保管人对所保管的不同基金产业别离设置账户，保证基金产业的完好与独立。

5、除根据《基金法》、《运作方法》、《基金合同》及其他有关法则法规规矩外，基金保管人不得托付第三人保管基金产业。

五、基金财物净值核算和会计核算基金财物净值的核算和复核

1、基金财物净值是指基金财物总值减去负债后的价值。基金比例净值是指核算日基金财物净值除以核算日该基金比例总数后的价值。

2、基金处理人应每敞开日对基金产业估值。估值准则应契合《基金合同》、《证券出资基金会计核算事务指引》及其他法则法规的规矩。用于基金信息发表的基金财物净值和基金比例净值由基金处理人担任核算，基金保管人复核。基金处理人应于每个敞开日完毕后核算得出当日的该基金比例净值，并在盖章后以两边约好的方法发送给基金保管人。基金保管人应对净值核算成果进行复核，并以两边约好的方法将复核成果传送给基金处理人，由基金处理人对外发布。月末、年中和年底估值复核与基金会计账意图核对一起进行。

3、当相关法则法规或《基金合同》规矩的估值方法不能客观反映基金产业公允价值时，基金处理人可根据详细状况，并与基金保管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。

4、基金处理人、基金保管人发现基金估值违背《基金合同》订明的估值方法、程序以及相关法则法规的规矩或许未能充沛保护基金比例持有人利益时，两边应及时进行洽谈和纠正。

5、当基金财物的估值导致基金比例净值小数点后四位内(含第四位)发生过失时，视为基金比例净值估值过错。当基金比例净值呈现过错时，基金处理人应当当即予以纠正，并采纳合理的方法避免丢失进一步扩展；当计价过错到达基金比例净值的0.25%时，基金处理人应当通报基金保管人并报我国证监会存案；当计价过错到达基金比例净值的0.5%时，基金处理人应当公告。如法则法规或监管机关对前述内容还有规矩的，按其规矩处理。

6、因为基金处理人对外发布的任何基金净值数据过错，导致该基金产业或基金比例持有人的实践丢失，基金处理人应对此承当责任。若基金保管人核算的净值数据正确，则基金保管人对该丢失不承当责任；若基金保管人核算的净值数据也不正确，则基金保管人也应承当部分未正确实施复核责任的责任。假如上述过错形成了基金产业或基金比例持有人的不当得利，且基金处理人及基金保管人已各自承当了补偿责任，则基金处理人应担任向不当得利之主体建议返还不当得利。假如返还金额缺乏以补偿基金处理人和基金保管人已承当的补偿金额，则两边依照各自补偿金额的比例对返还金额进行分配。

7、因为证券、期货生意所及其挂号结算公司发送的数据过错，或因为其他不可抗力原因，基金处理人和基金保管人尽管现已采纳必要、恰当、合理的方法进行查看，可是未能发现该过错的，由此形成的基金财物估值过错，基金处理人和基金保管人能够革除补偿责任。但基金处理人和基金保管人应当活跃采纳必要的方法减轻或消除由此形成的影响。

8、假如基金保管人的复核成果与基金处理人的核算成果存在差异，且两边经洽谈未能达到共同，基金处理人能够依照其对基金比例净值的核算成果对外予以发布，基金保管人能够将相关状况报我国证监会存案。

六、基金比例持有人名册的挂号与保管基金比例持有人名册的内容

基金比例持有人名册的内容包含但不限于基金比例持有人的称号和持有的基金比例。

基金比例持有人名册包含以下几类：

1、基金征集期完毕时的基金比例持有人名册；

2、基金权益挂号日的基金比例持有人名册；

3、基金比例持有人大会挂号日的基金比例持有人名册；

4、每半年度最终一个生意日的基金比例持有人名册。

基金比例持有人名册的供给

关于每半年度最终一个生意日的基金比例持有人名册，基金处理人应在每半年度完毕后5个工作日内定时向基金保管人供给。关于基金征集期完毕时的基金比例持有人名册、基金权益挂号日的基金比例持有人名册以及基金比例持有人大会挂号日的基金比例持有人名册，基金处理人应在相关的名册生成后5个工作日内向基金保管人供给。

基金比例持有人名册的保管

基金保管人应妥善保管基金比例持有人名册。如基金保管人无法妥善保存持有人名册，基金处理人应及时向我国证监会陈述，并代为实施保管基金比例持有人名册的责任。基金保管人应对基金处理人由此发生的保管费给予补偿。

七、保管协议的改变、停止与基金产业的清算保管协议的改变

本协议两边当事人经洽谈共同，能够对协议进行改变。改变后的新协议，其内容不得与《基金合同》的规矩有任何抵触。

保管协议的停止

发生以下状况，本保管协议应当停止：

1、《基金合同》停止；

2、本基金替换基金保管人；

3、本基金替换基金处理人；

4、发生《基金法》、《运作方法》或其他法则法规规矩的停止事项。

基金产业的清算

基金处理人和基金保管人应依照《基金合同》及有关法则法规的规矩对本基金的产业进行清算。

八、争议处理方法本协议适用中华人民共和国法则并从其解说。

基金处理人与基金保管人之间因本协议发生的或与本协议有关的争议可经过友爱洽谈处理。但若自一方书面提出洽谈处理争议之日起60日内争议未能以洽谈方法处理的，则任何一方有权将争议提交坐落北京的我国世界经济贸易裁定委员会，并按当时有用的裁定规矩依照一般程序进行裁定。裁定判决是结局的，对裁定各方当事人均具有约束力，裁定费用由败诉方承当。

除争议所涉的内容之外，本协议的当事人仍应实施本协议的其他规矩。