[经查，因生物谷存有资金占用、信息发表违规等状况，北京证券交易所赋予公司控股股东深圳市金沙江出资有限公司以及公司实践操作人、时任董事长兼总经理林艳和发布责怪纪律处置；对生物谷以及时任财政总监兼董事会秘书贺元通报批评；华融证券被出具警示函，两名保代被通报批评股市新闻东方财经。]

涉信披违规、控股股东及实控人被立案查询两个月后，针对生物谷(833266.BJ)的处置落地，公司及多名高管被采纳纪律处置，保荐组织也无法逃过。

北京证券交易所（下称“北交所”）12日发布了四份纪律处置决议计划，系开市以来初次对上市公司赋予纪律处置股市新闻东方财经。经查，因生物谷存有资金占用、信息发表违规等状况，赋予公司控股股东深圳市金沙江出资有限公司（下称“金沙江出资”）以及公司实践操作人、时任董事长兼总经理林艳和发布责怪纪律处置；对生物谷以及时任财政总监兼董事会秘书贺元通报批评；华融证券被出具警示函，两名保代被通报批评。

本年4月，生物谷自曝公司存有被控股股东非经营性资金占用的状况，占用金额达2.77亿元，违规占用资金操作方法有二：一是经过第三方背书银行承兑汇票的方法；二是经过生物谷公司托付第三方理财方法。

吃罚单的一起，摆在生物谷面前的还有重重难题：实控人违规占用的资金没有全部偿还，偿债才能备受检测；公司正在推动股权转让，易主在即，高管层大洗牌，操作权能否保持安稳？

实控人移用公司数亿资金

纪律处置决议计划发布次日（7月13日），生物谷报收8.35元/股，涨0.36%，成交额295万元股市新闻东方财经。

生物谷是一家制药企业，2015年8月挂牌新三板，2020年7月作为精选层第一批32家企业之一完结晋层，2021年11月15日平移至北交所上市。在本年5月“千金藤素”概念火爆之际，生物谷曾收成两个30%涨停。

成绩方面，2021年公司完成经营收入5.66亿元，同比增加25.45%；净利润8348.53万元，同比增加11.41%；经营活动发生的现金流量净额408.24万元，同比大降97.47%股市新闻东方财经。

生物谷的股东违规占用资金问题，在公司2021年年报发表时便有端倪。

本年4月27日，信永中和会计师事务所对生物谷2021年年报出具了保留意见的审计报告股市新闻东方财经。4月29日，生物谷称，经公司自查，公司存有被控股股东非经营性资金占用的状况，到当日，控股股东非经营性资金占用余额为2.77亿元。

详细看来，自2021年8月，生物谷初步出资购买理财产品，当年8月至12月算计出资1.22亿元；2022年1月至3月，再算计出资1.55亿元。与此一起，生物谷还在2021年11月至2022年4月算计向第三方公司背书银行承兑汇票7876.44万元。

而金沙江出资正是经过上述方法违规占用公司资金。资金偿还状况方面，金沙江出资2021年度占用资金6711.52万元，偿还资金3906.13万元。2022年1月份占用资金1164.91万元，偿还资金3970.31万元股市新闻东方财经。到4月29日，金沙江出资没有偿还生物谷资金算计2.77亿元。

针对此事，监管组织对生物谷宣布问询并采纳监管办法。

北交所4月29日宣布问询函，要求公司发表控股股东、实践操作人及其关联方资金占用的发生时刻、偿还时刻、终究用处、是否触及征集资金等状况股市新闻东方财经。5月5日、24日，云南证监局对金沙江出资、生物谷别离采纳责令纠正办法。

5月24日，生物谷称收到证监会立案奉告书，因涉嫌信息发表违法违规，金沙江出资及林艳和被证监会及其派出组织立案查询。

7月12日，北交所作出对该公司、保荐组织及相关负责人处置决议计划。除生物谷及林艳和被纪律处分外，华融证券及两名保代也被涉及股市新闻东方财经。材料显现，自生物谷挂牌新三板，华融证券即作为该公司主办券商，并参加了公司挂牌新三板、北交所上市的教导券商和保荐组织。

操作权改变，管理层大洗牌

处置落地，但股东违规占用资金的后续影响仍在连续股市新闻东方财经。据生物谷，金沙江出资许诺在2022年6月30日之前偿还整体占用资金及付出对应的资金收益。

生物谷7月6日发表了该事情发展，到当日，金沙江出资及林艳和偿还资金1000万元，累计偿还资金2000万元，没有偿还占用资金2.57亿元及对应收益。

对此，生物谷称，将催促金沙江出资及林艳和执行处理资金占用问题的计划，并将进一步与其保持交流，紧紧围绕处理资金占用问题计划开展工作股市新闻东方财经。

债款压顶的一起，生物谷正在阅历操作权改变和人事变动。

公司6月30日公告称，金沙江出资与新意本钱基金管理（深圳）有限公司（下称“新意本钱”）于当日签署股权转让协议，经过协议转让方法将其持有的1171.13万股公司股份（约占总股本的9.15%）转让给新意本钱，每股转让价格9.39元，转让对价为1.1亿元股市新闻东方财经。

股权转让完结后，新意本钱建立的有限合伙企业将直接持有公司1171.13万股份，新意本钱承受金沙江出资及林艳和托付具有公司2455万股股份对应的投票权，王玫拟成为公司的实践操作人。

最近，生物谷还躲藏了人事地震股市新闻东方财经。自6月下旬，公司董事会秘书、财政负责人、3名董事、2名独董和1名监事相继辞去职务，公司现在已提名新董事、独董和监事。

值得一提的是，独董王金本的辞去职务原由于“因大股东违规占用生物谷资金且在许诺期不能偿还”，其他多人系个人原因辞去职务。

据生物谷7月7日发布的董事、监事录用公告，聘任徐天水、邓慧明、蔡俊宏为公司董事，黎超波、张倩芸为公司独立董事，喻腊梅为公司监事股市新闻东方财经。

记者关心到，生物谷新任董事、监事中，多人有新意本钱任职阅历。其间，徐天水曾任新意本钱金融出售市场部总监，邓慧明曾任新意本钱投委会投委，蔡俊宏、喻腊梅也有该公司任职阅历。

针对生物谷操作权改变，北交所于7月6日下发了问询函，要求公司阐明新意本钱经过受让金沙江出资部分股权，一起承受林艳和、金沙江出资投票权托付的方法获得操作权的原因，以及该项组织是否会导致上市公司操作权不安稳股市新闻东方财经。