2010年头，拟上市公司A的数百名退休员工在公司上市进程中，屡次到上海证监局及地方政府有关部分反映股权问题。为及时化解胶葛，上海证监局缜密布置，活跃调和，立异引进金融裁定机制，引导争议两边在上海金融裁定院承受调停，真实做到“案结事了”，有用维护了投资者权益。
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经了解，来访大众均系拟上市公司A的退休员工，他们称A公司的前身B在2001年改制进程中，选用诈骗手法获得员工签字，将员工持股会所持公司股份转让给管理层以及少量外部股东。员工上访时，A公司首发请求已获经过，但他们却不能行使股东权力，为此他们要求有关部分掌管公道，保证可以共享公司上市收益。
因为牵涉拟上市公司，上海证监局第一时刻向中国证监会陈述，并依据相关指示，对该公司改制上市进程进行核对。针对待查问题量多面广、时刻跨度长、触及主体多、核对难度大等状况，上海证监局缜密拟定作业方案，采纳多种手法，联络各方主体，全面深化核对，调阅了A公司悉数11家相关公司的工商档案，并屡次与地方政府有关部分交流，由区国资委出具专项定见，区政府出具专项鉴证，区纪委出具专项核对陈述，一起催促保荐组织对相关问题进行核对。
经核对，1995年A公司的前身B公司改制时，公司11.87%的股权由员工持股会持有，这以后员工持股会所持股权份额逐步上升至2001年时的24.5%。2001年12月，B公司决议闭幕员工持股会，并将员工持股会所持股权转让给31名公司管理人员、事务主干以及2家企业、4名外部自然人。公司改制及转让员工持股会所持股权等事项均契合其时法令法规和方针规则，该公司《招股说明书》也清晰“员工持股会所持股权的转让以及员工持股会的闭幕清算，均已经过员工持股会会员代表大会的同意及整体会员声明表示同意，股权转让款已经由员工持股会整体会员签收，价格公允，股权变化经过政府主管部分同意，实行了相关产权交易程序，股权转让程序齐备，契合法令法规和规范性文件规则，不存在潜在的问题和危险危险”。但站在该公司员工视点，其时他们为保全公司开展全局、支撑公司改制而出让的股权在公司上市后大幅增值，他们心里很难承受这一实际，要求公司给予补偿。
上海证监局对该事情进行了评论剖析，以为员工持股会转让股权合法有用，但该事情触及多名公司员工，争议金额近亿元，假如不顾及员工心情，必然影响A公司上市进程，也不利于A公司久远开展。从促进A公司内部调和开展视点动身，上海证监局与A公司、A公司退休员工方进行了屡次交流调和，活跃洽谈，处理问题。在上海证监局的掌管下，A公司派遣一名副总与员工代表屡次会晤商谈，一起上海证监局活跃调和，推进地方政府相关部分参加调停作业，经过长时刻多方调和，A公司与员工方总算达到了调停协议。
为使调停作用具有法令保证，真实到达“案结事了”意图，上海证监局在此次胶葛处理进程中引进金融裁定机制，活跃引导争议两边在上海金融裁定院承受调停，达到调停协议，构成裁定法令文书，赋予调停协议法令效力，令争议处理愈加保险。
金融裁定在处理证券期货胶葛方面的作用不容忽视，上海证监局对此一向高度重视。经过金融裁定，上海证监局行政调停作业作用真实落到实处，有用避免争议两边达到调停协议后反悔、不实行协议等状况产生。自上海金融裁定院建立以来，上海证监局先后有五位同志被选聘为裁定员，参加审理案子20余起，有用维护了投资者合法权益，获得了杰出的法令作用和社会作用。2010-2012年间，共引导32件胶葛事项进入裁定程序，占上海金融裁定院证券期货类案子总量的94%，促进了商场胶葛的有用处理。