沪港通进入全天候测试期，绷紧弦的不仅是生意所，还有作为会员单位的券商。

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即便上证所密布下发了沪港通事务指引等相关文件，但仍然无法掩盖券商预备过程中遇到的问题。

《榜首财经日报》获得的上证所向会员反应沪港通算计四批问题的答复显现，券商预备港股通的问题主要有出资者准入门槛、港股通股票权益分配转化、证券组合费收取或许导致客户账户透支等问题。

出资者门槛

现在关于港股通出资者的相关要求是：具有上证A股账户，当出资者为个人出资者时需契合证券账户及资金账户财物算计不低于人民币50万元，出资者已签定危险提醒书，信誉账户不允许注册港股通证券账户。

“出资者准入门槛需求细化清晰，比方出资者的证券财物包含哪些项目?如资金、证券、财物办理产品、信誉账户财物、B股等各类财物。此外保管在其他券商的财物是否能够兼并归入核算?”有会员券商提出。

对此，上证所作出答复，出资者准入门槛的具体核算口径还在同有关监管组织交流。

还有券商提出，注册港股通事务后，若集算计划能够直接出资港股，则现有的估值体系需求做较大的变化，体系改造估量会有必定的难度，需求对体系改造计划进行进一步细致和深化。

上证所称，对集算计划、基金等是否能参加港股生意的问题，既与原有资管合同或契约有关，也与监管方针有关。主张在监管方针清晰后再行确认。

权益分配怎么处置?

“在港股呈现供股的状况后，内地出资者假如获得供股的权力后，能够将此权力卖出。供股权力卖出的具体方法是什么?客户是否自己确认生意价格，仍是有一致价格进行生意?能够卖出部分权力仍是有必要一次性悉数卖出?客户是否有购买权力，假如能够，怎么购买?”海通证券提出。

上证所表明，供股权能够经过港股通一次性卖出或许部分卖出，但不可经过港股通买入。供股权之外，港股通出资者因港股通股票权益分配、转化、上市公司被收买等景象或许生意异常状况，所获得的港股通股票以外的联交所上市证券，能够经过港股通卖出，但不得买入。 因港股通股票权益分配或许转化等所获得的联交所上市股票的认购权力在联交所上市的，能够经过港股通卖出，行权事宜依照证监会、中登公司的相关规定处理。因港股通股票权益分配、转化或许上市公司被收买等所获得的非联交所上市证券，能够享有相关权益，但不得经过港股通买入或许卖出。

怎么防止账户透支

怎么防止沪港通或许带来的账户透支也是券商面对的一大问题。

比方T日卖出港股后可买入A股的时刻。因为在T日卖出港股，券商收款时刻是T+2日的18:00，假如买入A股时刻定为T+1或许T+2，就需求券商进行先行垫资。

有券商表明，即便依照相似A股的T +2日可用T+3日可取，也或许呈现风球等原因形成推迟交收，危险操控很难掌握。

上证所表明，多家会员券商现已提出资金清算交收的问题，就港股卖出资金买A股的问题，8家券商现已反应了定见，可是定见并不一致：3家预备T+3,3家预备T+2,2家预备T+1.

有券商提出，港股通中或许发生透支的状况包含汇率损益、信息体系使用费、证券组合费、推迟交收等，怎么防止透支需求监管部门作出指引。

上证所方面答复称，结合呼应香港商场自身简化收费项目的呼声，香港结算拟将其现有4~5项存管和代理人服务收费项目打包为证券组合费一项收费，对境内出资者参加港股通事务以及境外出资者参加沪股通事务进行收取，并于后期推行至境外出资者参加港股事务。与境内商场收费项目均与生意挂钩不同，证券组合费是按持有市值的必定份额进行收取。为了防止出资则会资金账户透支，港交所拟考虑经过恰当调高股份交收费(与每笔生意挂钩)的方法代替证券组合费，但该问题还未最终确认。

关于推迟交收的资金冻住问题，上证所表明将由我国结算出头和谐银行处理流动性、由券商承当本钱的计划，事务推出之初暂无考虑。

此外，换汇问题的总体计划已定，我国结算正抓住与银行商量细节组织，后续将在事务指南中以事例方式具体阐明换汇组织。